廉洁防控风险和措施17篇

时间：2022-11-15 17:40:43 来源：精优范文网

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廉洁防控风险和措施17篇

篇一：廉洁防控风险和措施

　　yibincitycitypublictrafficlimitedlinestatusnovember2014table319companyserialnumberlinenameupterminallinelengthkmcapacityconfigurationtaiwanflatpeakintervalminpeakintervalminpointsdivisionroadwuliangyesevencommunity2626roadhighrailwaystationphoenixyuan3032410在干部考察工作中严格执行程序严格推行和完善民主推荐民主测评竞争上岗考核考察任前公示任用试用期等制度切实加强对推荐提名考核考察讨论决定等重要环节的监督有效地防止跑官要官和选拔任用中不廉洁行为的发生

　　廉政风险点及防控措施一、行政领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；8、在资金分配上，不按规定办事；9、在签字报账上，不按规定办事；10、利用职权，随意支配资金；11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；12、在临时用工选用上，任人唯亲；13、在质量安全事故处理上不按规定处理。防控措施：1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；

　　7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。

　　二、党群领导干部

　　风险点：（风险等级一级）1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；3、推荐先进，任人为亲或透露信息；4、不按有关规定选拔和任用干部；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；6、为了小团体利益，私自开支工会经费；7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按

　　规定和制度办事。

　　防控措施：1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理；4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；9、严格按照规定开支、报销工会经费；10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。

　　三、纪检监察

　　风险点：（风险等级一级）1、对督查工作中出现的问题视而不见；2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；

　　3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利；

　　4、监督不到位，影响单位稳定；5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职；6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。

　　防控措施：1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议；2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改；3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为；4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；5、实事求是，突出重点，注重实效。

　　四、办公室

　　风险点：（风险等级二级）1、随意乱使用印章；2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；3、利用购买办公用品之机乱开发票；

　　4、随意采购、乱发办公用品；5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；

　　6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；7、不按单位规定程序、规章制度办事；

　　8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备；9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；10、利用职权给人提供相关信息；11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职；12、滥用职权，影响公开、公平、公正；13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事，给了好处乱办事；15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象；16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；

　　17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；

　　18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。

　　防控措施：1、健立健全印章、档案管理制度，没相关部门及领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录；2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。

　　五、劳动人事

　　风险点：（风险等级二级）1、不按规定使用印章；2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料；3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票4、人事安排上拉关系、弄虚作假；5、透露人事档案及相关信息；6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺；7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；

　　8、随意虚填、涂改、变动人事档案；9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假；10、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。

　　防控措施：1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作；3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录；4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工作；5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办法进行；7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。

　　六、财务会计

　　风险点：（风险等级一级）1、在工程、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续；

　　2、对工程、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要；3、向他人泄露财务相关信息；

　　4、在报账过程中不按财务管理制度办事；5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；7、工程业主方在我银行帐上过钱；8、公款私存、公款打入私人银行卡；9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；

　　防控措施：1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；5、严格执行局法人结算制，避免洗钱现象发生；6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束

　　自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原

　　始凭证要认真审核，力求规范合法。

　　七、生产经营

　　风险点：（风险等级二级）1、在对外招标和内部承包及选择供应商上不公开、公平、公正招标或不集体决策；2、在工程、物资采购中，不实行货比三家，不择优采购；3、在生产过程中，不讲质量，偷工减料；4、在工程、物资采购结算时，不坚持实事求是原则，不如实核对单据，手续不完备；5、内部工程分包、物资供应采购时，不通过合规手段获取工程承包权；6、对工程、物资采购结算手续不全的办理结算；7、利用职权透露合同管理或招投标管理中的有关信息；8、对供应商进行吃、拿、卡、要；9、从事对单位利益有损，对自身有利的行为；10、工程、物资采购结算时随意变动单价或弄虚作假；11、在起草合同、文件时粗略不细化；12、在对内对外结算时，不讲程序、不完清相关签字手续；13、在投标报价时泄露相关商业机密；

　　14、擅自将资质证、营业执照借给他人；15、在对外联系业务时虚增单价，假公济私；16、在工程、物资验收时，不坚持原则，按规范进行验收。

　　防控措施：1、在对外招标、内部承包、供应商伍选择上，要实行公开、公平、公正招标；2、在工程材料采购中，要实行货比三家，择优采购；3、在生产过程中，要讲质量，杜绝偷公减料，以次充好；4、在工程、物资采购结算时，要贯彻实事求是原则，如实核实单据，做到手续完备；5、提高个人业务素质和技能；6、严格按项目岗位职责实施；7、工程结算，严格按照程序办理；8、要加强合同管理，依照合同办事；9、在对内对外结算时，要廉洁自律，严格按结算管理办法执行；10、严格把厂里利益放在首位，严把厂内商业机密不得泄露；11、在没有相关领导、部门许可的情况下，不得把资质证书，营业执照借给他人或单位使用；12、严格按照企业管理办法、规定执行。

　　八、工程技术

　　风险点：（风险等级三级）1、工程、物资采购，任人唯亲，不按质量要求进行验收；2、在工程计量上弄虚作假、以少报多；3、生产过程中，以偷工减料，私改图纸；4、透露工程价款及相关信息资料；5、为外租工程机械出具虚假资料；6、不按项目完成的实际工程量办理结算资料；7、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见；8、与供应商勾结，谎报其完成工程量及人工费；9，在编制工艺文件时，不照规范及图纸要求进行；10、对生产的不合格产品乱表态放行；11、在工程项目施工中不按规范进行，违规操作。

　　防控措施：1、在选择供应商上，任人唯贤，集体研究；2、在结算工程量上，实事求是，做到手续完毕；3、严把好质量关；4、严守商业秘密；5、按照工程项目承包施工合同进行计量结算；6、对廉洁自律提出要求，认真做好本职工作；7、应按照规范对隐蔽工程进行验收；

　　8、应如实申报配属队伍使用的人工费；9、要严格按照技术部门所指定的施工方案进行施工；10、工程结算时要严格按照规定程序办理；11、严格按照规范及图纸要求进行工艺文件编制；12、提高遵纪守规的自觉性，严格按结算程序办理结算项目。

　　九、物资供应

　　风险点：（风险等级二级）1、在工程设备采购中，不实行公开、公平、公正招标；2、弄虚作假，以劣质品充当正品；3、提高单价，增大金额；4、购买的设备材料，价位高质量差，售后服务不好，伪劣产品或假冒产品；5、在单位设备的租赁中牟利；6、假发票、偷逃税；7、采购物资材料的质量存在问题；8、采购物资的数量和验收数量不相符合；9、采购物资不使用正规发票，只用收据；10、物资管理人员存在人情化管理；11、在设备采购方面寻求回扣；12、在配件材料采购上以次充好；13、在设备租用方面，对租用时间和费用进行虚报；

　　14、采购物资放弃公平竞争原则；15、接受供货商好处，不按要求采购；16、在报废设备处理上不按公开招标原则办事，造成国有资产流失。

　　防控措施：1、在工程材料采购中，实行公开、公平、公正招标；2、集体采购，实行货比三家；3、力求做到财务付款，采购员提货，保管员验收；4、设备购买采取提申请获取批准后，采取至少选三家供应商的方法进行招投标，向价廉物美、服务质量好、信誉高、有国家质量检验合格标记和合格证，能提供正规发票的商家购买；5、严格执行物资采购管理制度；6、对采购材料的数量、型号、合格证等要进行核对才能入库；7、对采购材料必须向销售商索取正规发票；8、在材料、设备采购上，要多人同行，多家比较后，在保证质量的前提下，尽量降低成本；9、在设备租用方面，要对设备租用价格进行市场调查；对租用的设备也要做好使用的原始记录，并多人签证，做到公开、透明；10、提高采购员素质，加强对采购员的监督；11、拒绝一切好处，配合纪检监察部门对采购工作进行监督；12、严格按照公平竞争原则，择优选择供应商。

