内部控制评价工作启动会讲话材料14篇

内部控制评价工作启动会讲话材料14篇内部控制评价工作启动会讲话材料　　在2014年度内控评价启动会讲话稿　　各位领导、各位专家：　　大家上午好！　　首先，我代表XXX厂，对德勤会计师事务所专家及集团兄弟下面是小编为大家整理的内部控制评价工作启动会讲话材料14篇,供大家参考。

篇一：内部控制评价工作启动会讲话材料

　　在2014年度内控评价启动会讲话稿

　　各位领导、各位专家：

　　大家上午好！

　　首先，我代表XXX厂，对德勤会计师事务所专家及集团兄弟单位领导来厂进行2014年度内控评价工作表示欢迎和衷心感谢！

　　此次集团开展的内控评价工作，是对我们今年以来内控管理工作的审核，以及对前期缺陷整改落实情况的复审，同时也是对我厂内控体系在生产经营实践中运行效果的检验。刚才评价组的各位专家就评价工作的依据、内容、范围等情况进行了介绍，XX部长也对本次内控评价工作提出了具体要求，各单位要在接下来的评价工作过程中积极配合，虚心请教，认真落实各项管理要求。

　　我首先就XXX厂内控体系前期推进情况向各位领导、专家进行简要介绍：

　　我厂自2012年7月启动内部控制体系推进工作以来，按照集团、重工对于内控体系建设的要求，制订了组织方案，成立了内控体系建设领导小组及工作小组，各职能部门也指定了专人专岗；建立了由企管部牵头，各职能部门共同参与的协调机制；在各职能部门的共同参与下，重新修订了符合我厂实际的《内部控制手册》，初步建立起一套内部控制机制，但在制度的健全完善和有效落实等方面还存在着许多不足。

　　在年初集团内控评价小组对我厂进行的2013年度内控评价中，指出了生产经营工作中存在的58项缺陷，其中，内部控制有效性缺陷24个。我们按照各部门职能分工，分别向XX办、人力资源

　　部、财务部等11个职能部门下达《整改通知书》，逐一整改落实，切实加强制度建设，促进管理水平提升；企管部也依据《管理建议书》，针对设计缺陷完善了制度及流程，针对执行缺陷重申了规范要求，并加大对执行情况的考核力度，督促各部门在9月30日前完成所有缺陷整改。目前企业的制度建设得到进一步完善健全，管理工作规范性有了较为明显的提升。各项内控工作正在按照集团、重工要求及实施方案进行严格落实，有效的控制了企业经营风险，提高了企业的生产经营效率，保证了企业资产的安全、完整。

　　今年，我厂再次成为集团现场内控评价的重点单位之一，德勤会计师事务所及兄弟单位的专家领导来为我们诊断把脉，帮助我们发现问题，促进内控管理水平提升。体现了集团、重工领导对XXX厂的支持和厚爱。我们也清醒的认识到内控工作是一项长期的、持续改进的过程，XXX厂内控管理水平距离目标要求还有很大差距，必须下更大的力气，不断自我修正、自我完善，缩短差距。

　　我们诚恳地期望各位领导和专家，对我们的内控管理工作给予指导和帮助。我们将从思想上高度重视，并决心以这次评审为契机，进一步强化管理，改进工作，确保内控的实效性，提升我厂的各项管理水平。

　　最后，再一次对到会的各位领导和专家表示衷心的感谢！

　　谢谢大家！

篇二：内部控制评价工作启动会讲话材料

　　内控会议领导讲话（一）：各位领导、各位专家：

　　大家上午好。

　　首先，我代表___厂，对德勤会计师事务所专家及集团兄弟单位领导来厂进行___年度内控评价工作表示欢迎和衷心感谢。

　　此次集团开展的内控评价工作，是对我们今年以来内控管理工作的审核，以及对前期缺陷整改落实情况的复审，同时也是对我厂内控体系在生产经营实践中运行效果的检验。刚才评价组的各位专家就评价工作的依据、内容、范围等情况进行了介绍，___部长也对本次内控评价工作提出了具体要求，各单位要在接下来的评价工作过程中积极配合，虚心请教，认真落实各项管理要求。

　　我首先就___厂内控体系前期推进情况向各位领导、专家进行简要介绍：

　　我厂自___年___月启动内部控制体系推进工作以来，按照集团、重工对于内控体系建设的要求，制订了___方案，成立了内控体系建设领导小组及工作小组，各职能部门也指定了专人专岗;建立了由企管部牵头，各职能部门共同参与的协调机制;在各职能部门的共同参与下，重新修订了符合我厂实际的《内部控制手册》，初步建立起一套内部控制机制，但在制度的健全完善和有效落实等方面还存在着许多不足。

　　在年初集团内控评价小组对我厂进行的___年度内控评价中，指出了生产经营工作中存在的___项缺陷，其中，内部控制有效性缺陷___个。我们按照各部门职能分工，分别向___办、人力资源部、财务部等___个职能部门下达《整改通知书》，逐一整改落实，切实加强制度建设，促进管理水平提升;企管部也依据《管理建议书》，针对设计缺陷完善了制度及流程，针对执行缺陷重申了规范要求，并加大对执行情况的考核力度，督促各部门在___月___日前完成所有缺陷整改。目前企业的制度建设得到进一步完善健全，管理工作规范性有了较为明显的提升。各项内控工作正在按照集团、重工要求及实施方案进行严格落实，有效的控制了企业经营风险，提高了企业的生产经营效率，保证了企业资产的安全、完整。

　　今年，我厂再次成为集团现场内控评价的重点单位之一，德勤会计师事务所及兄弟单位的专家领导来为我们诊断把脉，帮助我们发现问题，促进内控管理水平提升。体现了集团、重工领导对___厂的支持和厚爱。我们也清醒的认识到内控工作是一项长期的、持续改进的过程，___厂内控管理水平距离目标要求还有很大差距，必须下更大的力气，不断自我修正、自我完善，缩短差距。

　　我们诚恳地期望各位领导和专家，对我们的内控管理工作给予指导和帮助。我们将从思想上高度重视，并决心以这次评审为契机，进一步强化管理，改进工作，确保内控的实效性，提升我厂的各项管理水平。

　　最后，再一次对到会的各位领导和专家表示衷心的感谢。谢谢大家。

　　内控会议领导讲话

　　（二）。自___年___月___日集团内部控制体系建设工作启动以来，集团上下高度重视，经过各级公司为期一年半的辛勤工作和不懈努力，在外部咨询机构的帮助下，截至目前，集团内部控制体系建设的主体工作按照预期进度圆满完成。首先，我想对参与内部控制体系建设的各级公司领导、员工及咨询团队表示衷心的感谢。对大家取得的阶段性成果予以肯定。

　　今天的会议主要有两个目的。一是回顾、总结内部控制体系建设工作;二是部署下一步的内部控制评价工作。下面，我主要讲四个方面的内容。

　　一、内部控制体系建设总体回顾

　　按照《实施方案》的整体部署和统一安排，集团的内部控制体系建设遵循统一规划、分步实施，突出重点、注重实效，以我为主、内外结合的总体原则及统一标准、分步推进、逐级负责的工作原则，采取先试点、后推广的方式分四个阶段推进。以下是对四个阶段工作内容及成果的简要回顾：

　　第一阶段的主要工作是组建机构、明确职责、制订方案，完成了内部控制体系建设___工作方案、实施框架方案以及国资委要求上报的《实施方案》。

　　第二阶段，我们以普华为主导，在试点单位的积极配合下，选取集团公司及下属___家试点单位率先开展了职能领域及___条业务线的试点工作。在试点单位层面，形成了相关的内部控制规范、内部控制优化及整改建议;在集团层面，提炼形成了相关职能和业务的内部控制建设标准。

　　第三阶段的主要工作是推进第二批___家下属单位职能领域及___条业务线的试点工作，同时于___年___月___日启动了全面推广工作。

　　第三阶段的工作从___年___月初一直持续到___月底，历时最长、工作覆盖面最广，除了形成试点业务相关的工作成果外，集团公司及各级公司的内部控制体系建设主要工作成果也集中在这个阶段完成。

　　第四阶段的主要工作是建立评价体系，抽取集团公司及下属___家试点单位开展内部控制检查测试，完成了《集团内部控制评价手册》及《内部控制测试工作报告》。

　　在整个建设过程中，为了保证平稳推进和建设质量，集团公司在精心设计、周密安排、密切配合、全程指导、有力推进等方面做了大量工作，___了___期专题培训，发布了___期工作周报、___期工作简报、___期问题解答，制订了集团内部控制体系建设的标准性文件《集团内部控制手册》、推进过程的指导性文件《集团内部控制体系建设推广工作实施指南》、自我评价的指导性文件《集团内部控制评价手册》等具有里程碑意义的重要文档。

　　各级公司在推广建设过程中，认真学习领会集团公司要求，结合实际情况积极探索、大胆实践，克服时间紧、工作多、任务重、专业经验缺乏等重重困难，做了大量艰苦细致的工作，形成了自身的内部控制规范和手册。在推进方式上，有的公司采取先职能后业务的方式，有的公司则是职能业务齐头并进;在手册的编制模式上，有的公司采取二级公司本部及下属公司适用一套手册，有的公司则是各级公司编制各自的手册。这说明大家都非常重视这项工作，按照集团统一的标准和方法，结合自身的实际情况，经过认真思考和辛勤的付出，取得了来之不易的工作成果。

　　二、内部控制体系建设促进了管理水平提升

　　我们一直在强调，要将内部控制体系建设作为集团管理提升的重要抓手。经过一年半的建设，在促进管理水平提升方面确实取得了一定的效果，主要表现在以下几个方面：

　　第一，内部控制和风险防范的意识有所强化。通过推进内部控制体系建设工作，不少单位发现并解决了实际问题、理顺了工作流程、明确了岗位职责，对于内

　　部控制的理解更加具体、深入，逐渐将内部控制体系建设作为企业防范风险、规范管理内生需求。由于控制描述多以谁、在何时、做了什么、怎么做、证据为思路进行编写，权责清晰，操作性强，财务公司甚至明确了以后操作型制度编写的思路。

　　第二，规范了主要职能及业务领域的操作流程，夯实了管理基础。《集团内部控制手册》作为内部控制建设的标准，以风险为导向，梳理了___个公司层面、___个职能领域和___个重点业务领域，实现了对关键职能及业务流程的全覆盖。各级公司在推进本单位的内部控制体系建设时，主要是对照标准查找差距。可以说内部控制体系建设对整个集团的基础管理工作进行了一次检查、更新。

　　第三，解决了部分突出问题。在集团公司层面，针对战略规划、经营计划、全面预算、绩效考核协同机制中，业务计划管理不到位的问题，经过梳理建立了战略规划-全面预算-绩效管理四下三上的协同流程;在下属公司层面，股份公司、长航集团、___公司、___公司、航运公司、___公司、长航国际等单位通过对标集团标准，发现存在制度缺失、过时、冲突，风险控制不严格，权责界定不清，工作流程不顺等方面的问题，逐一进行了修正、解决或列入了下一步工作计划。

　　第四，锻炼能力，加强协作，促进了各项工作的开展。股份公司、久凌公司等单位通过实际工作体会到，内部控制体系建设作为一项全员参与的系统性工程，既锻炼了员工的能力，增进了其对岗位职责、业务流程的理解，又促进了各岗位间、各部门间、上下级间的沟通与协作，使得工作关系更加协调、顺畅，促进了各项工作的开展。

　　三、内部控制体系建设存在的问题

　　当然，内部控制体系建设过程中也存在一些问题和不足，可以分为以下几类：

　　第一，在推进时间上，个别公司由于重视程度不够、人手紧张、对标难度大等原因，推进迟缓，体系建设有所滞后，比如国贸公司、___公司尚未确定重要流程目录，仍有___家公司重要流程目录已确定、但尚未完成内部控制规范等。

　　第二，在工作程序上，个别公司未按要求对重要流程目录和关键控制矩阵的适用性进行准确判断，存在未经审批直接删除流程的情况;个别公司未按要求分步、及时地将过程类文档提交集团公司进行备案制审核。

　　第三，在工作质量上，绝大多数单位均对工作质量进行了严格把关，做到了联系实际、基于现状、适度提升，但仍然存在一些问题，如个别公司部分流程完全复制集团的标准，与实际情况脱节，造成两张皮;个别公司内部控制手册相关要素编制不完整;个别试点单位对于普华提出的优化整改建议没有落实到位等。

　　内部控制体系建设不是一蹴而就的，它是一项循环往复、持续改进的长期工程，建设过程中存在的问题需要通过后续的评价、维护更新工作有破有立、逐一解决。存在上述推进迟缓、工作质量有瑕疵等问题的个别公司，要以这次评价工作为契机，认真反省自己在前期工作中的不足，努力赶上集团的整体工作进度，达到集团统一要求的标准。

　　总之，我们的前期工作要经得起内部控制评价的考验。

　　四、以评价促进内部控制体系的有效落地

　　内部控制体系的生命力在于执行。我们目前已构建出集团的内部控制体系，它到底能不能成为保障企业健康发展的内生机制，实现管理科学、运行高效、价值提升、风险可控的目标。关键还得看执行。内部控制评价是内部控制体系的重要组成部分，是确保内部控制有效执行、持续改进的有效措施。下一步集团将把工作重点转向内部控制评价工作，有关评价工作的统筹安排，审计部会做详细部署。下面，我对做好内部控制评价工作提几点要求：

　　第一，提高认识，高度重视。首先，内部控制评价是内部控制闭环管理的关键环节，既是对建设过程中遗留的问题查漏补缺、自我修正，又是对运行情况的测试检查，各公司要把内部控制评价提升到防范经营风险、提升管理水平的高度;其次，内部控制评价不只是审计部或牵头部门的事项，同样需要全员参与，进行自我复核、自我检查;再次，___的重视程度直接影响评价工作的质量及内部控制体系的运行效果，各公司负责人要亲自过问内部控制评价的实施情况和结果，重视对控制缺陷和例外的整改落实，避免只建不评，评而不改的情况发生。

　　第二，精心设计，做好___。今年的内部控制评价工作将由集团公司统一___，统一调配人力资源。集团公司要进行统筹安排，精心设计实施方案，建立工作机制，明确工作职责，组建跨部门、跨级次的评价团队;各级公司要有大局观和协作意识，在原有工作机制有效运行的同时，全力配合集团的评价工作，落实人

　　员，保障工作时间，这既是对集团的支持，又是锻炼自身专业人才的好机会，为明年各公司自主开展的自我评价打基础。

　　第三，突出重点，保证质量。评价工作不能一味地追求大而全，要突出重点，将有限的时间和精力投入到高风险领域、关键流程和关键环节的评价中，着力解决突出问题，保证评价质量。集团公司在制订方案时，要与德勤咨询团队考虑定性与定量因素，兼顾风险与业务代表性，科学地选择重点测试单位和流程范围，确保评价工作有的放矢、卓有成效。

　　第四，加强学习，锻炼队伍。内部控制评价是一项全新的工作，集团聘请了德勤咨询团队辅导我们开展前两年的内部控制评价，两年后需要我们独立自主地完成年度评价。首先，各级公司必须着眼未来，重视专业人才的储备与培养;其次，内部控制方面的骨干人员要加强学习，注重掌握专业的方___，学为己用，积累项目管理经验，迅速成长为本单位内部控制评价工作的排头兵;再次，在与德勤咨询团队合作开展项目期间，要善于思考和总结，形成一套适合集团自身特点的、规范严谨的操作规范。（范本）我相信，在既有专业队伍，又有具体操作规范的条件下，两年后我们自主开展的评价工作将会得到扎实、稳健地推进。

　　第五，强化考核，确保落实。按照国资委的要求，集团将把内部控制设计和运行的有效性纳入企业负责人的绩效考核，内部控制评价的结果将作为重要指标之一列入绩效考核体系。对于内部控制评价中发现的重大缺陷和问题，若整改落实不到位，造成严重影响或重大风险事件的，集团将在考核结果中予以必要的反映，确保内部控制责任有效落实。

　　同志们，行百里者半九十，集团的内部控制体系刚刚建成，距离规范、完善的内部控制体系我们还有很长的路要走，后续的评价、持续改进工作任重道远。希望大家不要松懈，精心___、加强学习、突出重点，通过做好内部控制评价工作促进集团的内部控制体系持续完善，推动集团的管理水平上一个新台阶。

　　内控会议领导讲话

　　（三）：尊敬的周总，各位同事：大家上午好。

　　年关将至，公司的各项工作都面临一个盘点，检点，都需要一个新的规划，计划。今天的内控合规工作会议，就是召集大家就今年的内控合规工作做一个总

　　结，工作只有总结才会提高;就明年的内控合规工作提出一个预想，凡事预则立，不预则废。借此机会，想谈四个方面的意见：

　　一，关于公司___年公司内控合规工作的基本评价

　　1，认识上提得高。今年的内控合规工作，集团领导高度重视。吴董事长说内控合规是公司的生命线，这句话成为全集团内控合规工作的指导思想。在极大小小的会议上，对内控合规工作，做到了逢会必讲，逢事必讲，逢人必讲。领导思想上的重视贯穿到了集团工作的方方面面。

　　2，制度上抓得严。集团风险管理委员会围绕吴董事长的讲话，结合集团__五发展规划，出台了内控合规工作三年规划。为集团的内控合规工作做了一个整体规划和设计。意义很重大，规划是集团发展新时期加快发展方式转变的重要保证。

　　3，工作上抓得细：集团内控合规年度工作会议召开后，随即出台了三年规划，后又配套下发了___年内控合规工作要点，共分六大方面20大要点。工作要点不仅是对合规规划的积极主动响应，也是围绕内控合规实务，结合全集团工作实际，提出了全集团___年内控合规工作的重点，难点和热点问题，成为我们公司内控合规工作的方___。我们公司今年内控合规工作要点的出台就是以此为蓝本。4，协调上抓得紧：集团风险管理委员会每个季度都要召开内控合规工作例会，上报内控合规情况，提交风险管理报告，合规信息都能及时发放我们手中。为了帮助子公司提高对内控合规工作的思想认识和工作本领，集团法律合规部深入基层提供帮助。祝用总今年就对我们分公司部门总以上干部进行了培训，反响很好。集团庄总裁对风险管理工作都要到会讲话做指示。确保内控合规工作在任何一个阶段都一条心，一盘棋。

　　这些工作为公司的业务发展，健康发展，品牌塑造创造了一个很好的氛围。

　　二，关于大家讨论发言的问题

　　就大家刚刚发言谈到的工作中存在的问题，我做了一个归纳，主要是以下五大方面的问题：

　　1，对内控合规工作的认识不够深刻。公司从管理干部到员工，有背靠大树好乘凉的感觉，以为自己是大型央企，政府监管会有所照顾。还有一种认识是目前中介行业还处在发展初期阶段，大家都在走内控合规的钢丝，打擦边球，法不责众，人随大流不挨罚，这是一种很典型的___。再有就是一种不负责任的托词，业务压力大，业务规范要向业务发展让步。凡此种种，都是认识上的误区。