　　十、法律事务室

　　风险点：（风险等级二级）1、在与他人交往中相互勾结，泄露出卖生产、经营、管理方面的信息；2、在起草、审核重要规章制度及做法律文书时，损害单位、集体利益；3、与他人合谋，发现有损害本单位利益的条款故意不提出来；4、在合并、投资、租赁、资产转让、招投标等方面的重大合同谈判时，不以本单位、集体利益为重；5、向他人泄露商业秘密；6、与相关人员勾结，对单位违反法律法规的行为不及时提出整改意见任其发展，使本单位蒙受损失；7、以单位为依托，在外面招摇撞骗，以损害本单位荣誉和利益为代价，谋取个人好处；8、以工作需要为由，查阅本不该查阅的机密文件或报表，后向他人透漏；9、为一己私利，不顾单位集体利益，对应该立案的不予以立案；10、向有关单位或个人调查取证时，为个人私利，避重就轻或故意隐瞒相关事实、证据；11、在涉及单位利益的案子进入司法程序后，为个人私利与对方相勾结，故意不尽力为单位辩护甚至不辩护；12、在外聘律师时，不以业务素质为标准；13、与外聘律师时相勾结，侵吞单位集体利益；

　　14、对前来咨询相关法律问题时，暗示和索要好处；15、在代表单位打官司时，从相关诉讼费用中吃回扣；16、私用、乱用印章。

　　防控措施：1、严格按相关规定办事，提高自身素质，在起草、审核单位规章制度和为单位提供法律咨询时，要始终以单位的利益为重；2、加强监督检查；3、严守商业秘密；4、在重大合同谈判时，要尽量避免律师与对方私下接触，杜绝相互勾结而损害单位利益的情况发生；5、工作中要有高度的责任感，对单位违反法律法规的行为要及时提出建议，把损失降到最小；6、杜绝律师打着单位旗号在外面做事，要不定时检查，若发现这种情况发生，则立即严肃处理；7、律师要查阅单位机密文件或报表时，必须出示主要领导的批示，相关人员还要亲自向领导求证，否则有权拒绝其查阅；8、对涉及单位利益的纠纷，应该立案的要及时立案；9、在向有关单位或个人调查取证时，应本着公正、公开、认真的态度，切实做到不偏不倚、绝不能有所隐瞒；10、涉及单位利益的案子进入诉讼程序后，要义正词严，尽最大努力保护单位利益；

　　11、外聘律师时，要以对单位负责的态度，以业务素质为主要标准，公平、公正、公开地进行聘用；

　　12、单位前来咨询相关法律问题时，要依法依规办事；13、印章的使用必须按规定使用，用章要有详细的用章记录以备核查，遇拿不准的事项要及时向领导请示，绝不能擅自作主。

　　十一、房管处

　　风险点：（风险等级三级）1、在土地转让或房屋出租中，不公开、公平、公正招标；2、在建房、装修过程中，授他人指意采取议标，或私自设立障碍及附加条件；3、在房屋安排、出租、维护中吃、拿、卡、要；4、在房屋维修过程中，利用职权，虚开、多开工时或提高工时单价从中吃回扣；4、在建房、装修、维修或验收过程过程中，监督不到位，不按质量要求，走过场或者马马虎虎，使房屋、装修、维修质量得不到保证；5、在建房、装修、维修过程中，对原材料的采购、使用监督管理不到位，出现不合格材料或偷工减料及原材料的流失；6、在办公用品和生活用品的采购上，抬高商品单价、以次充好或虚开、多开发票进行报销；7、在办公用品和生活用品的发放上，制度不健全，任人唯亲，拉关系，

　　不按工作需要进行发放；8、在接待或会议用餐上，抬高用餐标准、虚报人数、多开发票；9、在房屋分配过程中，不按相关规定办理；10、在房屋管理过程中，不按相关规定办理，随意性大；11、在水电费收取过程中与相关人员勾结，故意少报，从中谋利；

　　防控措施：1、认真执行党的各项路线方针政策，以科学发展观统领房产管理各项工作；2、强化“一岗双责”维护领导决策；3、加强对工作人员的教育，提高素质，严格依纪依规依制度办事；4、认真执行各项规章制度，做好表率作用；5、依法办事，维护好单位、集体、个人的利益；6、加强对房产管理的巡查力度，制止违法搭建行为的发生。

　　十二、质量安全保卫

　　风险点：（风险等级三级）1、不按规定购买安全防护网、安全绳、安全带；2、放松、规避对质量的监管；3、办事不讲规矩，不讲程序；4、对质量检测蒙混过关，放任产品质量问题。

　　5、对出现的质量缺陷，不追究或减轻处罚或免除处罚；6、对违纪违法案件不立案；7、对违纪、违法案件不上报；8、不如实记录违法违纪人员的供述；9、利用职权吃拿卡要。

　　防控措施：1、加强对采购人员、质量安全人员的管理，杜绝收受他人贿赂；2、拒绝接受任何分包队的馈赠，拒绝与任何分包队吃喝、娱乐；3、出现质量缺陷后，必须现场照相或录像，严格按照施工质量安全管理办法进行责任追究，并将处理结果进行公开；4、按照相关部门规定应该立案的必须立案；5、按照案件管理规定办法及时向上级主管部门报告；6、按照规范要求制作笔录，并由被笔录人签字认可；7、按国家相关规定设计进行质量安全检测，做好记录，以备核查；8、加强学习，提高素质，进一步规范行为。

　　十三、思想道德风险

　　风险点：（风险等级三级）

　　1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降；

　　2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生；

　　3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力，组织纪律涣散；

　　4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前；

　　5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股；

　　6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误，造成不良后果；

　　7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现失密现象，给工作带来严重影响；

　　8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失；

　　9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果。

　　防范措施1、加强思想道德教育

　　要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。

　　2、加强时事政策教育。运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党和人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的发生。

　　3、加强业务技能培训用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险。4、加强廉政文化建设通过开展丰富多采的廉政文化，树立职业道德规范，培养党员干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。5、加强对“一把手”监管健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督。积极推行政务公开和处务公开，增强决策透明度。6、加强干部人事权管理在干部选拔中，严格执行干部选拔任用条例，严格执行干部任用条件和标准要求。

　　在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行和完善民主推荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度，切实加强对推荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官和选拔任用中不廉洁行为的发生。

　　在干部人员调配中，坚持用人标准，突出德能勤绩廉，特别是注重人员的品德，把能干事会干事干成事的人调整到重要的岗位当中，同时加强对选配人员的监督措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位工作。

　　在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准和规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准，采取严格考核和考察相结合的办法，做好人员的选配工作；在干部评先考核中，落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核办法，做到优中选优。同时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监督工作，干部选拔任用在开会研究前及公示行文时，必须书面征求纪检监察机构意见。

　　7、加强财务风险防控进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。8、加强“三重一大”建立完善的管理制度，规范流程，认真落实由纪检监察、财务、机电人员参与采购、招投标管理规程；纪检监察要参与基建、重要物资采购及处置的全程监督管理。9、完善责任追究制度

　　对造成失职渎职行为和自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关领导和责任人的责任。

　　10、要充分发挥群众职工廉政监督作用，定期进行廉政巡查进行明察暗访，重点检查履行职责，落实责任的情况。

　　11、实行干部全面监督要结合行风评议工作，采取回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度和勤政廉政等情况进行群众督察。对评议满意度低的岗位干部进行廉政谈话，接受廉政谈话的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报。12、推行投诉举报制度疏通举报渠道，方便广大群众投诉举报，及时掌握违法案件信息，提高案件的查处效率。

篇二：廉洁防控风险和措施

　　二、党群领导干部

　　风险点：（风险等级一级）1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；3、推荐先进，任人为亲或透露信息；4、不按有关规定选拔与任用干部；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；6、为了小团体利益，私自开支工会经费；7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按

　　规定与制度办事。

　　防控措施：1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理；4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；8、按照党与国家、公司的有关规定任用干部；9、严格按照规定开支、报销工会经费；10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。

　　三、纪检监察

　　风险点：（风险等级一级）1、对督查工作中出现的问题视而不见；2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；

　　3、利用职权违反规定，干预与插手不属自己职权范围的工作内容，为个人与亲友谋取私利；

　　4、监督不到位，影响单位稳定；5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职；6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；9、对国家法律、法规、规章与工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。

　　防控措施：1、根据廉政建设工作的部署与要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议；2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评与自我批评，针对存在问题督促整改；3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪与不廉政行为；4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；5、实事求是，突出重点，注重实效。

　　四、办公室

　　风险点：（风险等级二级）1、随意乱使用印章；2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；3、利用购买办公用品之机乱开发票；

　　4、随意采购、乱发办公用品；5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；

　　6、未经领导审批，乱盖印章与使用印件；7、不按单位规定程序、规章制度办事；

　　8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备；9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；10、利用职权给人提供相关信息；11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职；12、滥用职权，影响公开、公平、公正；13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事，给了好处乱办事；15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益与形象；16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；

　　17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；

　　18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。

　　五、劳动人事

　　防控措施：1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作；3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录；4、做好人事管理部门的规章制度制定与执行中的监督，并做好保密工作；5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办法进行；7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。

　　六、财务会计

　　风险点：（风险等级一级）1、在工程、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续；

　　2、对工程、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要；3、向他人泄露财务相关信息；

　　防控措施：1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；2、加强廉洁自律，严格按程序与规定办事；3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；5、严格执行局法人结算制，避免洗钱现象发生；6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；9、要有良好的业务素质与职业道德，要严格按照财务管理制度约束

　　自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》与相关财务制度。对原

　　始凭证要认真审核，力求规范合法。

　　七、生产经营

　　风险点：（风险等级二级）1、在对外招标与内部承包及选择供应商上不公开、公平、公正招标或不集体决策；2、在工程、物资采购中，不实行货比三家，不择优采购；3、在生产过程中，不讲质量，偷工减料；4、在工程、物资采购结算时，不坚持实事求是原则，不如实核对单据，手续不完备；5、内部工程分包、物资供应采购时，不通过合规手段获取工程承包权；6、对工程、物资采购结算手续不全的办理结算；7、利用职权透露合同管理或招投标管理中的有关信息；8、对供应商进行吃、拿、卡、要；9、从事对单位利益有损，对自身有利的行为；10、工程、物资采购结算时随意变动单价或弄虚作假；11、在起草合同、文件时粗略不细化；12、在对内对外结算时，不讲程序、不完清相关签字手续；13、在投标报价时泄露相关商业机密；

　　14、擅自将资质证、营业执照借给他人；15、在对外联系业务时虚增单价，假公济私；16、在工程、物资验收时，不坚持原则，按规范进行验收。

　　防控措施：1、在对外招标、内部承包、供应商伍选择上，要实行公开、公平、公正招标；2、在工程材料采购中，要实行货比三家，择优采购；3、在生产过程中，要讲质量，杜绝偷公减料，以次充好；4、在工程、物资采购结算时，要贯彻实事求是原则，如实核实单据，做到手续完备；5、提高个人业务素质与技能；6、严格按项目岗位职责实施；7、工程结算，严格按照程序办理；8、要加强合同管理，依照合同办事；9、在对内对外结算时，要廉洁自律，严格按结算管理办法执行；10、严格把厂里利益放在首位，严把厂内商业机密不得泄露；11、在没有相关领导、部门许可的情况下，不得把资质证书，营业执照借给他人或单位使用；12、严格按照企业管理办法、规定执行。

　　八、工程技术

　　九、物资供应

　　风险点：（风险等级二级）1、在工程设备采购中，不实行公开、公平、公正招标；2、弄虚作假，以劣质品充当正品；3、提高单价，增大金额；4、购买的设备材料，价位高质量差，售后服务不好，伪劣产品或假冒产品；5、在单位设备的租赁中牟利；6、假发票、偷逃税；7、采购物资材料的质量存在问题；8、采购物资的数量与验收数量不相符合；9、采购物资不使用正规发票，只用收据；10、物资管理人员存在人情化管理；11、在设备采购方面寻求回扣；12、在配件材料采购上以次充好；13、在设备租用方面，对租用时间与费用进行虚报；

　　14、采购物资放弃公平竞争原则；15、接受供货商好处，不按要求采购；16、在报废设备处理上不按公开招标原则办事，造成国有资产流失。

　　防控措施：1、在工程材料采购中，实行公开、公平、公正招标；2、集体采购，实行货比三家；3、力求做到财务付款，采购员提货，保管员验收；4、设备购买采取提申请获取批准后，采取至少选三家供应商的方法进行招投标，向价廉物美、服务质量好、信誉高、有国家质量检验合格标记与合格证，能提供正规发票的商家购买；5、严格执行物资采购管理制度；6、对采购材料的数量、型号、合格证等要进行核对才能入库；7、对采购材料必须向销售商索取正规发票；8、在材料、设备采购上，要多人同行，多家比较后，在保证质量的前提下，尽量降低成本；9、在设备租用方面，要对设备租用价格进行市场调查；对租用的设备也要做好使用的原始记录，并多人签证，做到公开、透明；10、提高采购员素质，加强对采购员的监督；11、拒绝一切好处，配合纪检监察部门对采购工作进行监督；12、严格按照公平竞争原则，择优选择供应商。

　　十、法律事务室

　　风险点：（风险等级二级）1、在与他人交往中相互勾结，泄露出卖生产、经营、管理方面的信息；2、在起草、审核重要规章制度及做法律文书时，损害单位、集体利益；3、与他人合谋，发现有损害本单位利益的条款故意不提出来；4、在合并、投资、租赁、资产转让、招投标等方面的重大合同谈判时，不以本单位、集体利益为重；5、向他人泄露商业秘密；6、与相关人员勾结，对单位违反法律法规的行为不及时提出整改意见任其发展，使本单位蒙受损失；7、以单位为依托，在外面招摇撞骗，以损害本单位荣誉与利益为代价，谋取个人好处；8、以工作需要为由，查阅本不该查阅的机密文件或报表，后向他人透漏；9、为一己私利，不顾单位集体利益，对应该立案的不予以立案；10、向有关单位或个人调查取证时，为个人私利，避重就轻或故意隐瞒相关事实、证据；11、在涉及单位利益的案子进入司法程序后，为个人私利与对方相勾结，故意不尽力为单位辩护甚至不辩护；12、在外聘律师时，不以业务素质为标准；13、与外聘律师时相勾结，侵吞单位集体利益；