　　2，对内控合规工作的配置不够到位。内控合规工作的主体与客体都是人。由于公司的历史原因，我们在内控合规工作上，资源配置是不到位的。没有专门机构，也没有专业人员。人员和职能的缺位导致工作上的弱化，使内控合规工作处于被动应付的局面。

　　3，对内控合规工作的技术不够重视。公司的业务管理，人力资源管理和财务管理缺乏强大的系统支持，很多管理工作仍然依靠手工作业。大量人为的工作，对于内控合规工作的效率和技术保障造成了困难。

　　4，对内控合规工作的制度不够完善。用制度管人，按制度办事，这是内控合规工作的基本要求。但我们公司的内控合规工作只有一些基本的制度，但还不够完善，体系建设也不够健全。制度建设还有很长的一段路要走。

　　三，关于本次会议讨论发言的体会

　　听了大家的发言，感觉大家对内控合规工作思考得很深入，情况掌握全面，这是搞好公司内控合规工作的基础，也是我们明年在内控合规工作上做出成绩的希望。有两点感触：

　　1，很受启发。中盛是大型央企，是业内的一面红旗，业内颇有口碑。但在内控合规工作方面，与业内比，与集团兄弟子公司比，与领导的要求比，我们的软硬件建设不够，欠账很多，业务发展积累一定的风险。大家对此很有认识，对我也有启发：内控合规工作的必要性，紧迫性和艰巨性已到了我们不得不认真面对的地步。

　　2，很受教育。内控合规工作不能闭门造车，不能束之高阁，要与一线，与基层紧密联系。因为业务一线就是风险积聚的最前沿。大家从一线来，从实践中来，对于风险和内控合规工作的认识是深刻的，大家对内控合规工作要不要做，如何做

　　最有发言权。你们刚才对内控合规工作谈到的呼吁就是对我们从事内控合规工作同志最好的激励。这对于我们是很好的教育。

　　四，关于下一步工作的思考

　　结合大家的讨论，正值周总在场，想对明年内控合规工作谈一些粗浅的思考。因为没有汇报，算不上正式意见。最终以周总的工作指示为准。

　　1，对___机构和人力资源的思考。内控合规工作是公司战略的重要组成部分。既然是战略，就应该有战略的思考，战略的手段，战略的资源配置。设置内控合规专职部门，配置内控合规专职人员是总经理室必须解决的一个问题。这是___保障。

　　2，对教育培训的思考。公司今年在培训方面下的功夫比较大，但主要集中在业务知识和业务技能的培训上，对于内控合规和业务规范的知识培训相对弱化了些。培训一可以解决认识问题，二可以解决技能问题。内控合规要从班子抓起，从分支机构___抓起。___说，没有落后的群众只有落后的干部。领导的思想认识不解决好，员工的内控合规思想认识问题就解决不好。所以内控合规的培训就从领导干部抓起，业务管理部要把这项工作落实好。

　　3，对技术平台建设的思考。随着公司的快速发展，内控合规工作对先进的信息技术平台和系统的要求越来越急迫。业务管理系统，财务集中支付，人力资源系统，零现金支付等都需要强大的系统平台支持。技术越先进，内控合规工作的手段越先进，我们在内控合规工作上取得的成绩和成效就越巨大。总经理室对加快财务系统建设提出了明确要求，希望相关部门要认真研究，拿出执行方案。

　　4，对公司制度安排的思考。内控合规工作要靠制度来保障。现有的制度要检点，不能适应内控合规工作新形势新要求的要改正。对内控合规制度相抵触不兼容的其他制度也要反思改革。比如薪酬提奖制度就要改革，可以采用低工资高提奖的方法，取代现在的业务成本支付模式，同时可以降低固定成本，提高外勤人员业务发展的积极性。考核制度方面要实行一票否决制度。充分体现内控合规工作既是生命线还是高压线的指导思想，这些思想要通过制度安排来实践。

　　5，对问题消化处理的思考。问题已浮出水面的要解决，对还没有浮出水面的要进行梳理。自查自纠，拿出整改方案。自查的问题即便是监管查到了，监管部门

　　会区别对待。说明公司在内控合规方面上开展了常态性的工作。有制度，有安排，有整改，有态度，有成效，监管部门就会有策略。所以，希望相关部门就暴露出来的问题，要有高度的责任感，举一反三，开展翻老账，算新帐活动，防微杜渐，为公司的快速发展保驾护航风冷式冷水机价格q345b工字钢q345d工字钢___mn工字钢mhyv煤矿用通信电缆。

　　谢谢大家。

篇三：内部控制评价工作启动会讲话材料

　　内控会议领导讲话

　　内控会议领导讲话(一)：

　　各位领导、各位专家：

　　大家上午好!

　　首先，我代表X厂，对德勤会计师事务所专家及集团兄弟单位领导来厂进行20xx年度内控评价工作表示欢迎和衷心感谢!

　　此次集团开展的内控评价工作，是对我们今年以来内控管理工作的审核，以及对前期缺陷整改落实情况的复审，同时也是对我厂内控体系在生产经营实践中运行效果的检验。刚才评价组的各位专家就评价工作的依据、内容、范围等情况进行了介绍，XX部长也对本次内控评价工作提出了具体要求，各单位要在接下来的评价工作过程中积极配合，虚心请教，认真落实各项管理要求。

　　我首先就X厂内控体系前期推进情况向各位领导、专家进行简要介绍：

　　我厂自20xx年7月启动内部控制体系推进工作以来，按照集团、重工对于内控体系建设的要求，制订了组织方案，成立了内控体系建设领导小组及工作小组，各职能部门也指定了专人专岗;建立了由企管部牵头，各职能部门共同参与的协调机制;在各职能部门的共同参与下，重新修订了符合我厂实际的《内部控制手册》，初步建立起一套内部控制机制，但在制度的健全完善和有效落实等方面还存在着许多不足。

　　在年初集团内控评价小组对我厂进行的20xx年度内控评价中，指出了生产经营工作中存在的58项缺陷，其中，内部控制有效性缺陷24个。我们按照各部门职能分工，分别向XX办、人力资源部、财务部等11个职能部门下达《整改通知书》，逐一整改落实，切实加强制度建设，促进管理水平提升;企管部也依据《管理建议书》，针对设计缺陷完善了制度及流程，针对执行缺陷重申了规范要求，并加大对执行情况的考核力度，督促各部门在9月30日前完成所有缺陷整改。目前企业的制度建设得到进一步完善健全，管理工作规范性有了较为明显的提升。各项内控工作正在按照集团、重工要求及实施方案进行严格落实，有效的控制了企业经营风险，提高了企业的生产经营效率，保证了企业资产的安全、完整。

　　今年，我厂再次成为集团现场内控评价的重点单位之一，德勤会计师事务所及兄弟单位的专家领导来为我们诊断把脉，帮助我们发现问题，促进内控管理水平提升。体现了集团、重工领导对X厂的支持和厚爱。我们也清醒的认识到内控工作是一项长期的、持续改进的过程，X厂内控管理水平距离目标要求还有很大差距，必须下更大的力气，不断自我修正、自我完善，缩短差距。

　　我们诚恳地期望各位领导和专家，对我们的内控管理工作给予指导和帮助。我们将从思想上高度重视，并决心以这次评审为契机，进一步强化管理，改进工作，确保内控的实效性，提升我厂的各项管理水平。

　　最后，再一次对到会的各位领导和专家表示衷心的感谢!谢谢大家!内控会议领导讲话(二)：

　　自20xx年7月25日集团内部控制体系建设工作启动以来，集团上下高度重视，经过各级公司为期一年半的辛勤工作和不懈努力，在外部咨询机构的帮助下，截至目前，集团内部控制体系建设的主体工作按照预期进度圆满完成!首先，我想对参与内部控制体系建设的各级公司领导、员工及咨询团队表示衷心的感谢!对大家取得的阶段性成果予以肯定!

　　今天的会议主要有两个目的：一是回顾、总结内部控制体系建设工作;二是部署下一步的内部控制评价工作。下面，我主要讲四个方面的内容。

　　一、内部控制体系建设总体回顾

　　按照《实施方案》的整体部署和统一安排，集团的内部控制体系建设遵循统一规划、分步实施，突出重点、注重实效，以我为主、内外结合的总体原则及统一标准、分步推进、逐级负责的工作原则，采取先试点、后推广的方式分四个阶段推进。以下是对四个阶段工作内容及成果的简要回顾：

　　第一阶段的主要工作是组建机构、明确职责、制订方案，完成了内部控制体系建设组织工作方案、实施框架方案以及国资委要求上报的《实施方案》。

　　第二阶段，我们以普华为主导，在试点单位的积极配合下，选取集团公司及下属5家试点单位率先开展了职能领域及4条业务线的试点工作。在试点单位层面，形成了相关的

　　内部控制规范、内部控制优化及整改建议;在集团层面，提炼形成了相关职能和业务的内部控制建设标准。

　　第三阶段的主要工作是推进第二批17家下属单位职能领域及10条业务线的试点工作，同时于20xx年8月12日启动了全面推广工作。第三阶段的工作从20xx年3月初一直持续到12月底，历时最长、工作覆盖面最广，除了形成试点业务相关的工作成果外，集团公司及各级公司的内部控制体系建设主要工作成果也集中在这个阶段完成。

　　第四阶段的主要工作是建立评价体系，抽取集团公司及下属7家试点单位开展内部控制检查测试，完成了《集团内部控制评价手册》及《内部控制测试工作报告》。

　　在整个建设过程中，为了保证平稳推进和建设质量，集团公司在精心设计、周密安排、密切配合、全程指导、有力推进等方面做了大量工作，组织了5期专题培训，发布了44期工作周报、22期工作简报、3期问题解答，制订了集团内部控制体系建设的标准性文件《集团内部控制手册》、推进过程的指导性文件《集团内部控制体系建设推广工作实施指南》、自我评价的指导性文件《集团内部控制评价手册》等具有里程碑意义的重要文档。

　　各级公司在推广建设过程中,认真学习领会集团公司要求，结合实际情况积极探索、大胆实践，克服时间紧、工作多、任务重、专业经验缺乏等重重困难，做了大量艰苦细致的工作，形成了自身的内部控制规范和手册。在推进方式上，有的公司采取先职能后业务的方式，有的公司则是职能业务

　　齐头并进;在手册的编制模式上，有的公司采取二级公司本部及下属公司适用一套手册，有的公司则是各级公司编制各自的手册。这说明大家都非常重视这项工作，按照集团统一的标准和方法，结合自身的实际情况，经过认真思考和辛勤的付出，取得了来之不易的工作成果。

　　二、内部控制体系建设促进了管理水平提升

　　我们一直在强调，要将内部控制体系建设作为集团管理提升的重要抓手。经过一年半的建设，在促进管理水平提升方面确实取得了一定的效果，主要表现在以下几个方面：

　　第一，内部控制和风险防范的意识有所强化。通过推进内部控制体系建设工作，不少单位发现并解决了实际问题、理顺了工作流程、明确了岗位职责，对于内部控制的理解更加具体、深入，逐渐将内部控制体系建设作为企业防范风险、规范管理内生需求。由于控制描述多以谁、在何时、做了什么、怎么做、证据为思路进行编写，权责清晰，操作性强，财务公司甚至明确了以后操作型制度编写的思路。

　　第二，规范了主要职能及业务领域的操作流程，夯实了管理基础。《集团内部控制手册》作为内部控制建设的标准，以风险为导向，梳理了11个公司层面、25个职能领域和14个重点业务领域，实现了对关键职能及业务流程的全覆盖。各级公司在推进本单位的内部控制体系建设时，主要是对照标准查找差距。可以说内部控制体系建设对整个集团的基础管理工作进行了一次检查、更新。

　　第三，解决了部分突出问题。在集团公司层面，针对战

　　略规划、经营计划、全面预算、绩效考核协同机制中，业务计划管理不到位的问题，经过梳理建立了战略规划-全面预算-绩效管理四下三上的协同流程;在下属公司层面，股份公司、长航集团、北京公司、福建公司、航运公司、浙江公司、长航国际等单位通过对标集团标准，发现存在制度缺失、过时、冲突，风险控制不严格，权责界定不清，工作流程不顺等方面的问题，逐一进行了修正、解决或列入了下一步工作计划。

　　第四，锻炼能力，加强协作，促进了各项工作的开展。股份公司、久凌公司等单位通过实际工作体会到，内部控制体系建设作为一项全员参与的系统性工程，既锻炼了员工的能力，增进了其对岗位职责、业务流程的理解，又促进了各岗位间、各部门间、上下级间的沟通与协作，使得工作关系更加协调、顺畅，促进了各项工作的开展。

　　三、内部控制体系建设存在的问题

　　当然，内部控制体系建设过程中也存在一些问题和不足，可以分为以下几类：

　　第一，在推进时间上，个别公司由于重视程度不够、人手紧张、对标难度大等原因，推进迟缓，体系建设有所滞后，比如国贸公司、新疆公司尚未确定重要流程目录，仍有6家公司重要流程目录已确定、但尚未完成内部控制规范等。

　　第二，在工作程序上，个别公司未按要求对重要流程目录和关键控制矩阵的适用性进行准确判断，存在未经审批直接删除流程的情况;个别公司未按要求分步、及时地将过程

　　类文档提交集团公司进行备案制审核。

　　第三，在工作质量上，绝大多数单位均对工作质量进行了严格把关，做到了联系实际、基于现状、适度提升，但仍然存在一些问题，如个别公司部分流程完全复制集团的标准，与实际情况脱节，造成两张皮;个别公司内部控制手册相关要素编制不完整;个别试点单位对于普华提出的优化整改建议没有落实到位等。

　　内部控制体系建设不是一蹴而就的，它是一项循环往复、持续改进的长期工程，建设过程中存在的问题需要通过后续的评价、维护更新工作有破有立、逐一解决。存在上述推进迟缓、工作质量有瑕疵等问题的个别公司，要以这次评价工作为契机，认真反省自己在前期工作中的不足，努力赶上集团的整体工作进度，达到集团统一要求的标准。总之，我们的前期工作要经得起内部控制评价的考验。

　　四、以评价促进内部控制体系的有效落地

　　内部控制体系的生命力在于执行。我们目前已构建出集团的内部控制体系，它到底能不能成为保障企业健康发展的内生机制，实现管理科学、运行高效、价值提升、风险可控的目标?关键还得看执行。内部控制评价是内部控制体系的重要组成部分，是确保内部控制有效执行、持续改进的有效措施。下一步集团将把工作重点转向内部控制评价工作，有关评价工作的统筹安排，审计部会做详细部署。下面，我对做好内部控制评价工作提几点要求：

　　第一，提高认识，高度重视。首先，内部控制评价是内

　　部控制闭环管理的关键环节，既是对建设过程中遗留的问题查漏补缺、自我修正，又是对运行情况的测试检查，各公司要把内部控制评价提升到防范经营风险、提升管理水平的高度;其次，内部控制评价不只是审计部或牵头部门的事项，同样需要全员参与，进行自我复核、自我检查;再次，一把手的重视程度直接影响评价工作的质量及内部控制体系的运行效果，各公司负责人要亲自过问内部控制评价的实施情况和结果，重视对控制缺陷和例外的整改落实，避免只建不评，评而不改的情况发生。

　　第二，精心设计，做好组织。今年的内部控制评价工作将由集团公司统一组织，统一调配人力资源。集团公司要进行统筹安排，精心设计实施方案，建立工作机制，明确工作职责，组建跨部门、跨级次的评价团队;各级公司要有大局观和协作意识，在原有工作机制有效运行的同时，全力配合集团的评价工作，落实人员，保障工作时间，这既是对集团的支持，又是锻炼自身专业人才的好机会，为明年各公司自主开展的自我评价打基础。

　　第三，突出重点，保证质量。评价工作不能一味地追求大而全，要突出重点，将有限的时间和精力投入到高风险领域、关键流程和关键环节的评价中，着力解决突出问题，保证评价质量。集团公司在制订方案时，要与德勤咨询团队考虑定性与定量因素，兼顾风险与业务代表性，科学地选择重点测试单位和流程范围，确保评价工作有的放矢、卓有成效。

　　第四，加强学习，锻炼队伍。内部控制评价是一项全新

　　的工作，集团聘请了德勤咨询团队辅导我们开展前两年的内部控制评价，两年后需要我们独立自主地完成年度评价。首先，各级公司必须着眼未来，重视专业人才的储备与培养;其次，内部控制方面的骨干人员要加强学习，注重掌握专业的方法论，学为己用，积累项目管理经验，迅速成长为本单位内部控制评价工作的排头兵;再次，在与德勤咨询团队合作开展项目期间，要善于思考和总结，形成一套适合集团自身特点的、规范严谨的操作规范。我相信，在既有专业队伍，又有具体操作规范的条件下，两年后我们自主开展的评价工作将会得到扎实、稳健地推进。

　　第五，强化考核，确保落实。按照国资委的要求，集团将把内部控制设计和运行的有效性纳入企业负责人的绩效考核，内部控制评价的结果将作为重要指标之一列入绩效考核体系。对于内部控制评价中发现的重大缺陷和问题，若整改落实不到位，造成严重影响或重大风险事件的，集团将在考核结果中予以必要的反映，确保内部控制责任有效落实。

　　同志们，行百里者半九十，集团的内部控制体系刚刚建成，距离规范、完善的内部控制体系我们还有很长的路要走，后续的评价、持续改进工作任重道远。希望大家不要松懈，精心组织、加强学习、突出重点，通过做好内部控制评价工作促进集团的内部控制体系持续完善，推动集团的管理水平上一个新台阶!内控会议领导讲话(三)：

　　尊敬的周总，各位同事:大家上午好!