　　14、对前来咨询相关法律问题时，暗示与索要好处；15、在代表单位打官司时，从相关诉讼费用中吃回扣；16、私用、乱用印章。

　　防控措施：1、严格按相关规定办事，提高自身素质，在起草、审核单位规章制度与为单位提供法律咨询时，要始终以单位的利益为重；2、加强监督检查；3、严守商业秘密；4、在重大合同谈判时，要尽量避免律师与对方私下接触，杜绝相互勾结而损害单位利益的情况发生；5、工作中要有高度的责任感，对单位违反法律法规的行为要及时提出建议，把损失降到最小；6、杜绝律师打着单位旗号在外面做事，要不定时检查，若发现这种情况发生，则立即严肃处理；7、律师要查阅单位机密文件或报表时，必须出示主要领导的批示，相关人员还要亲自向领导求证，否则有权拒绝其查阅；8、对涉及单位利益的纠纷，应该立案的要及时立案；9、在向有关单位或个人调查取证时，应本着公正、公开、认真的态度，切实做到不偏不倚、绝不能有所隐瞒；10、涉及单位利益的案子进入诉讼程序后，要义正词严，尽最大努力保护单位利益；

　　11、外聘律师时，要以对单位负责的态度，以业务素质为主要标准，公平、公正、公开地进行聘用；

　　十一、房管处

　　风险点：（风险等级三级）1、在土地转让或房屋出租中，不公开、公平、公正招标；2、在建房、装修过程中，授他人指意采取议标，或私自设立障碍及附加条件；3、在房屋安排、出租、维护中吃、拿、卡、要；4、在房屋维修过程中，利用职权，虚开、多开工时或提高工时单价从中吃回扣；4、在建房、装修、维修或验收过程过程中，监督不到位，不按质量要求，走过场或者马马虎虎，使房屋、装修、维修质量得不到保证；5、在建房、装修、维修过程中，对原材料的采购、使用监督管理不到位，出现不合格材料或偷工减料及原材料的流失；6、在办公用品与生活用品的采购上，抬高商品单价、以次充好或虚开、多开发票进行报销；7、在办公用品与生活用品的发放上，制度不健全，任人唯亲，拉关系，

　　十二、质量安全保卫

　　十三、思想道德风险

　　风险点：（风险等级三级）

　　1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降；

　　2、工作中不注重服务态度与言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生；

　　3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力，组织纪律涣散；

　　4、工作缺乏责任心与主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前；

　　5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股；

　　6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误，造成不良后果；

　　7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现失密现象，给工作带来严重影响；

　　8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失；

　　9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果。

　　防范措施1、加强思想道德教育

　　2、加强时事政策教育。运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导与告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党与人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的发生。

　　3、加强业务技能培训用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险。4、加强廉政文化建设通过开展丰富多采的廉政文化，树立职业道德规范，培养党员干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。5、加强对“一把手”监管健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督。积极推行政务公开与处务公开，增强决策透明度。6、加强干部人事权管理在干部选拔中，严格执行干部选拔任用条例，严格执行干部任用条件与标准要求。

　　在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行与完善民主推荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度，切实加强对推荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官与选拔任用中不廉洁行为的发生。

　　在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准与规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准，采取严格考核与考察相结合的办法，做好人员的选配工作；在干部评先考核中，落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核办法，做到优中选优。同时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监督工作，干部选拔任用在开会研究前及公示行文时，必须书面征求纪检监察机构意见。

　　7、加强财务风险防控进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监督，重点防范与查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。8、加强“三重一大”建立完善的管理制度，规范流程，认真落实由纪检监察、财务、机电人员参与采购、招投标管理规程；纪检监察要参与基建、重要物资采购及处置的全程监督管理。9、完善责任追究制度

　　对造成失职渎职行为与自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关领导与责任人的责任。

　　10、要充分发挥群众职工廉政监督作用，定期进行廉政巡查进行明察暗访，重点检查履行职责，落实责任的情况。

　　11、实行干部全面监督要结合行风评议工作，采取回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度与勤政廉政等情况进行群众督察。对评议满意度低的岗位干部进行廉政谈话，接受廉政谈话的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报。12、推行投诉举报制度疏通举报渠道，方便广大群众投诉举报，及时掌握违法案件信息，提高案件的查处效率。

篇三：廉洁防控风险和措施

　　可采取单位领导作廉政报告到廉政教育基地参观参加相关职务犯罪案件庭审旁听前往法纪教育基地监狱接受警示教育邀请有关领导和专家上廉政课等形式对干部职工进行经常性的廉政教育使干部教师思想上时刻绷紧反腐倡廉这跟弦形式可以多样重在实效

　　廉洁从业风险防控点及措施

　　廉洁从业风险防控点及措施廉洁从业风险防控点根据廉洁从业工作的要求，对照具体工作职责，在廉洁从业中主要存在如下风险防控点：1、在对工程项目进行指导、服务时，特别是涉及到对施工分包单位的合同结算价格确定时，防止个人接受施工分包单位的好处，从中牟取私利，导致公司损失。2、在进行公司信息化建设过程中的硬件设备采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。3、在进行公司信息化建设过程中的系统和应用软件及咨询服务采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。4、在进行公司现有信息系统的软硬件升级维护时，防止滥用职权，欺上瞒下，从中捞取好处。5、在组织分公司年度会议时，防止收受会议承办相关企业的好处。廉洁从业风险防控措施针对廉洁从业中存在的风险防控点，主要采取如下风险防控措施：1、对于施工工程结算等重大事项，严格按照公司相关规定进行报告，由预算管理委员会对结算过程和结果实施审核和监督。2、软硬件系统的采购过程必须做到公开透明，要求至少2个以上的专业人员以及部门领导参加合同谈判，并留下相关记录。3、新上的信息系统建设项目在选择合作开发单位时，应至少选择三家符合条件的单位，并按公司的招标程序成立招标小组，由招标小组通过评标确定最后的合作单位，并对合同谈判的结果进行审核和监督。4、招标及合同谈判过程中拒绝外部单位任何形式的贿赂行为，如：请客送礼等。廉政防控风险点排查主要内容和防控措施2017-04-0721:53|#2楼

　　一、思想道德风险1．主要表现：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，作风漂浮、脱离实际，因循守旧、形式主义，以权谋私、独断专行等。2．防控措施：（1）建立廉政谈话机制。按照风险岗位的三个等级进行：三级风险岗位的工作人员谈话，局机关由科室负责人进行，学校由校务成员负责；二级风险岗位的工作人员，机关由局分管领导谈话，学校（单位）由主要负责人负责，纪检人员可参加；一级风险岗位的工作人员由局主要负责人谈，分管领导和纪检负责人可参加。下属单位人员较多的，可以集体谈话形式进行。廉政谈话每年至少进行两次，对存在苗头性、倾向性问题的，要及时进行谈话。谈话情况要进行书面登记以备查。（2）建立警示教育机制。可采取单位领导作廉政报告、到廉政教育基地参观、参加相关职务犯罪案件庭审旁听、前往法纪教育基地（监狱）接受警示教育、邀请有关领导和专家上廉政课等形式，对干部职工进行经常性的廉政教育，使干部教师思想上时刻绷紧反腐倡廉这跟弦，形式可以多样，重在实效。（3）加强人文关怀。充分发挥党组织、工会、共青团、妇联（女职委）的作用，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助干部教师，开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，营造良好的`廉政文化氛围。（4）加强日常工作生活的监督，通过民主生活会、述职述廉、民主评议等方式，提高党员干部教师的依法行政水平、工作效率和服务质量。二、制度机制风险1．主要表现：未能根据改革发展和党风廉政建设形势需要，及时完善和执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，

　　不能形成有效的常规化工作措施。2．防控措施：（1）定期梳理完善各项制度，增强可操作性，实现各项工作有制

　　度依据，形成按制度办事的行为规范。（2）监督各项工作的决策和执行程序，建立综合监督机制。三、岗位职责风险1．主要表现：不履行"一岗双责"，或履行不到位；违反廉洁自律

　　相关规定，利用职务上的便利谋取私利，收受礼金、礼券、礼品等受贿行为；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等。

　　2．防控措施：（1）建立制度防范机制。对涉及班子成员的重点廉政风险岗位关键是要在建立健全民主决策、集体决策、阳光决策等方面下功夫，严格执行重要事项议事规则、政务（校务）公开等制度；对涉及中层干部的重点廉政风险岗位，关键是要在规范自由裁量权、完善内部管理、相互制约上下功夫。（2）严格落实招生、教育收费、财务审批、物质采购、工程建设管理等政策规定。（3）全程监督干部选拔任用、教师招聘、调动等工作，确保各项工作的公开、公平、公正性。（4）加强对重点岗位工作流程管理、日常监督。（5）公示风险岗位及防控措施。各学校（单位）要对确定的岗位廉政风险点进行汇总，认真填写《学校（单位）廉政风险防控登记表》，并通过上墙、局域网等方式公开。（6）建立监督检查机制。廉政风险防范工作重在制度的落实执行，局党委一年至少一次对本系统的制度执行情况进行监督检查，对不执行制度的行为要批评指出，因不执行制度而造成不良后果的，要对有关人员给予相应处理。每年年终，重点风险岗位开展述廉评廉活动，除本学校（单位）干部职工外，邀请管理服务对象代表参加。

篇四：廉洁防控风险和措施

　　廉政风险点及防控措施

　　一、行政领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，以权谋私;3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；5、在物资采购中，以劣质产品充当正品;6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；8、在资金分配上，不按规定办事；9、在签字报账上,不按规定办事；10、利用职权，随意支配资金；11、在投标中不讲原则，不按规定程序办事;12、在临时用工选用上，任人唯亲;防控措施：1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标；2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；

　　4、按招投标管理办法,公开进行内部分包招投标；5、按人事管理办法，根据能力定岗,推行能者上，庸者下;6、在临时用工上，集体研究,选用劳务派遣方式或服务外包方式进行;7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；8、在大额资金使用上，必须进行班子研究;并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10、资金使用、管理必须按相关规定严格执行；11、对职工工作的安排,要接受职工和工会监督。

　　二、党群领导干部

　　风险点:（风险等级一级）1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等;2、在入党上拉帮结派,把不符合入党条件的拉进共产党队伍；3、推荐先进，任人为亲或透露信息；4、不按有关规定选拔和任用干部；

　　5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；6、为了小团体利益，私自开支工会经费；7、为了个人或少数人利益,乱开支工会经费，从中拉选票；8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私,骗取领导信任；9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事.

　　防控措施：1、加强制度管理，对“三重一大"问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照规定进行；3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理；4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度公开，接受职工监督；5、在推荐先进,任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策;8、按照党和国家有关规定任用干部；9、严格按照规定开支、报销工会经费；10、认真执行财务管理制度,严格按照规定签字报账；11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；

　　12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣.

　　三、纪检监察

　　风险点：(风险等级一级）1、对督查工作中出现的问题视而不见；2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利；4、监督不到位,影响单位稳定；5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响,造成失职或渎职；6、监管不到位,导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正;7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。防控措施：

　　1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议；

　　2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改；

　　3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为；

　　4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；5、实事求是，突出重点，注重实效。

　　四、办公室

　　风险点:（风险等级二级）1、随意乱使用印章；2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；3、利用购买办公用品之机乱开发票;4、随意采购、乱发办公用品；5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压;6、未经领导审批,乱盖印章和使用印件；7、不按单位规定程序、规章制度办事;8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备;9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报(报账）;

　　10、利用职权给人提供相关信息；11、未经领导批准,擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职;12、滥用职权，影响公开、公平、公正；13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿;14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事，给了好处乱办事；

　　15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象;16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；17,在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。

　　防控措施：1、健立健全印章、档案管理制度,没相关领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录；2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字;3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字.

　　五、劳动人事

　　风险点:（风险等级二级）1、不按规定使用印章;2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料；3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票4、人事安排上拉关系、弄虚作假；5、透露人事档案及相关信息；6、推荐先进，推选干部，以权谋私,私下做出承诺;7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；8、随意虚填、涂改、变动人事档案;9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假；10、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。

　　防控措施：1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策;2、严格人事制度,文件要求,做好各项工作；3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录;

　　4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工作;

　　5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办法进行；7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生.

　　六、财务会计

　　风险点：（风险等级一级）1、在招标、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续;2、对招标、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要；3、向他人泄露财务相关信息；

　　4、在报账过程中不按财务管理制度办事;5、用白条、不正规发票,增开、虚开发票入账；6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；7、公款私存、公款打入私人银行卡；8、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；9、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；10、不执行年初财务预算,导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；

　　防控措施:1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事;3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；4、必须在资料完整,手续齐备的情况下才能支取现金；5、严格执行结算制,避免洗钱现象发生；6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开;8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报;9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。

　　七、思想道德风险

　　风险点：（风险等级三级）

　　1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降；

　　2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生；

　　3、工作中不能大胆管理,是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力,组织纪律涣散；

　　4、工作缺乏责任心和主动性,争先创优意识不强，会导致工作停滞不前；

　　5、自身要求不严，工作纪律松懈,着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股；

　　6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误，造成不良后果；

　　7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现失密现象,给工作带来严重影响；

　　8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁,会造成无法弥补的损失；

　　9、印章管理不严,违规使用印章或印章被盗用、丢失,会造成严重后果。

　　防范措施1、加强思想道德教育

　　要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析,并制定相应的对策,由专人监督实施。安排定期学习时间，对职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。

　　2、加强时事政策教育。运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权,干净干事,对自己的政治生命负责，对党和人民的事业负责.在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病"的发生。

　　3、加强业务技能培训用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力,努力降低由于自身因素导致的执法风险.4、加强廉政文化建设通过开展丰富多采的廉政文化，树立职业道德规范，培养党员干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。5、加强对“一把手”监管健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督。积极推行政务公开和处务公开，增强决策透明度。6、加强干部人事权管理

　　在干部选拔中，严格执行干部选拔任用条例,严格执行干部任用条件和标准要求。

　　在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准和规定,坚持公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准，采取严格考核和考察相结合的办法，做好人员的选配工作；在干部评先考核中,落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核办法，做到优中选优。同时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监督工作,干部选拔任用在开会研究前及公示行文时，必须书面征求纪检监察机构意见。