　　年关将至，公司的各项工作都面临一个盘点，检点，都需要一个新的规划，计划。今天的内控合规工作会议，就是召集大家就今年的内控合规工作做一个总结，工作只有总结才会提高;就明年的内控合规工作提出一个预想,凡事预则立，不预则废。借此机会，想谈四个方面的意见：

　　一，关于公司20xx年公司内控合规工作的基本评价

　　1，认识上提得高：今年的内控合规工作，集团领导高度重视。吴董事长说内控合规是公司的生命线，这句话成为全集团内控合规工作的指导思想。在大大小小的会议上，对内控合规工作，做到了逢会必讲，逢事必讲，逢人必讲。领导思想上的重视贯穿到了集团工作的方方面面。

　　2，制度上抓得严：集团风险管理委员会围绕吴董事长的讲话，结合集团发展规划，出台了内控合规工作三年规划。为集团的内控合规工作做了一个整体规划和设计。意义很重大，规划是集团发展新时期加快发展方式转变的重要保证。

　　3，工作上抓得细：集团内控合规年度工作会议召开后，随即出台了三年规划，后又配套下发了20xx年内控合规工作要点，共分六大方面20大要点。工作要点不仅是对合规规划的积极主动响应，，也是围绕内控合规实务，结合全集团工作实际，提出了全集团20xx年内控合规工作的重点，难点和热点问题，成为我们公司内控合规工作的方法论。我们公司今年内控合规工作要点的出台就是以此为蓝本。4，协调上抓得紧：集团风险管理委员会每个季度都要召开内控合规工作例会，上报内控合规情况，提交风险管理报告，合

　　规信息都能及时发放我们手中。为了帮助子公司提高对内控合规工作的思想认识和工作本领，集团法律合规部深入基层提供帮助。祝用总今年就对我们分公司部门总以上干部进行了培训，反响很好。集团庄总裁对风险管理工作都要到会讲话做指示。确保内控合规工作在任何一个阶段都一条心，一盘棋。

　　这些工作为公司的业务发展，健康发展，品牌塑造创造了一个很好的氛围。

　　二，关于大家讨论发言的问题

　　就大家刚刚发言谈到的工作中存在的问题，我做了一个归纳，主要是以下五大方面的问题：

　　1，对内控合规工作的认识不够深刻。公司从管理干部到员工，有背靠大树好乘凉的感觉，以为自己是大型央企，政府监管会有所照顾。还有一种认识是目前中介行业还处在发展初期阶段，大家都在走内控合规的钢丝，打擦边球，法不责众，人随大流不挨罚，这是一种很典型的阿Q精神。再有就是一种不负责任的托词，业务压力大，业务规范要向业务发展让步。凡此种种，都是认识上的误区。

　　2，对内控合规工作的配置不够到位。内控合规工作的主体与客体都是人。由于公司的历史原因，我们在内控合规工作上，资源配置是不到位的。没有专门机构，也没有专业人员。人员和职能的缺位导致工作上的弱化，使内控合规工作处于被动应付的局面。

　　3，对内控合规工作的技术不够重视。公司的业务管理，人力资源管理和财务管理缺乏强大的系统支持，很多管理工作仍然依靠手工作业。大量人为的工作，对于内控合规工作的效率和技术保障造成了困难。

　　4，对内控合规工作的制度不够完善。用制度管人，按制度办事，这是内控合规工作的基本要求。但我们公司的内控合规工作只有一些基本的制度，但还不够完善，体系建设也不够健全。制度建设还有很长的一段路要走。

　　三，关于本次会议讨论发言的体会

　　听了大家的发言，感觉大家对内控合规工作思考得很深入，情况掌握全面，这是搞好公司内控合规工作的基础，也是我们明年在内控合规工作上做出成绩的希望。有两点感触：

　　1，很受启发。中盛是大型央企，是业内的一面红旗，业内颇有口碑。但在内控合规工作方面，与业内比，与集团兄弟子公司比，与领导的要求比，我们的软硬件建设不够，欠账很多，业务发展积累一定的风险。大家对此很有认识，对我也有启发：内控合规工作的必要性，紧迫性和艰巨性已到了我们不得不认真面对的地步。

　　2，很受教育。内控合规工作不能闭门造车，不能束之高阁，要与一线，与基层紧密联系。因为业务一线就是风险积聚的最前沿。大家从一线来，从实践中来，对于风险和内控合规工作的认识是深刻的，大家对内控合规工作要不要做，如何做最有发言权。你们刚才对内控合规工作谈到的呼吁就是对我们从事内控合规工作同志最好的激励。这对于我

　　们是很好的教育。

　　四，关于下一步工作的思考

　　结合大家的讨论，正值周总在场，想对明年内控合规工作谈一些粗浅的思考。因为没有汇报，算不上正式意见。最终以周总的工作指示为准。

　　1，对组织机构和人力资源的思考。内控合规工作是公司战略的重要组成部分。既然是战略，就应该有战略的思考，战略的手段，战略的资源配置。设置内控合规专职部门，配置内控合规专职人员是总经理室必须解决的一个问题。这是组织保障!

　　2，对教育培训的思考。公司今年在培训方面下的功夫比较大，但主要集中在业务知识和业务技能的培训上，对于内控合规和业务规范的知识培训相对弱化了些。培训一可以解决认识问题，二可以解决技能问题。内控合规要从班子抓起，从分支机构一把手抓起。毛主席说，没有落后的群众只有落后的干部。领导的思想认识不解决好，员工的内控合规思想认识问题就解决不好。所以内控合规的培训就从领导干部抓起，业务管理部要把这项工作落实好!

　　3，对技术平台建设的思考。随着公司的快速发展，内控合规工作对先进的信息技术平台和系统的要求越来越急迫。业务管理系统，财务集中支付，人力资源系统，零现金支付等都需要强大的系统平台支持。技术越先进，内控合规工作的手段越先进，我们在内控合规工作上取得的成绩和成效就越巨大。总经理室对加快财务系统建设提出了明确要

　　求，希望相关部门要认真研究，拿出执行方案。

　　4，对公司制度安排的思考。内控合规工作要靠制度来保障。现有的制度要检点，不能适应内控合规工作新形势新要求的要改正。对内控合规制度相抵触不兼容的其他制度也要反思改革。比如薪酬提奖制度就要改革，可以采用低工资高提奖的方法，取代现在的业务成本支付模式，同时可以降低固定成本，提高外勤人员业务发展的积极性。考核制度方面要实行一票否决制度。充分体现内控合规工作既是生命线还是高压线的指导思想，这些思想要通过制度安排来实践。

　　5，对问题消化处理的思考。问题已浮出水面的要解决，对还没有浮出水面的要进行梳理。自查自纠，拿出整改方案。自查的问题即便是监管查到了，监管部门会区别对待。说明公司在内控合规方面上开展了常态性的工作。有制度，有安排，有整改，有态度，有成效，监管部门就会有策略。所以，希望相关部门就暴露出来的问题，要有高度的责任感，举一反三，开展翻老账，算新帐活动，防微杜渐，为公司的快速发展保驾护航风冷式冷水机价格Q345B工字钢Q345D工字钢16mn工字钢MHYV煤矿用通信电缆!

　　谢谢大家!内控会议领导讲话

篇四：内部控制评价工作启动会讲话材料

　　在内控体系建设动员大会上的讲话

　　同志们：

　　这次会议是经党委研究决定召开的，主要是贯彻党的十九大精神，落实市委市政府关于内控体系建设要求，动员部署学院内控体系建设工作。一会儿，***教授还要作专题报告，大家一定要认真学习，深刻领会，精心组织，周密安排，切实做好内部控制各项工作。下面，我讲三点意见：

　　一、充分认识内控体系建设的重要意义

　　党的十九大提出新时代党的建设总要求“要坚持党要管党、全面从严治党，全面推进党的政治建设、思想建设、组织建设、作风建设、纪律建设，把制度建设贯穿其中，深入推进反不廉洁斗争。”通过加强制度建设，扎牢不能腐的笼子，形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制，强化不敢腐的震慑，增强不想腐的自觉。建立和实施内控体系是从源头上落实全面从严治党的重要举措。近年来，参与经济活动日益复杂多样，各部门单位所承担的责任和风险防控压力也不断增大，建立和实施内控体系，是作为市场经济主体的内在要求，也是从内部机制上进行风险防控的现实需要。

　　二、抓住关键，努力提高内控体系建设的针对性

　　内部控制工作贯穿财务运行全过程，涉及方方面面，是一项系统工程，必须理清思路、把握重点，牵住“牛鼻子”，这样才能有的放矢、取得实效。

　　一要抓住关键少数，强化党委领导班子和一把手主体责任。目前，已成立内控体系建设领导小组，党委领导班子全体成员要率先垂范，带头遵守各项内控制度，加强宣传，积极引导全体干部职工将内控理念入脑入心，将内控意识贯穿于日常工作中，通过层层传导压力、层层分解责任、层层抓好落实。各部门要牢固树立内部控制理念，一把手要亲自部署、亲自推动、亲自督办，把制约内部权力运行、强化内部控制作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实担负起内控建设第一责任人的责任，推动实现由“要我控制”到“我要控制”的根本转变。

　　二要抓住关键领域，加强对权力的监督制约。要结合实际，全面梳理业务流程，科学确定需要重点加强管控的关键领域，有针对性地制定专项风险防控办法。同时要因地制宜，根据不同特点，明确岗位职责权限，设定差异化的权力清单，用制度来限制权力，制定与之对应的内控措施，切实强化管控和权力制约，做到各项工作有章可循、有据可查，实现管理与运行的规范化、科学化、精细化。

　　三要抓住关键环节，有效发挥各项内控措施的作用。各部门要主动思考，善于发现、破解当前制度体系、业务流程存在的薄弱环节和瓶颈问题，在关键环节设置有针对性的防控措施，同时，要发挥好信息化管理的作用，减少人为因素，做到过程留痕、责任可追溯，实现内控的信息化、程序化和常态化，切实防范内控风险。

　　三、明确要求，切实增强内控体系建设的实效性

　　做好内控工作，要深刻领会内部控制基本内涵，准确把握内控建设的目标、任务和步骤。

　　一要以风险防范为导向，科学制定内控制度体系。要结合实际，科学制订控制办法和操作规程，重点加强内部权力制衡，规范内部权力运行，构建以风险防范为导向的制度体系。通过建立健全和实施内部控制制度，增强财务部门落实党委决策部署的执行力，有效防范各类风险，确保干部廉洁和资金安全。要遵循内控体系建设“降低风险，提高效能”的基本原则，在评估各类经济活动业务流程基础上，通过制定制度、实施措施和执行程序，优化业务流程，提升学院治理水平。

　　二要以制度执行为抓手，全面提升财政管理水平。要狠抓制度落实，形成顺畅有序的内控运转机制。要着眼于内控

　　建设的长远目标，逐步探索建立有效、管用的内控考核评价体系，加强内控考核评价结果在干部选拔任用、评先评优等重要工作中的应用，有效发挥内控机制的警示作用;要注重发挥内部控制在优化管理、提升财务管理水平上的作用，形成有效的内控工作成果转化机制，以内控促改革、以内控强管理，使内控工作的效益最大化。

　　三要以指导培训为手段，坚决完成内控建设任务。按照市里要求，年内我们要完成内控制度与内控手册工作，时间紧、任务重。各部门要积极参加专家组的培训，虚心学习，切实把内控规则学通弄懂、会操作;要注重协调配合，特别是支持研发专家的工作，全力搞好配合，全面有效实施内部监督。财务部门负责牵头要进一步明确分工，积极协作，加强沟通，组织落实好各项建设任务，力争在规定的时间内完成内控制度、内控手册编制工作。

　　同志们，内部控制是从源头上防范财务业务、管理和廉政风险的重要措施。各部门要敢于担当、恪尽职守、忠诚履职，以时不我待的紧迫感和使命感做好内部控制工作。特别是要以内控制度的有效执行为切入点和着力点，强化内控责任追究，找准定位、整体推进、形成合力，有效防范各类风险，切实提升财务管理效能，为全市经济社会发展走在前列贡献力量!

　　谢谢大家!

篇五：内部控制评价工作启动会讲话材料

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　　公司内控合规工作会议上的讲话

　　尊敬的周总，各位同事:大家上午好！

　　年关将至，公司的各项工作都面临一个盘点，检点，都需要一个新的规划，计划。今天的内控合规工作会议，就是召集大家就今年的内控合规工作做一个总结，工作只有总结才会提高;就明年的内控合规工作提出一个预想,凡事预则立，不预则废。借此机会，想谈四个方面的意见

　　一，关于公司201*年公司内控合规工作的基本评价

　　1，认识上提得高今年的内控合规工作，集团领导高度重视。吴董事长说“内控合规是公司的生命线”，这句话成为全集团内控合规工作的指导思想。在大大小小的会议上，对内控合规工作，做到了逢会必讲，逢事必讲，逢人必讲。领导思想上的重视贯穿到了集团工作的方方面面。

　　2，制度上抓得严集团风险管理委员会围绕吴董事长的讲话，结合集团十二五发展规划，出台了内控合规工作三年规划。为集团的内控合规工作做了一个整体规划和设计。意义很重大，规划是集团发展新时期加快发展方式转变的重要保证。

　　3，工作上抓得细集团内控合规年度工作会议召开后，随即出台了三年规划，后又配套下发了201*年内控合规工作要点，共分六大方面20大要点。工作要点不仅是对合规规划的积极主动响应，，也是围绕内控合规实务，结合全集团工作实际，提出了全集团20年内控合规工作的重点，难点和热点问题，成为我们公司内控合规工作的方法论。我们公司今年内控合规工作要点的出台就是以此为蓝本。4，协调上抓得紧集团风险管理委员会每个季度都要召开内控合规工作例会，上报内控合规情况，提交风险管理报告，合规信息都能及时发放我们手中。为了帮助子公司提高对内控合规工作的思想认识和工作本领，集团法律合规部深入基层提供帮助。祝用总今年就对我们分公司部门总以上干部进行了培训，反响很好。集团庄总裁对风险管理工作都要到会讲话做指示。确保内控合规工作在任何一个阶段都一条心，一股绳，一盘棋。

　　这些工作为公司的业务发展，健康发展，品牌塑造创造了一个很好的氛围。

　　二，关于大家讨论发言的问题

　　就大家刚刚发言谈到的工作中存在的问题，我做了一个归纳，主要是以下五大方面的问题

　　1，对内控合规工作的认识不够深刻。公司从管理干部到员工，有背靠大树好乘凉的感觉，以为自己是大型央企，政府监管会有所照顾。还有一种认识是目前中介行业还处在发展初期阶段，大家都在走内控合规的钢丝，打擦边球，法不责众，人随大流不挨罚，这是一种很典型的

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　　阿Q精神。再有就是一种不负责任的托词，业务压力大，业务规范要向业务发展让步。凡此种种，都是认识上的误区。2，对内控合规工作的配置不够到位。内控合规工作的主体与客体都是人。由于公司的历史原因，我们在内控合规工作上，资源配置是不到位的。没有专门机构，也没有专业人员。人员和职能的缺位导致工作上的弱化，使内控合规工作处于被动应付的局面。

　　3，对内控合规工作的技术不够重视。公司的业务管理，人力资源管理和财务管理缺乏强大的系统支持，很多管理工作仍然依靠手工作业。大量人为的工作，对于内控合规工作的效率和技术保障造成了困难。

　　4，对内控合规工作的制度不够完善。用制度管人，按制度办事，这是内控合规工作的基本要求。但我们公司的内控合规工作只有一些基本的制度，但还不够完善，体系建设也不够健全。制度建设还有很长的一段路要走。

　　三，关于本次会议讨论发言的体会

　　听了大家的发言，感觉大家对内控合规工作思考得很深入，情况掌握全面，这是搞好公司内控合规工作的基础，也是我们明年在内控合规工作上做出成绩的希望。有两点感触

　　1，很受启发。中盛是大型央企，是业内的一面红旗，业内颇有口碑。但在内控合规工作方面，与业内比，与集团兄弟子公司比，与领导的要求比，我们的软硬件建设不够，欠账很多，业务发展积累一定的风险。大家对此很有认识，对我也有启发内控合规工作的必要性，紧迫性和艰巨性已到了我们不得不认真面对的地步。

　　2，很受教育。内控合规工作不能闭门造车，不能束之高阁，要与一线，与基层紧密联系。因为业务一线就是风险积聚的最前沿。大家从一线来，从实践中来，对于风险和内控合规工作的认识是深刻的，大家对内控合规工作要不要做，如何做最有发言权。你们刚才对内控合规工作谈到的呼吁就是对我们从事内控合规工作同志最好的激励。这对于我们是很好的教育。四，关于下一步工作的思考

　　结合大家的讨论，正值周总在场，想对明年内控合规工作谈一些粗浅的思考。因为没有汇报，算不上正式意见。最终以周总的工作指示为准。

　　1，对组织机构和人力资源的思考。内控合规工作是公司战略的重要组成部分。既然是战略，就应该有战略的思考，战略的手段，战略的资源配置。设置内控合规专职部门，配置内控合规专职人员是总经理室必须解决的一个问题。这是组织保障！

　　2，对教育培训的思考。公司今年在培训方面下的功夫比较大，但主要集中在业务知识和业务技能的培训上，对于内控合规和业务规范的知识培训相对弱化了些。培训一可以解决认识

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　　问题，二可以解决技能问题。内控合规要从班子抓起，从分支机构一把手抓起。毛主席说，没有落后的群众只有落后的干部。领导的思想认识不解决好，员工的内控合规思想认识问题就解决不好。所以内控合规的培训就从领导干部抓起，业务管理部要把这项工作落实好！

　　3，对技术平台建设的思考。随着公司的快速发展，内控合规工作对先进的信息技术平台和系统的要求越来越急迫。业务管理系统，财务集中支付，人力资源系统，零现金支付等都需要强大的系统平台支持。技术越先进，内控合规工作的手段越先进，我们在内控合规工作上取得的成绩和成效就越巨大。总经理室对加快财务系统建设提出了明确要求，希望相关部门要认真研究，拿出执行方案。

　　4，对公司制度安排的思考。内控合规工作要靠制度来保障。现有的制度要检点，不能适应内控合规工作新形势新要求的要改正。对内控合规制度相抵触不兼容的其他制度也要反思改革。比如薪酬提奖制度就要改革，可以采用低工资高提奖的方法，取代现在的业务成本支付模式Q345D工字钢16mn工字钢工厂通风降温设备上海车间降温设备上海厂房降温通风设备，同时可以降低固定成本，提高外勤人员业务发展的积极性。考核制度方面要实行一票否决制度。充分体现内控合规工作既是生命线还是高压线的指导思想，这些思想要通过制度安排来实践。

　　5，对问题消化处理的思考。问题已浮出水面的要解决，对还没有浮出水面的要进行梳理。自查自纠，拿出整改方案。自查的问题即便是监管查到了，监管部门会区别对待。说明公司在内控合规方面上开展了常态性的工作。有制度，有安排，有整改，有态度，有成效，监管部门就会有策略。所以，希望相关部门就暴露出来的问题，要有高度的责任感，举一反三，开展翻老账，算新帐活动，防微杜渐，为公司的快速发展保驾护航！谢谢大家！文章来源莲山课件

　　扩展阅读经理在公司内控合规工作会议上的讲话

　　年关将至，公司的各项工作都面临一个盘点，检点，都需要一个新的规划，计划。今天的内控合规工作会议，就是召集大家就今年的内控合规工作做一个总结，工作只有总结才会提高;就明年的内控合规工作提出一个预想,凡事预则立，不预则废。借此机会，想谈四个方面的意见

　　一，关于公司201*年公司内控合规工作的基本评价

　　1，认识上提得高今年的内控合规工作，集团领导高度重视。吴董事长说“内控合规是公司的生命线”，这句话成为全集团内控合规工作的指导思想。在大大小小的会议上，对内控合规工作，做到了逢会必讲，逢事必讲，逢人必讲。领导思想上的重视贯穿到了集团工作的方方面面。

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　　2，制度上抓得严集团风险管理委员会围绕吴董事长的讲话，结合集团十二五发展规划，出台了内控合规工作三年规划。为集团的内控合规工作做了一个整体规划和设计。意义很重大，规划是集团发展新时期加快发展方式转变的重要保证。