　　7、加强财务风险防控进一步完善系统财务管理制度,认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。

　　8、加强“三重一大"建立完善的管理制度，规范流程，认真落实由纪检监察、财务、机电人员参与采购、招投标管理规程；纪检监察要参与基建、重要物资采购及处置的全程监督管理。9、完善责任追究制度对造成失职渎职行为和自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关领导和责任人的责任。10、要充分发挥群众职工廉政监督作用，定期进行廉政巡查进行明察暗访，重点检查履行职责，落实责任的情况。11、实行干部全面监督要结合行风评议工作，采取回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式,对风险点人员执行各项规章制度和勤政廉政等情况进行群众督察。对评议满意度低的岗位干部进行廉政谈话，接受廉政谈话的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报.12、推行投诉举报制度疏通举报渠道,方便广大群众投诉举报，及时掌握违法案件信息，提高案件的查处效率。

篇五：廉洁防控风险和措施

　　二、党群领导干部

　　规定和制度办事。

　　三、纪检监察

　　风险点：（风险等级一级）1、对督查工作中出现的问题视而不见；2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；

　　3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利；

　　四、办公室

　　风险点：（风险等级二级）1、随意乱使用印章；2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；3、利用购买办公用品之机乱开发票；

　　4、随意采购、乱发办公用品；5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；

　　6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；7、不按单位规定程序、规章制度办事；

　　17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；

　　18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。

　　五、劳动人事

　　六、财务会计

　　风险点：（风险等级一级）1、在工程、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续；

　　2、对工程、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要；3、向他人泄露财务相关信息；

　　自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原

　　始凭证要认真审核，力求规范合法。

　　七、生产经营

　　14、擅自将资质证、营业执照借给他人；15、在对外联系业务时虚增单价，假公济私；16、在工程、物资验收时，不坚持原则，按规范进行验收。

　　八、工程技术

　　九、物资供应

　　14、采购物资放弃公平竞争原则；15、接受供货商好处，不按要求采购；16、在报废设备处理上不按公开招标原则办事，造成国有资产流失。

　　十、法律事务室

　　14、对前来咨询相关法律问题时，暗示和索要好处；15、在代表单位打官司时，从相关诉讼费用中吃回扣；16、私用、乱用印章。

　　11、外聘律师时，要以对单位负责的态度，以业务素质为主要标准，公平、公正、公开地进行聘用；

　　十一、房管处

　　十二、质量安全保卫

　　十三、思想道德风险

　　风险点：（风险等级三级）

　　1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降；

　　2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生；

　　3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力，组织纪律涣散；

　　4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前；

　　5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股；

　　6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误，造成不良后果；

　　7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现失密现象，给工作带来严重影响；

　　8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失；

　　9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果。

　　防范措施1、加强思想道德教育

　　对造成失职渎职行为和自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关领导和责任人的责任。

　　10、要充分发挥群众职工廉政监督作用，定期进行廉政巡查进行明察暗访，重点检查履行职责，落实责任的情况。

篇六：廉洁防控风险和措施

　　。

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　　。

　　二、党群领导干部

　　-可编辑修改-

　　。

　　规定和制度办事。

　　三、纪检监察

　　风险点：（风险等级一级）1、对督查工作中出现的问题视而不见；2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；

　　-可编辑修改-

　　。

　　3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利；

　　-可编辑修改-

　　。

　　四、办公室

　　风险点：（风险等级二级）1、随意乱使用印章；2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；3、利用购买办公用品之机乱开发票；

　　4、随意采购、乱发办公用品；5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；

　　6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；7、不按单位规定程序、规章制度办事；

　　-可编辑修改-

　　。

　　17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；

　　18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。

　　五、劳动人事

篇七：廉洁防控风险和措施

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　　廉政风险点及防控措施

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　　廉政风险点及防控措施廉政风险点及防控措施

　　一、思想道德及制度机制思想道德(二级风险)1、相关科室：全体科室2、潜在风险：政治理论学习不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险。缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。工作原则性不强、法律意识淡漠，为违规当事人说情办事，引发不廉洁、违法、违规问题、影响单位形象的风险。----------------精选公文范文----------------1

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　　不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害单位甚至建委形象的风险。

　　不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题的风险。

　　3、防范措施：重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。认真落实“三会一课”、“领导干部学法笔记制度”，加强政治、法制学习，统一思想，提高认识，增强领导骨干的责任心和综合素质。教育全体干部职工在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。----------------精选公文范文----------------2

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　　完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。站领导严格执行个人收入申报制度，个人重大事项报告制度，

　　制定奖惩措施，严格工作纪律，强化督促检查。激发全站人员工作热情、积极性和创造性。

　　制度机制(三级风险)1、相关科室：全体科室2、潜在风险：对不科学、不适用的制度，未能及时修改完善，造成工作中出现偏差的风险。对制度实施情况监督检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用的风险。3、防范措施：定期梳理、补充、完善各项规章制度，使各项制度符合工作需要，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办----------------精选公文范文----------------3

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　　事的行为规范。加强对规章制度执行情况的检查、

　　监督，将执行制度的情况纳入到科室绩效考核之中。

　　对不能严格按规章制度办事的责任人及责任领导进行告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。

　　二、岗位职责方面行政处罚类(一级风险)1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心2、潜在风险：不按规定立案、查处违法案件，造成人情案的发生，可能导致不廉洁现象出现。在案件调查取证环节中，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。执法不廉洁，以权谋利。在执法过程中，执法人员可能会经不起诱惑，利用职权谋取私利或获取享乐，通过与执----------------精选公文范文----------------4

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　　法对象的权钱交易，为执法对象减轻处罚。

　　3、防范措施：办案人员要认真掌握办案技能，精通法律、法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序。办案人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度、回避制度，做到不向当事人或其他人员泄露案情。坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生。在案件调查取证环节中，按照程序规定依法取证，以保证案件定性、裁量准确。在违法案件查办过程中严格依据“事实清楚、证据确凿、程序合法、定性准确、处理恰当”的原则办理、审理案件。行政服务类(二级)1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心----------------精选公文范文----------------5

　　---------------------------------精选公文范文--------------------------

　　2、潜在风险：在竣工结算书备案、合同价登记、招标控制价备查、定额解释、工程造价纠纷处理、工程造价咨询企业资质申报、建设工业产品登记备案、确定建设工程住房公积金年度计取标准等工作中，违反工作流程，简化手续，可能产生违规办理、违规出具文件，引起投诉等后果。在备案、登记过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒，违规乱作为，可能造成严重后果。业务办理不熟，不能做到一次性告知，引起申请人不满，可能导致其向上级进行投诉。在审查过程中，对符合许可条件的，不予办理，设置障碍，行政不作为，可能导致申请人进行投诉。业务办理不及时，没有在政务服务承诺规定时限内办结，可能导致申请人申诉或投诉。在日常监管中对已发现的违法行为或违法案件不上报、不查处等，未及时----------------精选公文范文----------------6

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　　留存文书档案，可能造成工作失职。在公务活动中，接受馈赠或宴请，

　　可能在日常监督管理过程中，产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。

　　3、防范措施：强化岗位培训。有关工作人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和标准计价规定等，利用业务培训、自学等，提高业务能力和工作质量。严格按照相关规定办理标准造价监督服务业务，严格采取审核相互把关，相互监督措施。公开业务办理程序，广泛接受社会各界的监督。加强干部廉政教育，防止不廉洁行为的发生。相关人员要严格执行工作服务程序，不故意刁难企业或设置不必要条件。严格落实考核机制，将日常考核与年终考核相结合，提高服务质量与服务效率。落实一次性告之、首问责任制、党----------------精选公文范文----------------7