　　3，工作上抓得细集团内控合规年度工作会议召开后，随即出台了三年规划，后又配套下发了201*年内控合规工作要点，共分六大方面20大要点。工作要点不仅是对合规规划的积极主动响应，，也是围绕内控合规实务，结合全集团工作实际，提出了全集团20年内控合规工作的重点，难点和热点问题，成为我们公司内控合规工作的方法论。我们公司今年内控合规工作要点的出台就是以此为蓝本。4，协调上抓得紧集团风险管理委员会每个季度都要召开内控合规工作例会，上报内控合规情况，提交风险管理报告，合规信息都能及时发放我们手中。为了帮助子公司提高对内控合规工作的思想认识和工作本领，集团法律合规部深入基层提供帮助。祝用总今年就对我们分公司部门总以上干部进行了培训，反响很好。集团庄总裁对风险管理工作都要到会讲话做指示。确保内控合规工作在任何一个阶段都一条心，一股绳，一盘棋。

　　这些工作为公司的业务发展，健康发展，品牌塑造创造了一个很好的氛围。

　　二，关于大家讨论发言的问题

　　就大家刚刚发言谈到的工作中存在的问题，我做了一个归纳，主要是以下五大方面的问题

　　1，对内控合规工作的认识不够深刻。公司从管理干部到员工，有背靠大树好乘凉的感觉，以为自己是大型央企，政府监管会有所照顾。还有一种认识是目前中介行业还处在发展初期阶段，大家都在走内控合规的钢丝，打擦边球，法不责众，人随大流不挨罚，这是一种很典型的阿Q精神。再有就是一种不负责任的托词，业务压力大，业务规范要向业务发展让步。凡此种种，都是认识上的误区。2，对内控合规工作的配置不够到位。内控合规工作的主体与客体都是人。由于公司的历史原因，我们在内控合规工作上，资源配置是不到位的。没有专门机构，也没有专业人员。人员和职能的缺位导致工作上的弱化，使内控合规工作处于被动应付的局面。

　　3，对内控合规工作的技术不够重视。公司的业务管理，人力资源管理和财务管理缺乏强大的系统支持，很多管理工作仍然依靠手工作业。大量人为的工作，对于内控合规工作的效率和技术保障造成了困难。

　　4，对内控合规工作的制度不够完善。用制度管人，按制度办事，这是内控合规工作的基本要求。但我们公司的内控合规工作只有一些基本的制度，但还不够完善，体系建设也不够健全。制度建设还有很长的一段路要走。

　　三，关于本次会议讨论发言的体会

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　　听了大家的发言，感觉大家对内控合规工作思考得很深入，情况掌握全面，这是搞好公司内控合规工作的基础，也是我们明年在内控合规工作上做出成绩的希望。有两点感触

　　1，很受启发。中盛是大型央企，是业内的一面红旗，业内颇有口碑。但在内控合规工作方面，与业内比，与集团兄弟子公司比，与领导的要求比，我们的软硬件建设不够，欠账很多，业务发展积累一定的风险。大家对此很有认识，对我也有启发内控合规工作的必要性，紧迫性和艰巨性已到了我们不得不认真面对的地步。

　　2，很受教育。内控合规工作不能闭门造车，不能束之高阁，要与一线，与基层紧密联系。因为业务一线就是风险积聚的最前沿。大家从一线来，从实践中来，对于风险和内控合规工作的认识是深刻的，大家对内控合规工作要不要做，如何做最有发言权。你们刚才对内控合规工作谈到的呼吁就是对我们从事内控合规工作同志最好的激励。这对于我们是很好的教育。四，关于下一步工作的思考

　　结合大家的讨论，正值周总在场，想对明年内控合规工作谈一些粗浅的思考。因为没有汇报，算不上正式意见。最终以周总的工作指示为准。

　　1，对组织机构和人力资源的思考。内控合规工作是公司战略的重要组成部分。既然是战略，就应该有战略的思考，战略的手段，战略的资源配置。设置内控合规专职部门，配置内控合规专职人员是总经理室必须解决的一个问题。这是组织保障！

　　2，对教育培训的思考。公司今年在培训方面下的功夫比较大，但主要集中在业务知识和业务技能的培训上，对于内控合规和业务规范的知识培训相对弱化了些。培训一可以解决认识问题，二可以解决技能问题。内控合规要从班子抓起，从分支机构一把手抓起。毛主席说，没有落后的群众只有落后的干部。领导的思想认识不解决好，员工的内控合规思想认识问题就解决不好。所以内控合规的培训就从领导干部抓起，业务管理部要把这项工作落实好！

　　3，对技术平台建设的思考。随着公司的快速发展，内控合规工作对先进的信息技术平台和系统的要求越来越急迫。业务管理系统，财务集中支付，人力资源系统，零现金支付等都需要强大的系统平台支持。技术越先进，内控合规工作的手段越先进，我们在内控合规工作上取得的成绩和成效就越巨大。总经理室对加快财务系统建设提出了明确要求，希望相关部门要认真研究，拿出执行方案。

　　4，对公司制度安排的思考。内控合规工作要靠制度来保障。现有的制度要检点，不能适应内控合规工作新形势新要求的要改正。对内控合规制度相抵触不兼容的其他制度也要反思改革。比如薪酬提奖制度就要改革，可以采用低工资高提奖的方法，取代现在的业务成本支付模式Q345D工字钢16mn工字钢工厂通风降温设备上海车间降温设备上海厂房降温通风设备，精选word文档

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　　同时可以降低固定成本，提高外勤人员业务发展的积极性。考核制度方面要实行一票否决制度。充分体现内控合规工作既是生命线还是高压线的指导思想，这些思想要通过制度安排来实践。

　　5，对问题消化处理的思考。问题已浮出水面的要解决，对还没有浮出水面的要进行梳理。自查自纠，拿出整改方案。自查的问题即便是监管查到了，监管部门会区别对待。说明公司在内控合规方面上开展了常态性的工作。有制度，有安排，有整改，有态度，有成效，监管部门就会有策略。所以，希望相关部门就暴露出来的问题，要有高度的责任感，举一反三，开展翻老账，算新帐活动，防微杜渐，为公司的快速发展保驾护航！谢谢大家！文章来源莲山课件

　　友情提示本文中关于《公司内控合规工作会议上的讲话》给出的范例仅供您参考拓展思维使用，公司内控合规工作会议上的讲话该篇文章建议您自主创作。

篇六：内部控制评价工作启动会讲话材料

　　内部控制评价讲话

　　篇一：20xx年度内控评价启动会讲话稿

　　在20xx年度内控评价启动会讲话稿

　　各位领导、各位专家：

　　大家上午好！

　　首先，我代表XXX厂，对德勤会计师事务所专家及集团兄弟单位领导来厂进行20xx年度内控评价工作表示欢迎和衷心感谢！

　　此次集团开展的内控评价工作，是对我们今年以来内控管理工作的审核，以及对前期缺陷整改落实情况的复审，同时也是对我厂内控体系在生产经营实践中运行效果的检验。刚才评价组的各位专家就评价工作的依据、内容、范围等情况进行了介绍，XX部长也对本次内控评价工作提出了具体要求，各单位要在接下来的评价工作过程中积极配合，虚心请教，认真落实各项管理要求。

　　我首先就XXX厂内控体系前期推进情况向各位领导、专家进行简要介绍：

　　我厂自20xx年7月启动内部控制体系推进工作以来，按照集团、重工对于内控体系建设的要求，制订了组织方案，成立了内控体系建设领导小组及工作小组，各职能部门也指定了专人专岗；建立了由企管部牵头，各职能部门共同参与的协调机制；在各职能部门的共同参与下，重新修订了符合我厂实际的《内部控制手册》，初步建立起一套内部控制机制，但在制度的健全完善和有效落实等方面还存在着许多不足。

　　在年初集团内控评价小组对我厂进行的20xx年度内控评价中，指出了生产经营工作中存在的58项缺陷，其中，内部控制有效性缺陷24个。我们按照各部门职能分工，分别向XX办、人力资源部、财务部等11个职能部门下达《整改通知书》，逐一整改落实，切实加强制度建设，促进管理水平提升；企管部也依据《管理建议书》，针对设计缺陷完善了制度及流程，针对执行缺陷重申了规范要求，并加大对执行情况的考核力度，督促各部门在9月30日前完成所有缺陷整改。目前企业的制度建设得到进一步完善健全，管理工作规范性有了较为明显的提升。各项内控工作正在按照集团、重工要求及实施方案进行严格落实，有效的控制了企业经营风险，提高了企业的生产经营效率，保证了企业资产的安全、完整。

　　今年，我厂再次成为集团现场内控评价的重点单位之一，德勤会计师事务所及兄弟单位的专家领导来为我们诊断把脉，帮助我们发现问题，促进内控管理水平提升。体现了集团、重工领导对XXX厂的支持和厚爱。我们也清醒的认识到内控工作是一项长期的、持续改进的过程，XXX厂内控管理水平距离目标要求还有很大差距，必须下更大的力气，不断自我修正、自我完善，缩短差距。

　　我们诚恳地期望各位领导和专家，对我们的内控管理工作给予指导和帮助。我们将从思想上高度重视，并决心以这次评审为契机，进一步强化管理，改进工作，确保内控的实效性，提升我厂的各项管理水平。

　　最后，再一次对到会的各位领导和专家表示衷心的感谢！

　　谢谢大家！

　　篇二：在公司内控合规工作会议上的讲话

　　在公司内控合规工作会议上的讲话

　　尊敬的x总，各位同事:大家上午好！

　　年关将至，公司的各项工作都面临一个盘点，检点，都需要一个新的规划，计划。今天的内控合规工作会议，就是召集大家就今年的内控合规工作做一个总结，工作只有总结才会提高;就明年的内控合规工作提出一个预想,凡事预则立，不预则废。借此机会，想谈四个方面的意见：

　　一，关于公司20xx年公司内控合规工作的基本评价

　　1，认识上提得高：今年的内控合规工作，集团领导高度重视。吴董事长说“内控合规是公司的生命线”，这句话成为全集团内控合规工作的指导思想。在大大小小的会议上，对内控合规工作，做到了逢会必讲，逢事必讲，逢人必讲。领导思想上的重视贯穿到了集团工作的方方面面。

　　2，制度上抓得严：集团风险管理委员会围绕吴董事长的讲话，结合集团十二五发展规划，出台了内控合规工作三年规划。为集团的内控合规工作做了一个整体规划和设计。意义很重大，规划是集团发展新时期加快发展方式转变的重要保证。

　　3，工作上抓得细：集团内控合规年度工作会议召开后，随即出台了三年规划，后又配套下发了20xx年内控合规工作要点，共分六大方面20大要点。工作要点不仅是对合规规划的积极主动响应，，也是围绕内控合规实务，结合全集团工作实际，提出了全集团20xx年内控合规工作的重点，难点和热点问题，成为

　　我们公司内控合规工作的方法论。我们公司今年内控合规工作要点的出台就是以此为蓝本。

　　4，协调上抓得紧：集团风险管理委员会每个季度都要召开内控合规工作例会，上报内控合规情况，提交风险管理报告，合规信息都能及时发放我们手中。为了帮助子公司提高对内控合规工作的思想认识和工作本领，集团法律合规部深入基层提供帮助。祝用总今年就对我们分公司部门总以上干部进行了培训，反响很好。集团庄总裁对风险管理工作都要到会讲话做指示。确保内控合规工作在任何一个阶段都一条心，一股绳，一盘棋。

　　这些工作为公司的业务发展，健康发展，品牌塑造创造了一个很好的氛围。

　　二，关于大家讨论发言的问题

　　就大家刚刚发言谈到的工作中存在的问题，我做了一个归纳，主要是以下五大方面的问题：

　　1，对内控合规工作的认识不够深刻。公司从管理干部到员工，有背靠大树好乘凉的感觉，以为自己是大型央企，政府监管会有所照顾。还有一种认识是目前中介行业还处在发展初期阶段，大家都在走内控合规的钢丝，打擦边球，法不责众，人随大流不挨罚，这是一种很典型的阿Q精神。再有就是一种不负责任的托词，业务压力大，业务规范要向业务发展让步。凡此种种，都是认识上的误区。

　　2，对内控合规工作的配置不够到位。内控合规工作的主体与客体都是人。由于公司的历史原因，我们在内控合规工作上，资源配置是不到位的。没有专门机构，也没有专业人员。人员和职能的缺位导致工作上的弱化，使内控合规工作处于被动应付的局面。

　　3，对内控合规工作的技术不够重视。公司的业务管理，人力资源管理和财务管理缺乏强大的系统支持，很多管理工作仍然依靠手工作业。大量人为的工作，对于内控合规工作的效率和技术保障造成了困难。

　　篇三：在集团内部控制体系建设动员大会上的讲话

　　建设实施规范高效的内部控制体系

　　为集团实现转型升级新跨越提供有力保障

　　——在集团内部控制体系建设动员大会上的讲话

　　同志们：

　　根据财政部和国资委统一部署，集团各级公司将以管理提升活动为契机，全面实施内部控制体系建设，力争在20xx年底前在集团范围内建成标准规范、运行高效的内控体系，为集团实现转型升级新跨越、建设具有国际竞争力的科工贸一体化大型企业集团提供有力保障。姜鑫同志将对集团内控体系建设实施方案作出说明。玉廷同志将作重要讲话，我们要深刻学习领会、认真贯彻落实。下面，我讲两点意见。

　　一、深刻领会开展内部控制体系建设的重要意义，把思想和行动统一到财政部、国资委和集团公司的重要部署上来

　　（一）健全的内部控制体系是企业规范运营、实现健康可持续发展的重要保障，加强企业内部控制是政府、社会公众和企业自身的共同需求。

　　有组织存在的地方就需要有内部控制。健全高效的企业内部控制体系以岗位职责管理为基础，以流程化管理为手段，对企业经营管理活动实行多维度、全过程的标准化管控，能够确保企业经营管理依法合规，确保资产安全完整，确保财务报告及相关信息真实可靠，微观上有利于促进企业自身提高经营效率和效果、实现经营发展目标，宏观上有利于维护出资人、相关方和社会公众的利益，维护市场经济秩序。企业特别是大型企业如果内部控制缺失、经营行为失控，不但会使自身发展受到影响、预期目标难以实现，而且会对社会经济秩序和公共利益造成损害。当前，世界各国都普遍重视企业内部控制。20xx7月美国国会吸取安然、世通等国际大公司财务舞弊案教训而通过的萨班斯法案，代表了国际社会通过立法强化企业内部控制的大趋势。在我国，为全面提升大中型企

　　。，没有发生大的损失。可以说，集团转型升级战略的顺利实施，与集团党组和领导班子对于内部控制的高度重视、大力推进及各层面的认真落实是密不可分的。

　　但同时我们也清醒地认识到，尽管几年来集团管理水平有了较大提升，但基础管理薄弱、管理粗放的问题仍在各级各层面不同程度地存在。表现在内部控制方面，内控流程的体系化程度较低，还有不少领域尚未形成规范的内控流程，部分公司在组织架构、业务流程、管控体系建设等方面仍较为薄弱，集团整体尚

　　未形成一套覆盖各级次、各领域的内控体系，与财政部、国资委的要求相比，与国际国内一流企业的水平相比还存在着明显的差距，与集团转型升级的需要还不完全适应。一流企业需要一流的管理，其中包括一流的内部控制；实现集团远大发展目标，在内部控制方面也必须从高、从严、从细要求。我们只有认真对照五部委内控规范和指引，在全面梳理诊断业务管理制度和控制流程并进行优化完善的基础上，构建起一套体系完整、对接标准、符合实际、运行有效的内控体系，才能全面提升管理水平，实现集团管理向“流程化、规范化、精细化”转变；才能推动集团发展方式向更加集约、更加注重内涵式发展转变，从而不断提高集团发展的质量和效益；才能切实增强集团防范和抵御风险的能力，确保集团转型升级之路走得又好又快又稳。这是集团实现转型升级新跨越、努力跻身世界500强、建设具有国际竞争力的科工贸一体化大型企业集团的内在需要。

　　（三）建设实施规范高效的内控体系是集团应对当前复杂经济形势、确保持续健康发展的有效举措。

　　当前，国际国内经济形势错综复杂，国际经济复苏缓慢并面临严重的下行风险，国际市场竞争更趋激烈；国内gdp增速连续六个季度回落，投资、消费、出口三大需求动力不足，经济下行压力进一步加大，宏观经济和市场形势日趋严峻。同时，受通胀等因素影响，能源、原

　　材料和人工成本持续上涨，成本控制压力不断加大，导致集团部分公司效益出现下滑，个别公司亏损加剧，集团规模和效益预算完成进度总体偏低。面对当前比较困难的发展环境，要全面实现集团全年预算目标，就必须在大力开拓市场的同时，切实做好降本增效和控制风险两项工作，向管理要效益、要质量、要增长，而这两项工作都与内部控制有密切关系。只有通过内控体系建设，认真梳理分析经营管理中的薄弱环节和深层次问题，找出风险点、出血点，将集团经营管理要求细化分解并融入到各项制度和流程当中，推动各级公司建立完善的内控机制，才能更加有效地控制成本费用，提高资金资产周转效率，增强集团盈利能力；才能更加有效地防范和化解各种经营风险，增强集团抵御风险的能力，从而更好地应对持续恶化的外部经营环境，确保集团在复杂严峻形势下保持健康平稳发展。

　　总之，构建和实施适应集团转型发展管控要求的内控体系，是保障集团稳

　　健运行、实现集团发展目标的一项基础性、战略性系统工程，是深入开展管理提升活动、全面提升集团管理水平的十分重要的抓手。集团各级领导干部都要从战略的高度、全局的高度认识和领会内控体系建设对集团转型发展的重要意义，把思想和行动统一到财政部、国资委和集团公司的重要部署上来，切实增强责任感、紧迫感，精心组织推进内控体系建设工作。

　　二、把握思路方法，加强组织领导，扎实完成内控体系建设各项任务

　　集团内控体系建设的总体要求是:坚持以科学发展观为指导，认真贯彻《企业内部控制基本规范》和配套指引，紧紧围绕建设具有国际竞争力的科工贸一体化大型企业集团的战略目标，以提高经营效率和效果为目标，以风险管理为导向，以流程梳理为基础，以财务内部控制为切入点，以关键控制活动为重点，坚持全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则和成本效益原则。主要任务是:对照《企业内部控制基本规范》及其配套指引，对集团各级公司的各类业务管理制度和流程进行全面系统的梳理、优化和完善，确保在20xx年底前，构建起一套体系完整、对接标准、符合实际、运行有效的内控体系，推动企业管理向“流程化、规范化、精细化”转变，推动集团整体管控水平与风险防范能力全面提升，为集团和各公司实现战略目标提供有力保障。

　　内控体系建设涉及面广，横向涵盖所有职能管理领域，纵向延伸至各级公司业务经营；建设工作从现在部署到20xx年末初步完成，时间也较为紧迫。各部门、各单位要认真学习领会内控建设相关法规、政策，切实把握内容实质，密切结合集团和本单位实际，总体规划，全面部署，突出重点，分步实施。在把握建设思路和工作方法上要做到以下“五个结合”。