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　　风廉政建设责任制、行政过错责任追究办法、政务服务承诺等制度，并严格责任追究。

　　从事定额解释、造价纠纷处理的工作人员，在调解纠纷过程中，要遵循公平、公正的原则，掌握调解、查处的技巧，要有群众观念，服务态度端正，不准因人情关系，有意偏袒一方，引起另一方不满。

　　年检、专项检查类(二级)1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心2、潜在风险：行政不作为，对年检中发现的案源线索隐瞒，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。对年检或专项检查发现的问题，未按法定程序进行登记、录入，未及时留存文书档案，以及发现的问题不及时告知相关单位、上报，可能造成工作失职。在检查、职能帮扶的工作中，可能存在不给好处不办事，给了好处乱办事，----------------精选公文范文----------------8

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　　借机索取好处等不廉洁行为。证书年检期间，可能产生收受好处

　　的风险。3、防范措施：强化廉政宣传教育，突出教育的针

　　对性和实效性。特别是对容易诱发违规违纪行为的关键科室和重点人员，长期坚持对他们进行有的放矢的廉政教育，以达到警钟常鸣，强化自律，规范行为目的。

　　将岗位责任考核与党风廉政目标考核同落实、同考核；努力实现对风险岗位的全程监控。

　　完善工作督查督办机制。做到工作有要求、违规受追究、执行有保障。通过对廉政风险点实施防范管理，形成自律与他律相结合，组织监督与群众监督相结合的廉政风险防范管理体系。

　　完善制度，抓好防范，严格规范干部廉洁从政行为。

　　四类：财、物管理类(一级)1、相关科室：财务科、办公室----------------精选公文范文----------------9

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　　2、潜在风险：财务管理风险：不认真执行年初财经预算，可能导致开支不合理，影响工作正常运转。在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。未按票据使用、管理的规定严格操作，致使票据保管不善、丢失、损坏等，造成严重不良后果。资产管理风险点：固定资产管理不到位，可能造成固定资产盘亏，或因处置不合规，可能导致固定资产的流失。对暂扣物品管理不严格，出现差错，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用或私分，造成不廉洁行为，产生不良后果。3、防范措施：----------------精选公文范文----------------10

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　　认真执行年初的财经预算，避免不合理开支，影响工作正常运转的情况发生。

　　坚决执行财务制度，不私设小金库和违纪报销。

　　财务人员要加强责任心，认真履行工作职责。做到帐表相符，财务数据准确、真实，便于工作顺利开展。

　　从事票据管理的工作人员，要严格遵守票据管理相关制度，防止出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失。违者将依法追究责任。

　　在重大财物收支上，在大额资金的使用上，要经集体讨论，坚持“集体理财”的原则，重要财物收支由站务会集体讨论决定。

　　固定资产管理要到位，及时登记，加强对固定资产的监督，防止本局国有资产丢失。

　　及时将涉案物品依法登记，管理到位，防止物品丢失或损坏。

　　人事管理类----------------精选公文范文----------------11

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　　1、相关岗位、科室：站领导、办公室

　　2、存在的风险在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，不深入基层调查，偏听偏信，泄露相关信息，私下许诺先进称号、评定职称等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。对干部政治、思想、道德等方面管理不严格或是没有起到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为阵、相互扯皮拆台等歪风邪气。出现自由散漫、精神萎靡、作风拖拉、不在状态、事业心、责任感不强的现象；产生传谣、信谣等不利于团结的言行。2.防范措施严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定。严格执行上级规定的人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。----------------精选公文范文----------------12

　　---------------------------------精选公文范文--------------------------

　　坚持公开、公正、公平原则，坚持民主集中制原则，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。

　　加强政治、法制学习，树立立党为公、执政为民的意识。加强集体荣誉感教育，加强民族团结、和谐稳定教育；组织全体工作人员学习并严格遵守各项廉政建设规定，树立正气，摒弃歪风邪气。

　　内务管理类1、主要责任科室：办公室、综合科、信息中心相关责任科室：标准科、造价科、财务科、定额科2、存在的风险在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。不严格执行信息网络管理制度，随意安装软件，可能造成计算机感染病毒，----------------精选公文范文----------------13

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　　导致重要信息数据丢失，给工作造成严重影响。

　　档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。

　　印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。

　　接听电话、传达会议通知不及时、不准确到位，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。

　　机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给本站带来影响。

　　在办公物品采购及公车管理、使用和维修中违反规定，可能产生不廉洁行为，或是给单位和工作造成严重影响。

　　2.防范措施遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇----------------精选公文范文----------------14

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　　私枉法、徇情枉法。对网络管理、统计、档案管理、电

　　话接听、印章管理、文件收发等人员加强责任心教育，使工作人员有高度的责任感、使命感和崇高的集体荣誉感，防止过错、失误，给全站各项工作顺利开展提供保障。

　　规范公车维修、用油管理，严禁工作人员擅自出车，严禁领导干部擅自驾驶公务用车，对节假日、八小时之外未经站主要领导或分管领导允许擅自出车的，严格按照有关规定处理。

　　公务招待坚持对口接待和派餐制度，尽量减少陪餐人员。

　　三、站领导个人方面市标准定站党支部书记、站长1、职责：主持市标准定额站的全面工作，主管党务、人事、财务、审计工作，分管财务科。2、潜在风险：工程造价咨询资质初审；标准造价违规行为查处；日常其他行政行为监督；定额解释、造价纠纷处----------------精选公文范文----------------15

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　　理；单位经费开支；单位人事管理；评先树优；公务接待；车辆安全；党费管理。

　　3、防范措施:工程造价咨询资质初审坚持班子集体把关。标准造价行政处罚类案件处理，坚持公开听证管理，并由委法规科等相关科室共同按程序办理。严格执法监督，检查和调查取证必须2人以上，且亮证执法；坚持法律法规适用、自由裁量权使用的集体研究制，案件检查结论坚持集体定案。建立监督投诉机制，对单位人员日常监督服务行为进行监督。实行定额解释、造价纠纷处理回避制。与服务对象双方有利害关系的工作人员，监督其回避。对解释、纠纷结果显失公正的投诉，实行责任追究。严格财务制度，严格执行上级规定，按要求对经费合理开支。严格执行市住建委干部、人事管理----------------精选公文范文----------------16

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　　有关规定，坚持人事工作集体决策、按程序办事。

　　严格各项荣誉称号的推荐程序，坚持集体讨论决定推荐名单。

　　严格公务接待。公务接待落实接待标准，履行就餐审批制度。

　　规范公车维修、用油管理。公车维修、用油明确专人负责管理，并造册登记。定期检查用油支领、发放登记情况。

　　严格党费管理，及时足额上交。主管标准、资质证书等业务副站长1、职责：负责工程建设标准、造价咨询企业、造价从业人员、行业协会及社会治安综合治理、安全、防汛工作，分管标准科、造价科、综合科。2、潜在风险：工程造价咨询资质初审；工程建设标准违规行为查处；日常督导、检查、调查取证；车辆安全。3、防范措施:工程造价咨询资质初审坚持班子集体把关。坚持公平、公开、公正原则处理标----------------精选公文范文----------------17

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　　准行政处罚类案件，具体提请委法规科等相关科室共同按程序办理。