　　第一，坚持统筹规划与分级推进相结合。在集团层面，统一筹划、统一组织，通过对内控体系进行总体规划和顶层设计，搭建集团内控建设总体框架，确定内控建设路径和实施步骤，强化对内控建设的总体统领和统一规范，实现自上而下协调推进，确保内控建设工作有序开展。在子公司层面，要严格按照集团公司统一部署和要求，分级组织推进，明确并细化工作目标，理清工作思路，落实工作方案，在对内控建设任务进行分解、落实的基础上，以防范经营管理风险为导向，结合自身业务管理实际，合理确定本单位内控建设重点任务，确保内控建设工作按照管理制度化、制度流程化、流程信息化的要求深入推进。

　　第二，坚持全面推动与突出重点相结合。内控体系建设涵盖集团各级各类业务和管理流程，是一项涉及经营管理各个方面的系统工程，内控流程的设计出现任何系统性缺陷，都可能形成风险隐患甚至带来严重危害。

篇七：内部控制评价工作启动会讲话材料

　　在公司内控合规工作会议上的讲话

　　尊敬的周总，各位同事:大家上午好！

　　年关将至，公司的各项工作都面临一个盘点，检点，都需要一个新的规划，方案。今天的内控合规工作会议，就是召集大家就今年的内控合规工作做一个总结，工作只有总结才会提高;就明年的内控合规工作提出一个预想,凡事预那么立，不预那么废。借此时机，想谈四个方面的意见：

　　一，关于公司2021年公司内控合规工作的根本评价

　　1，认识上提得高：今年的内控合规工作，集团领导高度重视。吴董事长说“内控合规是公司的生命线〞，这句话成为全集团内控合规工作的指导思想。在大大小小的会议上，对内控合规工作，做到了逢会必讲，逢事必讲，逢人必讲。领导思想上的重视贯穿到了集团工作的方方面面。

　　2，制度上抓得严：集团风险管理委员会围绕吴董事长的讲话，结合集团十二五开展规划，出台了内控合规工作三年规划。为集团的内控合规工作做了一个整体规划和设计。意义很重大，规划是集团开展新时期加快开展方式转变的重要保证。

　　3，工作上抓得细：集团内控合规年度工作会议召开后，随即出台了三年规划，后又配套下发了2021年内控合规工作要点，共分六大方面20大要点。工作要点不仅是对合规规划的积极主动响应，，也是围绕内控合规实务，结合全集团工作实际，提出了全集团2021年内控合规工作的重点，难点和热点问题，成为我们公司内控合规工作的方法论。我们公司今年内控合规工作要点的出台就是以此为蓝本。

　　4，协调上抓得紧：集团风险管理委员会每个季度都要召开内控合规工作例会，上报内控合规情况，提交风险管理报告，合规信息都能及时发放我们手中。为了帮助子公司提高对内控合规工作的思想认识和工作本领，集团法律合规部深入基层提供帮助。祝用总今年就对我们分公司部门总以上干部进展了培训，反响很好。集团庄总裁对风险管理工作都要到会讲话做指示。确保内控合规工作在任何一个阶段都一条心，一股绳，一盘棋。

　　这些工作为公司的业务开展，安康开展，品牌塑造创造了一个很好的气氛。

　　二，关于大家讨论发言的问题

　　就大家刚刚发言谈到的工作中存在的问题，我做了一个归纳，主要是以下五大方面的问题：

　　1，对内控合规工作的认识不够深刻。公司从管理干部到员工，有背靠大树好乘凉的感觉，以为自己是大型央企，政府监管会有所照顾。还有一种认识是目前中介行业还处在开展初期阶段，大家都在走内控合规的钢丝，打擦边球，法不责众，人随大流不挨罚，这是一种很典型的阿Q精神。再有就是一种不负责任的托词，业务压力大，业务标准要向业务开展让步。凡此种种，都是认识上的误区。

　　2，对内控合规工作的配置不够到位。内控合规工作的主体与客体都是人。由于公司的历史原因，我们在内控合规工作上，资源配置是不到位的。没有专门机构，也没有专业人员。人员和职能的缺位导致工作上的弱化，使内控合规工作处于被动应付的局面。

　　3，对内控合规工作的技术不够重视。公司的业务管理，人力资源管理和财务管理缺乏强大的系统支持，很多管理工作仍然依靠手工作业。大量人为的工作，对于内控合规工作的效率和技术保障造成了困难。

　　4，对内控合规工作的制度不够完善。用制度管人，按制度办事，这是内控合规工作的根本要求。但我们公司的内控合规工作只有一些根本的制度，但还不够完善，体系建立也不够健全。制度建立还有很长的一段路要走。

　　三，关于本次会议讨论发言的体会

　　听了大家的发言，感觉大家对内控合规工作思考得很深入，情况掌握全面，这是搞好公司内控合规工作的根底，也是我们明年在内控合规工作上做出成绩的希望。有两点感触：

　　1，很受启发。中盛是大型央企，是业内的一面红旗，业内颇有口碑。但在内控合规工作方面，与业内比，与集团兄弟子公司比，与领导的要求比，我们的软硬件建立不够，欠账很多，业务开展积累一定的风险。大家对此很有认识，对我也有启发：内控合规工作的必要性，紧迫性和艰巨性已到了我们不得不认真面对的地步。

　　2，很受教育。内控合规工作不能闭门造车，不能束之高阁，要与一线，与基层严密联系。因为业务一线就是风险积聚的最前沿。大家从一线来，从实践中来，对于风险和内控合规工作的认识是深刻的，大家对内控合规工作要不要做，如何做最有发言权。你们刚刚对内控合规工作谈到的呼吁就是对我们从事内控合规工作同志最好的鼓励。这对于我们是很好的教育。

　　四，关于下一步工作的思考

　　结合大家的讨论，正值周总在场，想对明年内控合规工作谈一些粗浅的思考。因为没有汇报，算不上正式意见。最终以周总的工作指示为准。

　　1，对组织机构和人力资源的思考。内控合规工作是公司战略的重要组成局部。既然是战略，就应该有战略的思考，战略的手段，战略的资源配置。设置内控合规专职部门，配置内控合规专职人员是总经理室必须解决的一个问题。这是组织保障！

　　2，对教育培训的思考。公司今年在培训方面下的功夫比较大，但主要集中在业务知识和业务技能的培训上，对于内控合规和业务标准的知识培训相对弱化了些。培训一可以解决认识问题，二可以解决技能问题。内控合规要从班子抓起，从分支机构一把手抓起。毛主席说，没有落后的群众只有落后的干部。领导的思想认识不解决好，员工的内控合规思想认识问题就解决不好。所以内控合规的培训就从领导干部抓起，业务管理部要把这项工作落实好！

　　3，对技术平台建立的思考。随着公司的快速开展，内控合规工作对先进的信息技术平台和系统的要求越来越急迫。业务管理系统，财务集中支付，人力资源系统，零现金支付等都需要强大的系统平台支持。技术越先进，内控合规工作的手段越先进，我们在内控合规工作上取得的成绩和成效就越巨大。总经理室对加快财务系统建立提出了明确要求，希望相关部门要认真研究，拿出执行方案。

　　4，对公司制度安排的思考。内控合规工作要靠制度来保障。现有的制度要检点，不能适应内控合规工作新形势新要求的要改正。对内控合规制度相抵触不兼容的其他制度也要反思改革。比方薪酬提奖制度就要改革，可以采用低工资高提奖的方法，取代现在的业务本钱支付模式，同时可以降低固定本钱，提高外勤人员业务开展的积极性。考核制度方面要实行一票否决制度。充分表达内控合规工作既是生命线还是高压线的指导思想，这些思想要通过制度安排来实践。

　　5，对问题消化处理的思考。问题已浮出水面的要解决，对还没有浮出水面的要进展梳理。自查自纠，拿出整改方案。自查的问题即便是监管查到了，监管部门会区别对待。说明公司在内控合规方面上开展了常态性的工作。有制度，有安排，有整改，有态度，有成效，监管部门就会有策略。所以，希望相关部门就暴露出来的问题，要有高度的责任感，举一反三，开展翻老账，算新帐活动，防微杜渐，为公司的快速开展保驾护航！

　　谢谢大家！

篇八：内部控制评价工作启动会讲话材料

　　ⅩⅩ行长在总行本部贯彻实施内控规范动员会上的讲话

　　贯彻落实内控规范

　　构建完善内控体系

　　为打造优秀大型上市银行夯实管理基础

　　——中国ⅩⅩ银行副董事长、行长、党委副书记ⅩⅩ同志

　　在总行本部贯彻实施内控规范动员会上的讲话

　　（ⅩⅩ年6月24日）

　　同志们：

　　今天我们召开这次会议，是要贯彻落实财政部、审计署、银监会、证监会及保监会等五部委的监管要求，在ⅩⅩ银行构建完善内控体系、强化内控管理，部署和动员总行本部全面实施《企业内部控制基本规范》及配套指引（以下简称《内控规范》）的工作。内部控制体系建设是一项基础管理工作，因此，这项工作也是“基础管理提升年”活动的重要内容。下面我讲四点意见。

　　一、贯彻实施工作的重要意义

　　此次贯彻实施《内控规范》活动，是我行落实监管要求、健全内控体系的重要举措。我行采取“先抓总行本部、再推广普及全行，先满足监管要求、再全面持续提升”的活动方针。各部室要充分认识到这项工作的重要意义，为全行贯彻实施基本规范及其配套指引带好头、开好局。

　　（一）推行《内控规范》是一项国家战略

　　伴随着经济全球化的浪潮，我国越来越多的企业开始进入国际市1/12

　　场、参与国际竞争，部分大中型企业的国际竞争力有了较大幅度的提升，已经能够跻身于世界领先企业的行列。但是，我们应该看到，不少企业的国际化进程并不顺利，甚至接连受挫，究其原因，除了企业缺乏海外经验等自身因素外，也与我国某些行业、企业、市场准入标准的陈旧、缺失有关。在当前的国际竞争中，企业的竞争已经演变成为行业标准、企业标准和市场准入标准之争，谁能成为标准的制定者，谁就抢占了世界经济的至高点；而一国的行业、企业、市场标准若不能与世界通行标准接轨，则该国企业就难以被国际化的市场所接纳，自然也就难以融入全球化的世界经济当中。

　　随着经济的持续快速发展，我国已超过日本成为世界第二大经济体，综合国力有了快速提升，党中央和国务院审时度势，做出了中国企业实行“走出去”战略的决定，ⅩⅩ银行也在积极进行全球化的布局。为贯彻中央长期以来提升中国企业国际竞争力的指导思想以及“走出去”的发展战略，落实国务院建立健全企业内部控制制度的工作要求，2008年财政部会同审计署、证监会、银监会及保监会，制定发布了中国的企业管理标准——《企业内部控制基本规范》，实现了企业内部控制规范与国际通用准则的接轨。同时，五部委又通过制定配套指引和发布通知的方式，分阶段、分步骤的在全国各类企业中推广实施，以切实提高企业的内部控制水平，为我国企业“走出去”、“引进来”提供“安全网”和“防火墙”，为中国企业的国际化竞争提供支撑、保驾护航。

　　（二）贯彻实施《内控规范》是适应境内外监管的强制性要求

　　2/12

　　对于商业银行来讲，无论是财政部、审计署，还是银监会、证监会和保监会，都是主要监管部门，其作为政府职能部门，在各自职权范围内提出的监管要求，都具有强制约束力，必须认真抓好落实，不存在孰先孰后。而此次五部委以联合发文的形式颁布《内控规范》，足可见其对企业内部控制的深刻共识与高度重视，也昭示了内部控制将是五部委今后的监管重点所在。按照五部委分阶段、分步骤在全国各类企业施行《内控规范》的工作安排，证监会首先在内控状况相对较好的上市公司范围内推广实施，要求在境内外同时上市的公司自ⅩⅩ年1月1日起施行，在上交所、深交所主板上市的公司自2012年1月1日起施行，中小板和创业板上市公司择机施行。我行作为在沪、港两地同时上市的公司，今年必须予以全面贯彻实施。

　　我行成功上市后，要在高度国际化、市场化的资本舞台上，与国内外主流商业银行同台竞技，就必须遵循监管母国和东道国的法律、规则和准则，同时满足境内外的监管要求。香港联交所于2004年11月发布《企业管治常规守则》后，开始对上市公司的内部控制状况进行严密监管，要求上市公司保持合理与有效的内部控制,以保护股东的投资和公司的资产，并要求董事会在《企业管治报告》中披露内部控制的有效性。因此，认真贯彻实施《内控规范》，健全ⅩⅩ银行内部控制体系，不仅是符合境内政府部门监管要求的必然选择，而且也是遵守香港联交所等交易场所市场监管要求的必然选择。

　　（三）贯彻实施《内控规范》是打造优秀大型上市银行的内在需要

　　3/12

　　从银行业的发展历程来看，健全有效的内部控制是商业银行稳健经营与可持续发展的基石，而内部控制的缺失则可能对商业银行产生致命性打击；在过去的十几年间，全球多家银行就因严重违规和内部控制存在重大缺陷，而发生破产倒闭或巨额亏损事件。历史经验告诉我们，内控体系建设是一项基础管理工作，完善的内部控制体系，对于保障公司治理机制的有效运行，提升基础管理与风险防范能力，促进各项业务的规范运营具有重要作用。

　　值得肯定的是，近年来，全行上下以“3510”战略规划为奋斗目标，坚持“抓合规、控风险、强基础、促发展”的内控管理理念，内控状况显著改善，内控要素持续优化，案防能力不断增强，内控评价指标基本达到监管标准，内控管理水平有了较大的提升。但我们也应该清醒的看到，我行内控水平与国际优秀大型银行相比较还有一定的差距，仍存在员工合规意识相对薄弱、制度执行力有待加强、业务流程有待改进、信息沟通不够充分等问题，这对我行的健康快速发展形成了一定的制约。因此，充分把握贯彻实施《内控规范》的契机，梳理完善ⅩⅩ银行内部控制体系，为我行的健康快速发展保驾护航，已成为打造优秀大型上市银行的内在需要。

　　二、《内控规范》的主要成果及其内容

　　《内控规范》是中国国家颁布的企业内部控制规范体系，由五部委2008年颁布的《企业内部控制基本规范》，以及2010年颁布的《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》和《企业内部控制审计指引》共同构成。与国际上其他的内部控制准则的不同，《内控4/12

　　规范》及其配套指引由中国财政部牵头有关国家部委直接制定的，其效力等级属于部门规章，具有较强的约束力。《内控规范》及其配套指引的颁布实施，是我国继企业会计准则体系、审计准则体系之后的又一项重大系统工程，标志着我国企业内部控制规范体系的基本建立。

　　《内控规范》及其配套指引是国际上企业内部控制领域的最新成果，它科学总结了国内外内控管理实务及监管法规，系统借鉴了发达国家的内控规范及跨国企业的成功做法，充分吸收了世界各国先进的内控理论与实践经验。它的颁布实施，受到了欧盟、世界银行、美国COSO委员会及国际会计师联合会等多个国际组织的充分肯定和高度评价，一致认为是我国对世界企业内部控制领域的重要贡献。

　　《内控规范》及其配套指引的主要内容有以下几个部分：

　　一是《企业内部控制基本规范》，在内控规范体系中处于最高层次。基本规范确立了企业建立与实施内控体系必须建立的框架结构，规定了内部控制的定义、目标、原则、要素等基本要求。基本规范明确指出，企业建立并实施内部控制应遵循五项基本原则，即全面性、重要性、制衡性、适应性与成本效益原则；应包含内控框架五要素，即内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通以及内部监督。基本规范在内控标准体系中发挥统驭作用，是制定应用指引、评价指引、鉴证指引和企业内部控制制度的基本依据。

　　二是《企业内部控制应用指引》，构成了内控规范体系的主体部分。应用指引立足于我国经济、社会、文化及管理的现实，细化了基5/12

　　本规范的目标、原则和各项要求，从内部环境、控制活动及控制措施三个方面，基本涵盖了企业资金流、实物流、人力流和信息流等各项业务和事项。（1）内部环境类，包括组织架构、发展战略、人力资源、企业文化和社会责任5个指引。（2）控制活动类，包括资金活动、资产管理、销售业务、财务报告等9个指引。（3）控制措施类，包括全面预算、合同管理、内部信息传递和信息系统4个指引。上述18个具体详尽的操作指引将为企业建立内部控制体系、提升经营管理水平与风险防范能力发挥重要的指导作用。

　　三是评价指引和审计指引，确保内控规范体系得以有效建立与实施。五部委通过颁布《企业内部控制评价指引》，为企业实施内部控制自我评价提供了指导，通过颁布《企业内部控制审计指引》，为会计师事务所开展内部控制审计提供了执业准则操作标准。五部委同时还对企业内部控制的评价与鉴证做出了明确具体的制度安排，要求执行《内控规范》的上市公司，必须对内部控制的有效性进行自我评价，并在年报中披露自我评价报告，还要求必须聘请具有证券类业务资格的会计师事务所对内部控制的有效性进行审计，并披露审计报告。

　　按照《内控规范》的要求，我行必须开展内部控制自我评价与外部审计，并按时披露评价报告与审计报告。需要特别指出的是，今年，是上述监管规定正式实施的第一年，如果未及时披露内控相关信息，严重情况下，我行可能遭受证券交易所停牌的处罚，从而影响我行的正常经营和良好声誉；如果我行的内部控制体系与《内控规范》存在重大不符，也会被作为重大缺陷在审计报告中予以反映，届时不仅将6/12

　　影响我行在监管部门和投资者心目中的形象，甚至还会导致投资者“用脚投票”，产生极大的负面影响。因此，为了股东、员工及其他利益相关者，我们必须坚决落实监管要求，深入贯彻实施《内控规范》，全面梳理完善ⅩⅩ银行的内控体系。

　　三、贯彻实施中应注意的几个关系

　　近年来，总行党委和高管层高度重视内部控制建设，全行风险防控能力不断增强，内部控制体系不断完善，顺利实现IPO本身就说明，ⅩⅩ银行的内部控制能力得到了两地监管部门和国内外投资者的普遍认可。各部室也能够重视内控管理，内控水平持续提升，但是，总的来说，全行上下对内部控制的认识和理解还不够深入。结合此次《内控规范》贯彻实施工作，我认为大家还需要注意以下几个关系。

　　（一）内部控制与业务发展的关系

　　内部控制与业务发展是相互促进的良性互动关系。一方面，内部控制可以保障和促进各项业务的健康发展。《内控规范》明确指出，内部控制目标之一是提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。由此可见，实施内部控制正是为了促进业务发展，为业务发展保驾护航。健全的内部控制体系，不仅能够防范风险、保护资产安全，还能够提高经营效率、增强市场竞争力。另一方面，业务发展反过来也会推动内部控制建设。近年来，我行各项业务快速发展，特别是资产规模快速增长，相当于三年再造了一个农行，这在对我行内控管理提出更高要求的同时，也为内部控制建设提供了良好的氛围和条件。当然，在资源禀赋有限的情况下，内部控制和业务发展在处理局部和个性问7/12

　　题时也有可能发生冲突，这时要坚持的原则是“内控优先”，因为内部控制的目标是全局性、战略性、合规性的问题，是不容含糊的大原则和长久利益。

　　（二）《内控规范》与商业银行经营实践的关系

　　《内控规范》是在总结一般企业共性问题的基础上提出的普遍性要求。银行业作为经营信用的特殊行业，与一般企业相比具有鲜明的高杠杆性行业特点，在经营中面临的风险及需要采取的控制技术远高于一般企业。而且，我行服务“三农”的市场定位，又使得我行必须兼顾城乡两个市场，在提升城市业务主流银行地位的同时，也要在投入产出比相对较低的县域提供金融服务，这就对我行的内部控制提出了更高的要求。在此情况下，如何才能构建有效内部控制体系，是需要研究的重大课题。有的同志可能认为，只要《内控规范》中要求的风险点和相关控制措施都有了，制度制定下发了，内控体系就是完善的。这是对《内控规范》的僵化执行，也是对内控建设的错误理解。中国银行业能够抵御住这次金融危机，不仅仅是因为引进了公司治理和内部控制，没有真正融入全球化的金融市场也是原因之一。但是今天，ⅩⅩ银行若要构建能够抵御下一次金融危机的内部控制体系，不仅要认真研究《内控规范》的普遍性规定，更要根据商业银行的行业特点、农行的自身特点梳理风险点和制定控制措施，把《内控规范》的普遍性要求与银行业的特殊性要求，特别是我行的实际情况结合起来，力求建立起企业文化成熟、风险识别准确、控制措施得力、信息沟通顺畅、监督检查严密，具有系统性、连续性和有效性的内部控制8/12

　　体系。

　　（三）《内控规范》与现行制度的关系

　　自上世纪90年代起，政府有关部门开始加强对企业内部控制建设的推行力度，颁布和修订了一系列法律法规和部门规章，强调内部控制的重要性，要求企业建立相应的内部管理与控制制度。我行积极落实监管要求，推进内控体系建设，将内控建设与我行的经营管理密切结合起来，初步建立了覆盖各个领域的内部控制体系，探索出了一套符合我行实践的规章制度、工作流程与操作方法。但是，由于原有的内控法规只是关注和强调会计处理领域的内部控制，导致了我行的相关内控规定有一定的局限性。目前，五部委颁布的内控规范体系，从更为宽广的视角来看待内部控制的建立和运行。在新的内控规范体系下，我行现行的各项制度是否还符合监管要求，则需要对照《内控规范》这个标尺进行梳理。

　　当然我们也要认识到，《内控规范》是对原有监管要求的深化和拓展，不是完全打破过去做法、全盘否定现有制度，更多的是从系统控制的角度，对企业的各项经营管理活动予以系统化和体系化。因此，贯彻实施《内控规范》，需要各部门对现行的制度流程及业务系统认真进行对照梳理，在原已建立的内部控制措施的基础上，总结好的经验，改进不足方面，全面提升我行的内部控制和管理运作水平。

　　四、几点要求

　　总行是全行的决策中心与指挥枢纽，在全行内控体系中处于核心位置，是贯彻实施《内控规范》的重中之重。如果总行本部的内控建9/12

　　设抓好了，制度消除了控制盲区，流程实现了科学合理，系统做到了方便快捷，则各级行就能大大提高执行力，提高控制效率和效果；反之，如果总行本部的内控水平不高，各项制度流程不合理甚至存在重大控制缺陷，就无疑为基层行的合规经营留下了安全隐患。

　　近年来，总行开展的一系列内部体制和机制建设，推动了总行本部内控机制的完善与提高，但内控缺陷依然存在，需要及时发现并予以改进完善。此次贯彻实施《内控规范》，总行本部应切实发挥全行内控建设“首脑机关”的作用，按照《内控规范》实施方案的要求组织开展各项工作，从公司层面，从制度设计和机制建设层面，认真梳理、改进各项制度、流程及业务系统。为确保实施工作取得实效，我再强调几点要求。

　　（一）加强领导，明确职责。各部室要高度重视《内控规范》实施工作，坚持业务发展与内控建设两手抓，精心组织，周密安排，确保实施工作有序开展。总行已经成立了《内控规范》实施工作领导小组，由董事长任组长，我和监事长任副组长，其他行领导为领导小组成员，领导小组办公室设在内控与法律合规部。各部室负责人是本部门《内控规范》实施工作的第一责任人，对实施工作全面负责。各部室要成立《内控规范》实施项目组，确保实施工作的组织、推动、实施到位；要在实施方案的基础上细化本部门的工作安排，确保实施工作有计划、有步骤的开展；要明确实施工作各环节的责任人、工作目标、工作要求，确保分工明确、职责清晰。今年总行对各部室的内部控制评价工作，要将《内控规范》的贯彻实施情况纳入评价内容，与10/12

　　各部室的内控评价等级挂钩。

　　（二）认真梳理，找准缺陷。内控与法律合规部要会同外部咨询机构，将《内控规范》的内控措施及管理要求，与我行的经营管理实践相结合，对《内控规范》的各项条款进行细化，并提出明确的梳理要求，形成《内控规范》梳理对照表。各部室要以梳理对照表为依据，对本部门制定的规章制度及主管的业务系统仔细对照梳理，充分揭示内控缺陷和风险隐患；梳理的规章制度应当包括制定的全部管理办法、操作规程、业务流程、实施细则等制度及其他规范性文件；梳理的业务系统应当包括主导研发或外包研发且已交付使用的各个系统。各部室负责人要对梳理工作高度重视，监督梳理进度，督促梳理成效，保障梳理工作有条不紊、深入有效地开展。

　　（三）着重整改，讲究实效。在进行全面对照梳理的基础上，各部室要对发现的内控缺陷予以高度重视，认真研究制定整改措施，及时弥补完善；对于需要多个部门协调解决的内控缺陷，应及时提交实施工作领导小组，以确定整改牵头部门及参与部门，并明确各部门的整改职责；对于涉及到系统改造等整改期限较长的内控缺陷，整改部门应制定详细的整改方案，有计划、分阶段的逐步整改完善。内控与法律合规部作为本次实施工作的牵头部门，要建立内控缺陷整改的督导台账，督促各部门及时完成整改任务、反馈整改结果，确保内控缺陷整改到位。

　　（四）加强沟通，形成合力。贯彻实施《内控规范》，是我行组织开展的又一项重要系统工程，涉及到各条线的规章制度和业务系11/12

　　统，可能会出现需要多个部门协调解决的控制缺陷，各部室要加强沟通、相互协同，妥善解决实施过程中出现的各类问题。此外，《内控规范》实施工作是“基础管理提升年”活动总行的重要项目之一，各部室要把这项工作与“基础管理提升年”活动结合起来，统筹安排，充分利用各项活动的成果，形成内控管理合力；要把《内控规范》实施工作与日常工作结合起来，把《内控规范》的理念、程序、方法应用到实际工作当中去，灵活运用控制技术，持续提高经营效率与管理水平，形成边实施边提高的良好局面。

　　同志们，贯彻实施《内控规范》既是一项紧迫和艰巨的任务，又是一项长期和复杂的工作，我们要认真抓好落实，切实加强内控管理的建设与执行，全面梳理和完善内部控制体系，为打造优秀大型上市银行夯实管理基础。

　　谢谢大家！

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篇九：内部控制评价工作启动会讲话材料

　　在公司内控合规工作会议上的讲话

篇十：内部控制评价工作启动会讲话材料

　　在公司内控合规工作会议上的讲话

　　在公司内控合规工作会议上的讲话

　　尊敬的周总，各位同事:大家上午好！

　　年关将至，公司的各项工作都面临一个盘点，检点，都需要一个新的规划，计划。今天的内控合规工作会议，就是召集大家就今年的内控合规工作做一个总结，工作只有总结才会提高;就明年的内控合规工作提出一个预想,凡事预则立，不预则废。借此机会，想谈四个方面的意见：

　　一，关于公司XX年公司内控合规工作的基本评价

　　1，认识上提得高：今年的内控合规工作，集团领导高度重视。吴董事长说“内控合规是公司的生命线”，这句话成为全集团内控合规工作的指导思想。在大大小小的会议上，对内控合规工作，做到了逢会必讲，逢事必讲，逢人必讲。领导思想上的重视贯穿到了集团工作的方方面面。

　　2，制度上抓得严：集团风险管理委员会围绕吴董事长的讲话，结合集团十二五发展规划，出台了内控合规工作三年规划。为集团的内控合规工作做了一个整体规划和设计。意义很重大，规划是集团发展新时

　　期加快发展方式转变的重要保证。

　　3，工作上抓得细：集团内控合规年度工作会议召开后，随即出台了三年规划，后又配套下发了XX年内控合规工作要点，共分六大方面20大要点。工作要点不仅是对合规规划的积极主动响应，，也是围绕内控合规实务，结合全集团工作实际，提出了全集团XX年内控合规工作的重点，难点和热点问题，成为我们公司内控合规工作的方法论。我们公司今年内控合规工作要点的出台就是以此为蓝本。

　　4，协调上抓得紧：集团风险管理委员会每个季度都要召开内控合规工作例会，上报内控合规情况，提交风险管理报告，合规信息都能及时发放我们手中。为了帮助子公司提高对内控合规工作的思想认识和工作本领，集团法律合规部深入基层提供帮助。祝用总今年就对我们分公司部门总以上干部进行了培训，反响很好。集团庄总裁对风险管理工作都要到会讲话做指示。确保内控合规工作在任何一个阶段都一条心，一股绳，一盘棋。

　　这些工作为公司的业务发展，健康发展，品牌塑造创造了一个很好的氛围。

　　二，关于大家讨论发言的问题

　　就大家刚刚发言谈到的工作中存在的问题，我做

　　了一个归纳，主要是以下五大方面的问题：

　　1，对内控合规工作的认识不够深刻。公司从管理干部到员工，有背靠大树好乘凉的感觉，以为自己是大型央企，政府监管会有所照顾。还有一种认识是目前中介行业还处在发展初期阶段，大家都在走内控合规的钢丝，打擦边球，法不责众，人随大流不挨罚，这是一种很典型的阿q精神。再有就是一种不负责任的托词，业务压力大，业务规范要向业务发展让步。凡此种种，都是认识上的误区。

　　2，对内控合规工作的配置不够到位。内控合规工作的主体与客体都是人。由于公司的历史原因，我们在内控合规工作上，资源配置是不到位的。没有专门机构，也没有专业人员。人员和职能的缺位导致工作上的弱化，使内控合规工作处于被动应付的局面。

　　3，对内控合规工作的技术不够重视。公司的业务管理，人力资源管理和财务管理缺乏强大的系统支持，很多管理工作仍然依靠手工作业。大量人为的工作，对于内控合规工作的效率和技术保障造成了困难。

　　4，对内控合规工作的制度不够完善。用制度管人，按制度办事，这是内控合规工作的基本要求。但我们公司的内控合规工作只有一些基本的制度，但还不够完善，体系建设也不够健全。制度建设还有很长的一

　　段路要走。

　　三，关于本次会议讨论发言的体会

　　听了大家的发言，感觉大家对内控合规工作思考得很深入，情况掌握全面，这是搞好公司内控合规工作的基础，也是我们明年在内控合规工作上做出成绩的希望。有两点感触：

　　1，很受启发。中盛是大型央企，是业内的一面红旗，业内颇有口碑。但在内控合规工作方面，与业内比，与集团兄弟子公司比，与领导的要求比，我们的软硬件建设不够，欠账很多，业务发展积累一定的风险。大家对此很有认识，对我也有启发：内控合规工作的必要性，紧迫性和艰巨性已到了我们不得不认真面对的地步。

　　2，很受教育。内控合规工作不能闭门造车，不能束之高阁，要与一线，与基层紧密联系。因为业务一线就是风险积聚的最前沿。大家从一线来，从实践中来，对于风险和内控合规工作的认识是深刻的，大家对内控合规工作要不要做，如何做最有发言权。你们刚才对内控合规工作谈到的呼吁就是对我们从事内控合规工作同志最好的激励。这对于我们是很好的教育。

　　四，关于下一步工作的思考

　　结合大家的讨论，正值周总在场，想对明年内控

　　合规工作谈一些粗浅的思考。因为没有汇报，算不上正式意见。最终以周总的工作指示为准。

　　1，对组织机构和人力资源的思考。内控合规工作是公司战略的重要组成部分。既然是战略，就应该有战略的思考，战略的手段，战略的资源配置。设置内控合规专职部门，配置内控合规专职人员是总经理室必须解决的一个问题。这是组织保障！

　　2，对教育培训的思考。公司今年在培训方面下的功夫比较大，但主要集中在业务知识和业务技能的培训上，对于内控合规和业务规范的知识培训相对弱化了些。培训一可以解决认识问题，二可以解决技能问题。内控合规要从班子抓起，从分支机构一把手抓起。毛主席说，没有落后的群众只有落后的干部。领导的思想认识不解决好，员工的内控合规思想认识问题就解决不好。所以内控合规的培训就从领导干部抓起，业务管理部要把这项工作落实好！

　　3，对技术平台建设的思考。随着公司的快速发展，内控合规工作对先进的信息技术平台和系统的要求越来越急迫。业务管理系统，财务集中支付，人力资源系统，零现金支付等都需要强大的系统平台支持。技术越先进，内控合规工作的手段越先进，我们在内控合规工作上取得的成绩和成效就越巨大。总经理室对

　　加快财务系统建设提出了明确要求，希望相关部门要认真研究，拿出执行方案。

　　4，对公司制度安排的思考。内控合规工作要靠制度来保障。现有的制度要检点，不能适应内控合规工作新形势新要求的要改正。对内控合规制度相抵触不兼容的其他制度也要反思改革。比如薪酬提奖制度就要改革，可以采用低工资高提奖的方法，取代现在的业务成本支付模式，同时可以降低固定成本，提高外勤人员业务发展的积极性。考核制度方面要实行一票否决制度。充分体现内控合规工作既是生命线还是高压线的指导思想，这些思想要通过制度安排来实践。

　　5，对问题消化处理的思考。问题已浮出水面的要解决，对还没有浮出水面的要进行梳理。自查自纠，拿出整改方案。自查的问题即便是监管查到了，监管部门会区别对待。说明公司在内控合规方面上开展了常态性的工作。有制度，有安排，有整改，有态度，有成效，监管部门就会有策略。所以，希望相关部门就暴露出来的问题，要有高度的责任感，举一反三，开展翻老账，算新帐活动，防微杜渐，为公司的快速发展保驾护航！

　　谢谢大家！

篇十一：内部控制评价工作启动会讲话材料

　在公司内控合规工作会议上讲话

　　尊敬的周总，各位同事:大家上午好！

　　年关将至，公司的各项工作都面临一个盘点，检点，都需要一个新的规划，计划。今天的内控合规工作会议，就是召集大家就今年的内控合规工作做一个总结，工作只有总结才会提高;就明年的内控合规工作提出一个预想,凡事预则立，不预则废。借此机会，想谈四个方面的意见：

　　一，关于公司XX年公司内控合规工作的基本评价

　　1，认识上提得高：今年的内控合规工作，集团领导高度重视。吴董事长说“内控合规是公司的生命线”，这句话成为全集团内控合规工作的指导思想。在大大小小的会议上，对内控合规工作，做到了逢会必讲，逢事必讲，逢人必讲。领导思想上的重视贯穿到了集团工作的方方面面。

　　2，制度上抓得严：集团风险管理委员会围绕吴董事长的讲话，结合集团十二五发展规划，出台了内控合规工作三年规划。为集团的内控合规工作做了一个整体规划和设计。意义很重大，规划是集团发展新时期加快发展方式转变的重要保证。

　　3，工作上抓得细：集团内控合规年度工作会议召开后，随即出台了三年规划，后又配套下发了XX年内控合规工作要点，共分六大方面20大要点。工作要点不仅是对合规规划的积极主动响应，，也是围绕内控合规实务，结合全集团

　　工作实际，提出了全集团XX年内控合规工作的重点，难点和热点问题，成为我们公司内控合规工作的方法论。我们公司今年内控合规工作要点的出台就是以此为蓝本。

　　4，协调上抓得紧：集团风险管理委员会每个季度都要召开内控合规工作例会，上报内控合规情况，提交风险管理报告，合规信息都能及时发放我们手中。为了帮助子公司提高对内控合规工作的思想认识和工作本领，集团法律合规部深入基层提供帮助。祝用总今年就对我们分公司部门总以上干部进行了培训，反响很好。集团庄总裁对风险管理工作都要到会讲话做指示。确保内控合规工作在任何一个阶段都一条心，一股绳，一盘棋。

　　这些工作为公司的业务发展，健康发展，品牌塑造创造了一个很好的氛围。

　　二，关于大家讨论发言的问题

　　就大家刚刚发言谈到的工作中存在的问题，我做了一个归纳，主要是以下五大方面的问题：

　　1，对内控合规工作的认识不够深刻。公司从管理干部到员工，有背靠大树好乘凉的感觉，以为自己是大型央企，政府监管会有所照顾。还有一种认识是目前中介行业还处在发展初期阶段，大家都在走内控合规的钢丝，打擦边球，法不责众，人随大流不挨罚，这是一种很典型的阿Q精神。再有就是一种不负责任的托词，业务压力大，业务规范要向业

　　务发展让步。凡此种种，都是认识上的误区。

　　2，对内控合规工作的配置不够到位。内控合规工作的主体与客体都是人。由于公司的历史原因，我们在内控合规工作上，资源配置是不到位的。没有专门机构，也没有专业人员。人员和职能的缺位导致工作上的弱化，使内控合规工作处于被动应付的局面。

　　3，对内控合规工作的技术不够重视。公司的业务管理，人力资源管理和财务管理缺乏强大的系统支持，很多管理工作仍然依靠手工作业。大量人为的工作，对于内控合规工作的效率和技术保障造成了困难。

　　4，对内控合规工作的制度不够完善。用制度管人，按制度办事，这是内控合规工作的基本要求。但我们公司的内控合规工作只有一些基本的制度，但还不够完善，体系建设也不够健全。制度建设还有很长的一段路要走。

　　三，关于本次会议讨论发言的体会

　　听了大家的发言，感觉大家对内控合规工作思考得很深入，情况掌握全面，这是搞好公司内控合规工作的基础，也是我们明年在内控合规工作上做出成绩的希望。有两点感触：1，很受启发。中盛是大型央企，是业内的一面红旗，业内颇有口碑。但在内控合规工作方面，与业内比，与集团兄弟子公司比，与领导的要求比，我们的软硬件建设不够，欠账很多，业务发展积累一定的风险。大家对此很有认识，对我也有启发：内控合规工作的必要性，紧迫性和艰巨性已到了我们不得不认真面对的地步。

　　四，关于下一步工作的思考

　　结合大家的讨论，正值周总在场，想对明年内控合规工作谈一些粗浅的思考。因为没有汇报，算不上正式意见。最终以周总的工作指示为准。

　　1，对组织机构和人力资源的思考。内控合规工作是公司战略的重要组成部分。既然是战略，就应该有战略的思考，战略的手段，战略的资源配置。设置内控合规专职部门，配置内控合规专职人员是总经理室必须解决的一个问题。这是组织保障！

　　2，对教育培训的思考。公司今年在培训方面下的功夫比较大，但主要集中在业务知识和业务技能的培训上，对于内控合规和业务规范的知识培训相对弱化了些。培训一可以解决认识问题，二可以解决技能问题。内控合规要从班子抓

　　起，从分支机构一把手抓起。毛主席说，没有落后的群众只有落后的干部。领导的思想认识不解决好，员工的内控合规思想认识问题就解决不好。所以内控合规的培训就从领导干部抓起，业务管理部要把这项工作落实好！

　　3，对技术平台建设的思考。随着公司的快速发展，内控合规工作对先进的信息技术平台和系统的要求越来越急迫。业务管理系统，财务集中支付，人力资源系统，零现金支付等都需要强大的系统平台支持。技术越先进，内控合规工作的手段越先进，我们在内控合规工作上取得的成绩和成效就越巨大。总经理室对加快财务系统建设提出了明确要求，希望相关部门要认真研究，拿出执行方案。

　　4，对公司制度安排的思考。内控合规工作要靠制度来保障。现有的制度要检点，不能适应内控合规工作新形势新要求的要改正。对内控合规制度相抵触不兼容的其他制度也要反思改革。比如薪酬提奖制度就要改革，可以采用低工资高提奖的方法，取代现在的业务成本支付模式，同时可以降低固定成本，提高外勤人员业务发展的积极性。考核制度方面要实行一票否决制度。充分体现内控合规工作既是生命线还是高压线的指导思想，这些思想要通过制度安排来实践。

　　5，对问题消化处理的思考。问题已浮出水面的要解决，对还没有浮出水面的要进行梳理。自查自纠，拿出整改方案。自查的问题即便是监管查到了，监管部门会区别对待。说明

　　公司在内控合规方面上开展了常态性的工作。有制度，有安排，有整改，有态度，有成效，监管部门就会有策略。所以，希望相关部门就暴露出来的问题，要有高度的责任感，举一反三，开展翻老账，算新帐活动，防微杜渐，为公司的快速发展保驾护航！

　　谢谢大家！

篇十二：内部控制评价工作启动会讲话材料

　管理学资料

　　精华

　　二〇二一年六月

　　在全局开展“加强廉政效能风险管理

　　健全内部控制机制”活动

　　动员大会上的讲话

　　（2010年4月

　　日）

　　市商务局党组书记、局长

　　刘亚群

　　同志们：

　　今天，我们召开全局大会，主要任务是贯彻落实市纪委召开的“加强廉政效能风险管理，健全内部控制机制”会议精神，同时对我局开展此项活动进行动员部署。为了把这次活动组织好，开展好，切实取得实效，局党组做了精心细致的准备，专门召开了会议，并成立了领导小组。这次动员大会，标志着我局“加强廉政效能风险管理，健全内部控制机制”活动全面启动。市纪委对这次活动高度重视，专门指派第一纪工委、监察分局负责对我局开展此项活动的检查指导。今天第一纪工委、监察分局书记李莹同志参加了我们的大会。

　　下面，我代表局党组，就我局“加强廉政效能风险管理，健全内部控制机制”活动的开展，讲几点意见。

　　一、统一思想，提高认识，深刻理解开展“加强廉政效能风险管理，健全内部控制机制”活动的重要性。

　　为了完善党风廉政建设和反腐败工作机制，2005年，中央制定了《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》。党风廉政建设坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，构建符合科学发展观要求的惩防体系，是党中央坚持党要管党，从严治党，坚持为民、务实、清廉的重要举措，是加强党的建设的改革和制度创新。加强廉政效能风险管理，正是基于这样一条工作方针，借用现代管理方法，实施对权力监督，源头治腐的新型工作模式。现代管理学中的风险管理和全面质量管理理论，通过选择最有效的方式，控制各个生产环节中的质量风险，消除潜在隐患，为现代企业实现效益最大、成本最优提供了保证。

　　加强廉政效能管理，就把这种现代管理理念引入反腐败和行政管理工作中，针对可能因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政和效能风险，通过查找工作中的廉政效能风险点，在重点环节和权力岗位，制订相应防范措施，对行政权力进行内部监控，形成预防腐败工作的长效机制，最大限度地降低廉政风险，提高行政效能。

　　开展廉政效能风险管理工作，对于我局加强党风廉政建设，提高行政效能，更好地实现商务工作又好又快发展意义重大。大家知道，我局部分处室是廉政效能风险易发点，加强内部管理健全防控机制有一定的针对性。近些年，在市委市政府的领导下，全局认真落实中央《实施纲要》，努力构建商务特色的惩防腐败体系，采取了许多措施，取得了明显成效。权力监督制约机制逐步完善，党员干部党风廉政意识明显提高，创新了许多提高行政效能，坚持廉洁从政的新举措，得到了各界的好评。但实事求是说，我局党风廉政建设工作还不够深入，行政效能和廉洁从政方面还存在问题，违纪案件还没有从根本上杜绝，个别党员干部思想作风还存在许多不适应、不符合科学发展观要求的问题，反腐败措施还没有全部落实，部分重点岗位还存在许多重要环节隐患。这些都需要我们采取有效措

　　施，认真去研究解决。开展加强廉政效能风险管理，就是将预防腐败的关口前移，让权力在阳光下运行，最大限度地防范和减少风险，有效地遏制违法违纪现象，杜绝行政管理不作为和乱作为的问题。加强廉政效能风险管理，也是对干部政治上的保护和爱护，最大限度地降低廉政风险。希望全局党员干部，深刻认识风险防控工作的重大意义，全身心地投入到此项工作中来，把这项活动抓好抓实抓出成效。

　　二、把握商务工作职能，明确活动重点，规范工作环节，确保活动有序开展。

　　开展廉政效能风险管理是一项全新的系统工程。商务工作职能涉及面较广，具有不同的行业特点，部分处室和岗位有一定的权利，都不同程度的存在岗位风险。整个活动要从“查找风险点、综合评估风险等级、科学制定防控措施、实施监督考核”四个环节入手，统筹兼顾，稳步推进。一是查找廉政效能风险点”，这是推行廉政效能风险管理的关键环节。要在理清工作职责基础上，以处室为单

　　位梳理工作流程，编制流程图，然后组织人员逐项进行排查，从中找出风险可能存在的部位和环节，确定风险点。查找工作要坚持“突出重点、全面排查”的原则，突出重点处室和重要工作岗位，突出可能发生问题的重要环节，围绕处室行使行业管理职能、掌握行政审批、行政执法以及人财物管理等重要权力岗位查找风险点。查找工作要突出科以上领导干部，围绕各级领导的职责查找权力风险。要对初步查找出的风险点，召开专题会议进行集中会审，认真细致地逐项审查把关，确保查找质量。然后编制本处室重点风险岗位排查清单。防控措施建立后，各处室要重新梳理本处室工作流程，根据制定的防控措施，编制新的工作流程一览表，确定重点风险岗位及其防控措施，然后报局领导小组办公室。局领导小组审定后，确定全局重点风险岗位，编制《长春市商务局廉政效能风险防控手册》。局机关各处室及所属事业单位，都要认真开展查找廉政效能风险点工作。通过

　　“岗位自查、征求意见、上级确认、群众评议的方式，找准找全所有涉权岗位，确保不留死

　　角。二是评估风险等级。在确定风险点后，各单位要对各风险点权力运行特点、产生原因进行认真分析，找准问题存在的根源，准确评价风险发生造成的危害程度和防控的难易程度，进行不同的分类、划分不同的风险等级，分管领导要亲自把关审核，然后按规定报领导小组逐级进行评估和认定。最后，对本部门的风险岗位和风险等级在规定范围内要进行公示，广泛听取各方面的的意见和建议，并进行补充和完善。三是建立防控措施。建立防控措施是对风险防控的重要环节。首先，要依据国家有关政策法规、部门职责，对本单位和权力岗位的职能职责进行规范细化，做到应该取消或下放的行政审批项目全部取消或下放；应该取消或减免额度的收费项目必须取消或减免收费额度；重要权力运行配置要本着严密、精简、高效的原则，编制科学的工作流程；对于职责不清的，明确有关岗位和处室的责任；对于权力集中的，进行合理分权，建立制衡机制；对于自由裁量权过大的，明确和细化执法依据，完善执法手续；对于制度未能执行的，制定有效的制

　　度保障措施；对于领导干部和工作人员个人素质不适应的，进行岗位调整等等。在此基础上，针对不同权力岗位的风险和风险等级，综合运用教育、制度、监督等手段，针对某个风险点制定预防和监控措施。制定防范措施必须有针对性，既要有共性的手段，还要有切实可行并行之有效的防控办法。以能看住、管好为目的，注重实效。各风险点都要制定防控措施，落实权力岗位人员的责任。风险岗位责任人要签订《廉政效能风险承诺书》，报主管领导备查。各处室要依据处室职责和岗位分工，对风险岗位的防控措施进行汇总，在一定范围内进行公开。最后，报局编制《长春市商务局廉政效能风险防控手册》。四是建立绩效监督考核机制。首先要完善风险管理责任制度，对重要权力岗位按照ABC三个风险等级实行分级管理。按照谁主管谁负责的原则，落实风险管理工作考核责任和问责制度，哪级领导分管的风险岗位出问题，按规定追究哪级领导的责任。其次，层层分解岗位风险责任，权力运行有标准，岗位权利在多人的监控下运行，共同承担权力风险，真正

　　形成权利有规范，平时有考核，违规受查处，执行有保障，贯穿全局的权力防控网络，形成用制度管权、用制度管人、按制度办事，切实有效的权力监控机制。

　　三、严格按照市纪委的统一部署，加强领导，精心组织，确保活动落到实处。

　　1、加强领导，落实责任。风险监控管理工作是一项系统工程，是加强党风廉政建设，构建惩治和预防腐败体系的重要手段。抓好廉政和效能风险管理，即能提高行政效能，又能够有效的促进各部门内部管理，减少各类违法违纪问题发生，避免党员干部不犯错误或少犯错误。为此，大家必须有清醒认识。各处处长是落实风险监控管理工作的的主体，既是领导者，又是参加者必须带头抓好自身和管辖范围内的风险管理工作。要带头查找风险点，带头制定和落实防范措施，切实发挥领导带头作用。局党组已经成立了领导小组，我担任组长，其他几位局领导任副组长，各处负责人任领导小组成员。各位局领导按照工作分工分兵把口，负责做好分管处室的工作。要形成齐抓共

　　管，上下联动，全力推进廉政效能风险管理工作氛围。

　　2、突出重点，务求实效。风险管理工作必须突出重点，重点不突出，风险管理就没有针对性，就会流于形式。在排查、评估、防控、考核四个环节，都要突出重点处室，重点岗位，重点抓好行政执法、行政许可、行政收费、人事管理、财务管理等关键环节。要坚持以重点带全面，以关键促整体。尤其要注重工作实效，有效推动全局廉政效能风险管理工作不断向纵深发展，取得真正实效。

　　3、加强监督检查，推动风险管理工作深入开展。局党组要把各处室的风险管理工作，纳入局绩效考核中去，作为创先争优和选拔使用干部的重要依据。局领导小组要定期或不定期进行检查，听取汇报、查阅资料，对这项工作进行督察，切实掌握各处室工作进展情况。对风险管理工作推进慢，工作不认真、图形式、走过场的处室通报批评。

　　同志们，廉政效能风险管理工作是当前全局的一项重要任务，必须从加强党风廉政建设，加强行业管理，提高党

　　的执政能力的高度，下大气力开展好这项工作。希望各处室认真研究部署，制定措施，落实责任，切实开展好这项工作。

篇十三：内部控制评价工作启动会讲话材料

　在省局机关推行部门内控机制建设工作动员大会上的讲话

　　裴

　　毓

　　2010年7月12日

　　同志们：

　　今天，我们召开省局机关推行部门内控机制建设工作动员大会，对开展部门内控机制建设工作进行全面部署。

　　胡锦涛总书记在中央纪委五次全会上指出：“要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心、强化管理为手段的科学防控机制。”在2009年和2010年的两次全国税务系统党风廉政建设工作会议上，国家税务总局局长肖捷同志都对税务系统内控机制建设提出了明确要求，同时把内控机制建设列入今年党风廉政建设的重点任务，要求在各省级税务机关全面推进。省局党组高度重视部门内控机制建设工作，在2月份召开的全省国税系统党风廉政建设工作会议上，对开展部门内控机制建设工作作了安排部署。7月6日,省局党组书记、局长饶勇同志主持召开局长办公会议，专题研究省局机关推行部门内控机制建设工作，要求省局机关各部门一定要统一思想认识，积极动员部署，尽快推行到位。今天动员大会之后，省局机关推行部门内控机制建设工作将全面铺开。下面，我就开展部门内控机制建设工作讲三点意见。

　　一、深刻认识开展部门内控机制建设工作的重要意义

　　针对当前税收工作和队伍建设面临的新形势、新任务和出现的新问题，推行内控机制建设，具有十分重要的意义。主要体现在四个方面：

　　一是认真落实惩治和预防腐败体系建设任务的最新要求。中央颁布《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》以来，全省国税系统按照总局和省局党组的部署，围绕构建惩治和预防腐败体系工作，制定出台了一系列规章制度，采取了很多措施和办法,有力地促进了党风廉政建设和反腐败工作。然而，如何将惩治和预防腐败体系建设与税收工作结合更为紧密，有效解决党风廉政建设工作与税收业务工作“两张皮”的问题，迫切需要一个行之有效的载体。在新形势下，省局做出加强内控机制建设的工作部署，是进一步落实惩治和预防腐败体系建设任务的重要举措。通过对岗位职责的规范和完善，能够有效实现权力、岗位、责任、制度的有机结合，为党风廉政建设责任制和“一岗双责”的落实奠定坚实基础。

　　二是切实提高制度执行力的重要举措。目前，随着国税工作的发展，新情况、新问题不断涌现，一些制度已经不能覆盖所有的工作环节。盲点的出现，势必影响或减弱制度的执行力。实践证明，建立一套完善的制度体系是预防职务犯罪的关键，是治标治本的有力保障。推行部门内控机制建设，就是坚持“立”“行”并重，从建立健全岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度、监督制度执行的违规处罚性制度等方面入手，清理整合制度，该建立的建立，该完善的完善，不断健全处室内控制度体系。尤其要强化制度落实的措施，切实

　　提高制度的执行力，坚决维护制度的严肃性和权威性。

　　三是有效防范国税系统廉政风险的迫切需要。剖析最近几年我省国税系统发生的违法违纪案例，暴露出一些部门内部岗位责任不明确、制度不完备、工作规程不完善、分权制约不到位的问题。我们税收工作处在利益分配的最前沿，广大的税务干部队伍时刻面临着廉政风险。因此，推进部门内控机制建设的任务十分紧迫。对权力的制约、风险的控制，仅靠外部监督是远远不够的，必须从体制机制上形成有效的内部控制系统，使权力的运行和行为的实施始终处于缜密的内部制约与监控中，才能有效预防廉政风险。在推行部门内控机制建设过程中，将内部制约与外部监督有机统一起来，使决策更加科学，执行更加有效，监督更加有力，保证权力沿着正确的轨道运行。这也是对国税干部的关心和爱护，监督制约措施得力了，就能使干部不掉队、不犯错、不出问题。

　　四是进一步提升干部队伍建设的有力抓手。近年来，省局机关围绕“十一五”规划的奋斗目标，以服务税收、服务基层、服务纳税人为主题，着力提升干部能力和素质，干部队伍整体建设有了明显改进。但必须看到，与贯彻落实科学发展观的要求比、与建设和谐国税的使命比、与基层干部群众和纳税人的期待比，一些处室和个别干部在能力作风上仍存在一定差距。深入开展部门内控机制建设是加强能力作风建设，打造素质高、能力强、作风好、群众满意的干部团队的有力抓手。加强内部控制可以增强干部职工的制度意识、程序意识，使每个工作岗位、每个工作人员、每个工作环节都能按程序和时限规范办

　　事，及时高效率地完成每一项工作，促使干部职工自觉地按制度办事，增强责任意识，提高工作质量和水平，为实现政策执行准确无误、税收执法客观公正、干部队伍素质全面提高奠定良好的基础。

　　省局机关各部门要充分认识加强内控机制建设重要意义，把这项工作变为全体干部职工的自觉行动，更加积极主动地做好内控机制建设的推行和落实工作。

　　二、扎实推进部门内控机制建设工作的深入开展

　　开展部门内控机制建设是一项系统工程，涉及到机关工作的方方面面。各处室要把握重点，抓住关键，以点带面，整体推进，着力抓好以下三个方面的工作：

　　（一）明确指导思想。开展部门权力内控机制建设工作，要以科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针，全面落实中央、国家税务总局和省局党组关于反腐倡廉建设一系列精神，按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，牢固树立“预警在先，防范在前”和

　　“最大限度地减少干部犯错误机会”的工作理念，努力形成制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控的部门权力运行机制，为完善具有青海国税特色的惩治和预防腐败体系、推动青海国税事业科学发展提供坚强保障。

　　（二）把握工作目标。按照全面推进惩治和预防腐败体系建设和落实党风廉政建设责任制的要求，强化行政管理权和税收执法权的监督制约，在深入排查廉政风险的基础上，进一步明晰岗位职责，优化工作流程，完善制度措施，强化监督制约，力争用两年的时间，在全

　　系统初步建立起符合青海国税工作实际的，责任明晰、制度完备、流程规范、制约有力、监督到位的部门内控机制。

　　（三）落实推行步骤。开展部门内控机制建设工作按照分步实施、整体推进、讲求实效的思路，分五个阶段实施。

　　第一阶段是宣传动员阶段。抓好宣传动员是开展部门内控机制建设工作的起始阶段，是搞好推行工作的前提和基础。前段时间，省局监察室已着手制定了具体的实施方案，并经局长办公会研究审议后印发执行。今天召开省局机关动员大会，对各项工作进行部署。动员大会后，省局机关将采取党组理论学习中心组学习、处室学习讨论会等多种形式，组织干部职工认真学习内控机制建设的概念和内涵，掌握内控机制建设的指导思想、基本要求和主要任务，提高干部职工对推行内控机制建设必要性的认识，切实以良好的精神状态投身到部门内控机制建设工作中。这项工作要求在7月20日前完成。

　　第二阶段是规范流程阶段。规范流程是开展部门内控机制建设工作的关键阶段。主要任务有三项：一是定岗定责。各处室要根据《青海省国家税务局机关内设处室设置及主要职责》进行定岗、定职、定责，明确每个岗位的工作职责、工作要求和工作标准。二是梳理职权。各处室和每个干部要对本部门和所在岗位的权力事项，特别是税收业务管理权，税收执法权，人、财、物管理权等进行全面梳理，严格划分不同权力的使用范围，列出所在岗位的“职权清单”。三是编制流程。对权力事项的运行程序、行使依据、承办岗位、操作标准、监督制约环节等内容，编制出工作流程图。这项工作要求在8月15日前基

　　本完成。

　　第三阶段是风险排查阶段。风险排查是开展部门内控机制建设工作的主要阶段。省局机关每个干部职工要根据自己所在的工作岗位特点，围绕干部任用、资金分配、项目决定、资产处置，以及许可权、审批权、征收权、处罚权、强制权等权力比较集中的重点部位和关键环节，对工作职权行使的每个环节存在的廉政风险进行综合评查。各处室负责人作为风险排查的第一责任人，负责组织本处室和各岗位人员对工作流程及岗位职责中的风险进行排查。对查找出的各类廉政风险点要逐一登记，归类汇总，进一步提出强化监督的防控措施，明确各部门在风险管理中的责任，把风险排查、分析、应对等工作落实到具体岗位、具体人员和具体工作环节。在修改、补充、完善和审定后，将部门岗责体系、工作流程、工作规程和相关管理制度等，编印成内控文本，下发各处室。这项工作要求在9月15日前完成。

　　第四阶段是整合制度阶段。各处室要根据风险排查情况，重点围绕加强对决策权、自由裁量权、行政审批权、干部人事权、资金和财务管理权、工程项目和大宗物品采购权以及对处室重大业务的监控等方面，清理整合制度，不断健全处室内控制度体系。这项工作要求在10月15日前完成。

　　第五阶段是检查总结阶段。检查总结是开展部门内控机制建设工作的收官阶段。省局机关各处室要对各阶段工作情况进行全面总结，重点查找运行中存在的问题，提出改进意见，及时进行完善提高。在此基础上，综合运用自我评价、公开测评、民意调查、随机抽查等方

　　法，对各处室内控机制建设情况进行综合评估和考核。对考评过程中发现的问题，将跟踪督促制定整改措施、限期整改。这项工作要求在12月底前完成。

　　三、确保推行内控机制建设取得实效

　　推行部门权力内控机制建设是我省国税系统加强反腐倡廉建设的一项创新工作，不是务虚、不是摆花架子，更不是为了应付检查，而是出于国税工作自身发展的需要开展的一项长期性工作。省局机关各处室一定要认真组织，周密安排，扎实开展，统筹推进，强化督导，确保高质量、高标准完成各项任务。

　　一是要强化组织领导。省局已经成立了专门的领导小组，下设办公室，专门负责组织内控机制建设工作；纪检监察部门要认真履行职责，加强组织协调和督促指导，机关各个部门要切实按照统一安排部署，积极主动、创造性地开展工作；各个支部也要把内控机制建设融入到机关党建工作、思想政治工作之中，加强教育引导，推动工作落实。

　　二是要落实工作责任。省局党组已将部门内控机制建设纳入党风廉政建设责任制考核内容。要按照“一岗双责”的要求，把内控机制建设与税收业务工作紧密结合起来，把党风廉政建设贯穿于税收业务工作的全过程，一起部署，一起落实，进一步完善领导、部门、个人“三位一体”的责任体系，做到层层分工与责任落实。各处室要确定一名工作人员作为部门内控机制建设工作的联络员，并将名单于7月20日前报监察室。

　　三是要精心组织实施。内控机制建设既要有整体规划，还要明确阶段性的要求和工作时限、目标。同时要明确各个部门、各个岗位的工作职责和具体事项，把内控机制建设的任务和责任分别落实到每个部门、各个岗位。

　　四是要严格监督检查。部门内控机制建设领导小组和各处室负责人要加强监督检查，防止工作不落实。要采取定期督查、综合考核、组织点评等办法，加大工作落实力度。对内控机制建设推进不力的部门，要严格问责。凡发现内控机制建设推进不力、遗漏重要事项、查找风险点不到位、规避内控机制实行体外循环等行为，以及工作迟缓、推诿扯皮、敷衍塞责等影响工作进程的，都将按照党风廉政建设责任制有关规定，依纪严肃处理。

　　同志们，推进内控机制建设是一项全局性工作，各项目标任务已经非常明确。省局机关率先在全系统启动，希望大家以高度的责任感认真落实，不仅要确保内控机制在省局机关运行成功，更要为全系统的全面运行积累经验，作表率、带好头、起好步，为开创内控机制建设新局面，推进国税工作健康发展做出贡献！

篇十四：内部控制评价工作启动会讲话材料

　内部控制评价讲话

　　篇一：2021年度内控评价启动会讲话稿

　　在2021年度年度全面风险管理评价启动会讲话稿

　　各位领导、各位专家：

　　大家上午好！

　　首先，我代表XXX厂，对德勤会计师事务所专家及集团兄弟证券经纪人单位领导来厂进行2021年度内控评价工作表示欢迎和衷心感谢！

　　此次集团开展的内控评价工作，是对我们今年以来内控执法监督管理工作的审核，以及对前期缺陷整改落实前期紧急状况的复审，同时也是对我厂内控化验体系在生产经营实践中运行效果的检验。刚才评价组的各位专家就评价工作的依据、内容、范围等情况成功进行了介绍，XX部长也对本次内控教育工作评价工作提出了具体要求，各单位要在接下来的评价过程中积极配合，虚心请教，认真落实各项运营管理要求。

　　我首先就XXX厂内控体系前期扎实推进情况向各位领导、专业人士进行简要介绍：

　　我厂自2021年7月落地内部控制体系推进工作全面落实以来，按照集团、重工对于内控体系建设工程的要求，制订了组织方案，成立了内控管理模式体系建设领导小组及工作小组，各职能部门也指定了专人专岗；构建了由企管部牵头，各职能部门共同参与的协调机制；投身于在各职能部门的共同参与下，重新修订了符合我修正厂实际的《内部控制手册》，初步建立起一套内部控制机制，但在制度的健全完善和有效落实等方面还着许多不足。

　　在年初集团内控评价小组对我厂的2021年度内控评价中，指出了生产经营工作中存在表示的58项缺陷，其中，内部调节有效性缺陷24个。我们按照各部门负责人职能分工，分别向XX办、人力资源部、财务部等11个职能部门下达《整改通知书》，逐一整改落实，切实加强制度建设，促进管理水平提高；企管部也依据《管理建议书》，针对设计程序化缺陷完善了制度及流程，针对执行缺陷重申了规范要求，并加大对执行情况的考核力度，督促各部门在9月30日前完成所有缺陷整改。目前企业的制度建设得到进一步完善健全，改善管理工作规范性有了较为明显的提升。各项内控工作基层工作正在按照集团、重工要求及实施方案进行严格落实，有效的控制了企业经营风险，进一步提高了企业的生产生产经营效率，保证了企业资产的安全、完整。

　　今年，我厂再次成为集团随即现场采访内控评价的重点单位之一，德勤会计师麦肯锡事务所及兄弟单位的专家领导来为我们诊断把脉，鼓励我们发现问题，促进内控管理水平持续提升。体现了集团、重工领导对XXX厂的支持和厚爱。我们也清醒的认识到内控工作是一项长期、持续改进的过程，XXX厂内控内部管理距离目标内部控制要求还有很大差距，必须下让更大的力气，不断自我修正、自我完善，缩短差距。

　　我们诚恳地权威专家期望各位领导和专家，对我们的内控管理工作给予具体指导指导和帮助。我们将从思想上以高度重视，并决心以这次参评为契机，进一步强化管理，改进工作，确保内控的实效性，持续提升我厂的各项管理水平。

　　最后，再一次对到会的各位领导和专家称特别感谢衷心的感谢！

　　谢谢大家！

　　篇二：在公司内控工作合规工作会议上能的讲话

　　在公司内控合规其他工作会议上的讲话

　　尊敬的x总，各位同事:大家上午好！

　　年关将至，公司的各项工作都面临一个科研工作盘点，检点，都需要一个新的规划，计划。今天的内控履责工作会议，就是召集大家组织工作就今年的内控合规工作做一个总结，工作只有总结才会提高;

　　就明年内部控制的内控合规工作提出一个预想,凡事预则立，不预则废。借此机会，想谈四个方面的意见：

　　一，关于公司2021年公司内控合规工作的基本评价

　　1，认识上提得高：今年的内控合规其他工作，集团领导高度重视。吴董事长说“内控尽职是公司的生命线”，这句话成为全集团内控合规工作的指导思想。在大大的会议上，对内控合规工作，做到了逢会必讲，逢事必讲，逢人必讲。领导思想上的重视贯穿到了母公司工作的方方面面。

　　2，制度上抓得严：集团风险管理委员会围绕吴董事长的讲话，结合集团十二五发展规划，出台了内控发布实施合规工作三年规划。为股份公司集团的内控合规工作做了一个整体规划和设计。意义很重大，规划是发展新时期加快发展方式转变的重要保证。

　　3，工作上抓得细：集团内控合规年度工作会议召开后，随即出台了三年发展规划，后又配套下发了2021年内控合规工作要点，共分六大方面20大要点。工作概要不仅是对合规规划的积极主动响应，，也是着眼于内控合规实务，结合全集团工作实际，提出了全集团2021年内控合规工作的重点，难点和热点问题，成为我们公司内控合规工作的方法论。我们公司今年内控合规工作的出台就是以此为蓝本。

　　4，协调上抓得紧：集团风险管理委员会每个季度都股份公司要召开内控合规工作例会，上报内控合规异常情况，提交风险管理报告，兜里合规内部信息都能及时发放我们手中。为了帮助子公司提高对合规工作的思想认识和工作本领，深入基层集团法律合规性部深入基层提供帮助。祝用总今年就对我们分公司部门总一把手以上干部进行了培训，反响很好。集团庄副总裁对风险管理工作都要到会讲话做指示。确保内控合规工作在任何防止出现一个阶段都一条心，一股绳，一盘棋。

　　这些工作相关服务为公司的业务发展，健康发展，较好品牌塑造创造了一个很好的氛围。

　　二，关于大家讨论发言的症结

　　就大家刚刚发言谈到的组织工作中存在的问题，我做了一个归纳，主要是以下五大方面的问题：

　　1，对内控合规科研工作的认识不够深刻。公司从管理干部到员工，有背靠椰子树好乘凉的感觉，以为自己是大型煤炭企业，政府业务监管会有所照顾。还有一种认识是目前仍然中介行业就还处在发展初期阶段，大家都在走内控合规的钢丝，打擦边球，法不责众，人随大流不挨罚，这是一种很奇特的阿Q精神。再有就是一种不负责任的托词，业务压力大，业务规范要准则向业务发展让步。凡此种种，都是认识上的误区。

　　2，对内控合规教育工作的配置不够到位。内控合规工作的主体与客体都是人。由于联营公司的历史原因，我们在内控合规工作上，管理体制是不到位的。没有专门机构，也没有专业人员。人员和职能的缺位导致工作上的弱化，使内控尽职工作尚处处于被动应付的局面。

　　3，对内控合规工作的技术不够重视。公司的业务管理，人力资源管理和财务管理缺乏强大的系统支持，很多管理工作仍然仅靠手工作业。大量人为的工作，对于内控合规的效率和技术保障造成了困难。

　　篇三：在集团内部控制体系建设动员大会上的讲话

　　建设实施规范高效的内部控制体系

　　为集团实现转型升级新跨越提供有力保障

　　——在集团内部控制体系建设动员大会上的讲话

　　同志们：

　　根据商业部和国资委统一部署，集团企业集团各级公司将以管理提升活动为契机，全面实施内部控制体系建设，力争在2021年底前在集团技术标准范围内建成标准规范、运行高效的内控体系，为集团实

　　现转型升级横越新跨越、建设具有国际竞争力的科工贸一体化大型企业集团提供有力保障。姜鑫同志将对内控体系建设实施方案作出说明。玉廷同志将作重要讲话，我们要深刻努力学习领会、认真贯彻落实。下面，我讲两点意见。

　　一、开展内部控制体系建设的重要意义，把思想和行动统一到财政部、国资委和集团公司的重要部署上来

　　（一）健全的内部控制体系内部是民企规范运营、发展构建健康可持续发展的重要保障，加强企业内部控制是政府、社会公众和企业联合自身的共同需求。

　　有组织存在的地方就必需需要有内部控制。健全高效的企业内部控制体系以岗位职责管理为基础，以流程化管理为手段，对企业经营管理活动实行多层面、全过程的标准化管控，能够确保金融机构经营管理依法合规，确保资产安全完整，确保财务报告及相关原始数据真实戏剧化可靠，微观上有利于促进企业自身中小企业提高经营效率和效果、实现经营发展目标，宏观上才有利于维护出资人、相关方和社会公众的利益，维护市场经济金融秩序。企业特别是大型企业如果内部控制被忽视、经营行为失控，不但会使自身发展受到影响、市场预期目标难以实现，而且会对社会经济秩序和公共利益造成损害。当前，世界各国就普遍重视企业内部控制。2021年7月美国国会吸取安然、世通等国际大公司财务舞弊案教训而通过的萨班斯法案，代表了国际社会通过立法强化企业内部控制的大趋势。在我国，为全面提升大中型企

　　。，没有发生大的损失。可以说，集团转型升级控股公司战略的顺利实施，与集团党组和领导班子对于内部控制的高度关注高度重视、大力大力推进及各层面的认真落实是密不可分。

　　但同时我们也头脑清醒地明智地认识到，尽管几年来集团管理水平有了较大提升，但基础管理薄弱、管理粗放的问题仍在各级各层面

　　不同程度地各不相同存在。个股表现在内部控制方面，内控操作流程偏高的体系化程度较低，还有不少领域尚未逐步形成规范的已经形成内控流程，部分子公司在组织架构、业务流程、管控体系建设等方面虽然较为薄弱，集团整体呈现出尚未形成一套全面覆盖各级次、各领域的内控体系，与财政部、国资委的要求相比，与国内一流企业的水平相比还存在着明显的差距，与集团转型升级的需要还不完全适应。一流企业需要一流的管理，其中以及一流的内部控制；实现集团远大健康发展目标，在内部控制方面也必须从诸方面低等、从严、从细要求。我们只有认真四部委对照五部委内控进行规范和指引，在全面梳理诊断业务管理制度和控制完善并进行优化流程的基础上，构建起一个系列体系完整、对接标准、符合实际、运行有效的内控体系，才能全面提升管理水平，实现集团管理向“流程化、规范化、精细化”转变；才能推动集约集团产业发展方式向更加集约、更加注重内涵式发展具体表现，从而不断提高集团发展的质量和效益；才能努力提高切实增强集团防范和抵御风险的能力，确保集团转型之路走得又好又快又稳。这是集团实现转型升级上新跨越、努力跻身世界500强、建设大型国际竞争力的科工贸一体化具有企业集团的内在需要。

　　（三）体系实施规范高效的内控建设是集团应对当前复杂经济形势、全面落实持续健康发展的落实有效举措。

　　当前，国际国内经济形势错综复杂，国际经济复苏缓慢并面临严重的下行风险，国际市场竞争更趋激烈；国内gdp增速连续六个二季度回落，投资、消费、出口三大资金需求动力不足，经济下行财务压力进一步加大，宏观经济和市场宏观经济形势日趋严峻。同时，等受通胀等因素影响，能源、原

　　材料和人工成本持续上涨，成本控制压力不断加大，导致集团部分公司效益出现股份公司下滑，个别公司亏损加剧，股份公司规模和较差效益预算完成进度总体偏低。面对当前比较困难的发展环境，要推以集团全年预算目标，就必须在大力开拓市场大力提倡的同时，切实做好降本增效和控制风险两项工作，向管理要效益、要质量、要增

　　长，而这两项工作都与内部控制有密切关系。只有通过内控体系建设，梳理分析经营管理中的薄弱环节和深层次问题，找出风险点、出血点，将集团经营管理要求并分解细化融入到各项制度和流程当中，推动各级公司建立细化建立的内控机制，才能更加有效地控制成本费用，提高资金资产周转效率，进一步提高集团盈利能力；才能更加有效地防范和化解各种经营风险，增强集团抵御系统性风险的能力，从而更好地应对持续恶化的外部经营环境，确保集团在复杂严峻形势下保持健康平稳发展。

　　总之，和实施适应集团转型发展管控要求的内控体系，是保障集团稳健走行、实现集团发展目标的一项基础性、战略性系统工程，是深入开展管理提升活动、全面提升集团管理水平的十分重要的。集团各级领导干部都要从战略的高度、全局的高度认识和领会内控体系建设对集团转型发展的重要意义，把观念和区域化行动统一到财政部、国资委和集团公司的重要部署上来，切实增强责任感、紧迫感，精心组织全面落实内控体系大力推进建设工作。

　　二、把握思路方法，加强组织领导，扎实完成内控敲定体系建设各项任务

　　集团内控体系建设的总体要求是:坚持以科学发展观为指导，认真贯彻《企业内部控制基本要素规范》和配套指引，紧紧围绕建设具有国际竞争力的科工贸一体化大型企业集团的战略目标，以提高经营效率总体目标和效用为目标，以风险管理为导向，以流程详细分析为基础，以财务内部控制为切入点，以关键管控活动为重点，坚持全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则和成本规模效益原则。主要任务是:对照《企业内部控制基本要素规范》及其配套指引，对集团各级公司的各类业务管理制度和流程进行各种类型全面系统的梳理、优化和完善，确保在2021年底前，构建起整套体系完整、对接标准、符合实际、运行有效的内控体系，推动企业管理向“流程化、规范化、精细化”转变，推动集团整体管控水平与风险防范全面提升，为母公司和各公司实现战略目标英国公司提供有力保障。

　　内部控制体系建设涉及面广，教育领域横向包涵所有职能管理领域，平行纵向沿伸至各级公司业务经营；建设工作从现在部署到2021年末初步完成，时间也较为紧迫。各部门、各单位要认真学习领会内控建设法规、政策，切实把握以下内容实质，密切紧密结合集团和本单位实际，总体规划，全面部署，突出重点，分步实施。在把握建设思路和工作方法上要做到以下“五个结合”。

　　第一，坚持科学管理统筹规划与分级推进相结合。在集团层面，统一筹划、统一组织，通过对内控体系进行总体规划人体工学和顶层设计，搭建母公司内控建设内部控制总体框架，确定内控确认推进路径和实施步骤，强化内控对内控建设的总体统率和统一规范，实现自上而下沟通协调推进，确保内控建设工作秩序井然开展。在子公司层面，标准化要严格按照集团公司统一部署和要求，分级组织推进，明确并细化工作首要目标，理清工作思路，落实工作方案，在对内控建设任务进行分解、落实的基础上，以防范经营管理风险为导向，融为一体自身业务管理实际，合理确定本单位内控关键环节建设重点工作，确保内控建设保障工作按照管理制度化、制度流程化、流程信息化有的放矢的要求深入推进。

　　第二，坚持全面积极探索推动与突出重点相结合。内控体系体系建设涵盖集团各级各类销售业务和管理流程，是一项涉及经营管理各个方面的系统工程，风控流程的设计出现任何系统性缺陷缺陷，都可能已经形成风险隐患甚至带来严重危害。

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