　　严格执法监督。日常督导、检查、调查取证必须2人以上，且亮证执法，相互监督。严格要求自己，做好对执法人员教育、警示。检查情况、结论、处理意见坚持班子集体决定。

　　规范公车维修、用油管理，严禁公车私用。

　　主管定额、咨询等业务副站长1、职责：负责工程定额、造价指标、工程建设价格信息管理工作及站工程造价咨询业务，分管定额科、辰宇造价所。2、潜在风险：定额解释、造价纠纷处理；造价指标测算、市场参考价调查；招标代理、工程造价咨询；评先树优；3、防范措施:实行定额解释、造价纠纷处理回避制。与服务对象双方有利害关系的工作人员，监督其回避。对解释、纠纷结果显失公正的投诉，实行责任追究。加强指标测算、市场价格信息管理，----------------精选公文范文----------------18

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　　对指标测算失误、责令改正；对指标测算、市场价格信息故意显失公平、且造成不良影响的，追究当事人责任。

　　严格制度，加强咨询、招标代理业务管理，带头坚决杜绝违法违纪现象发生。对重大业务失误，提交班子集体研究决定处理意见。

　　站工会主席1、职责：负责标准造价信息网络、工程发承包计价日常管理、城乡环境综合整治和党建、精神文明、行风建设、纪检、信访、计划生育、老干部、群团工作，分管办公室、信息中心、女工委。2、潜在风险：工程发承包违规行为查处；日常工程造价监管；单位人事管理；评先树优；公务接待；工会经费管理。3、防范措施:坚持公平、公开、公正原则处理标准造价行政处罚类案件，具体提请委法规科等相关科室共同按程序办理。严格执法监督，检查和调查取证等工作必须2----------------精选公文范文----------------19

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　　人以上，亮证执法；案件检查结论坚持集体定案。

　　加强对分管工程造价管理科室的日常管理，带头严格按原则办事。

　　严格执行市住建委干部、人事管理有关规定，坚持人事工作集体决策、按程序办事。

　　评先树优坚持推荐程序，坚持民主集中制度。

　　严格公务接待。认真履行就餐审批制度。

　　按规定提取使用工会经费。

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篇八：廉洁防控风险和措施

　　K2MG-E《专业技术人员绩效管理与业务能力提升》练习与答案

　　廉政风险点及防范措施

　　（一）作风上的风险点。一是不主动适应率先发展、科学发展、和谐发展要求，不从推进思想解放、观念更新入手，大兴开拓创新之风、求真务实之风、依法行政之风。二是不经常深入基层了解和倾听干部职工的意见和呼声，工作落实不够深入、不够具体，造成“经验主义”思想的形成。三是思想退坡，工作松紧，缺乏奋勇争先、革命到底的信心和勇气，工作上不敢硬碰硬。四是放松对自己世界观、人生观、价值观的改造，不能正确的抵御物质的诱惑和人情的左右，信奉拜金主义、享乐主义，导致拒腐防变的防线受到瓦解，手中权利失控。（二）决策上的风险点。一是不能够与时俱进的看待问题，安于现状，不思进取，缺乏思考，导致工作决策上缺乏创新，工作进展上停滞不前。二是不严格按党委会议、局长办公会议议事规则办事，独断专行，导致工作思路狭窄，决策管理错位。

　　K2MG-E《专业技术人员绩效管理与业务能力提升》练习与答案

　　三是制定工作方案时不仔细思考、不认真研究，导致作出的决策没有可操作性，作用不突出，效果不明显。

　　四是工作上不敢创新、不愿创新、因循守旧，导致决策上缺乏超前性和长远性。

　　（三）人事管理上的风险点。

　　一是人事工作的风险点。在干部配备、干部任免、人员调动等问题上偏听偏信、任人唯亲，在程序上缺乏严肃性，导致出现用人失察、用人失误。

　　二是队伍建设的风险点。对干部的管理不严格、不规范；对干部的考核不细致、不准确；对干部责任追究的纪律不严肃、不严明；对工作督办不及时、不具体。

　　(四)财务管理上的风险点。一是财务开支的风险点。未认真执行年度财务预算导致开支不合理，造成办公经费紧张和干部职工工资没有保障，影响局机关和下属单位正常运转。

　　二是资金使用的风险点。在大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利。

　　（五）体制机制上的风险点。

　　一是工作制度未及时根据发展的需要进行制定和完善，或者制度已制定却未得到很好的执行，导致无章可循，制度形同虚设，管理虚位错位。

　　K2MG-E《专业技术人员绩效管理与业务能力提升》练习与答案

　　二是机构配备不科学，导致人员分工不合理，形成有人无事做、有事无人做，影响机关效率的发挥。

　　三是资产管理不严格遵守国有资产使用管理的有关规定，导致国有资产遭受重大损失和流入私人腰包。

　　（六）工程建设监督管理上的风险点。

　　在工程招投标环节，未邀请市纪委、监察局的工作人员全程监督；未及时强调招投标纪律，导致干部亲友违规插手工程；未督促按招投标程序展开工作，导致招投标程序违法；未严格履行工程建设监督程序，导致工程粗制滥造、质量低劣；未及时发现和纠正工程建设过程中的各种问题，导致国家和人民生命财产遭受损失。

　　对以上六个方面风险点，我认为要从以下六点开展防范：

　　（一）加强政治修养，坚定理想信念，防范政治上的风险点。

　　要坚持不懈地学习政治理论，始终不渝地用邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观来武装头脑，坚定为实现社会主义现代化而不懈努力奋斗的决心和意志。严格遵守党的纪律，始终坚持思想上的清醒和坚定，在重大问题上要明辨是非，始终同上级的要求保持高度一致，不折不扣地执行市委市政府的决策部署，做一个政治立场坚定、政治纪律严明、政治鉴别力敏锐的基层单位领导干部。

　　（二）强化政治意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险点。

　　K2MG-E《专业技术人员绩效管理与业务能力提升》练习与答案

　　一是不断强化履职意识。要本着对党的事业的忠诚，对交通事业的热爱，在攻坚克难上下功夫，真正把心思用在干事业上，把精力用在抓工作上，面对重担绝不敷衍塞责、好高骛远，勇于担当，积极主动，努力当好“一班之长”。

　　二是要深入群众、扎根基层。要勤走访、勤调研，注意倾听基层干部职工的呼声，认真了解和掌握基层单位的工作状况，多渠道、多途径找准执行的突破口。真正把基层同志当作智慧的源泉、力量的源泉，切实引导、保护和发挥好基层同志的工作积极性，做到集思广益和群策群力，真正为基层办实事、办好事，不断推动工作落实。

　　三是要继承艰苦奋斗、勤俭节约的光荣传统。在各项工作中带头杜绝铺张浪费和大手大脚等现象，带头抵制拜金主义、享乐主义和奢靡之风，真正把资金和资源用在刀刃上。在全系统倡导“铺张浪费可耻、勤俭节约光荣”的良好风尚，使勤俭节约成为每名交通人的一种习惯、一种精神。

　　四是要始终做到警钟长鸣，防微杜渐。牢记“莫伸手，伸手必被捉”的警言，正确处理权利、地位和自身利益三者关系，从思想上防范腐败的侵蚀。积极接受组织的检查和群众的监督，时刻反思自身存在的不足，及时进行改正，让自己的一言一行、一举一动影响和带动大家。

　　（三）认清工作形势，发扬民主决策，防范决策上的风险点。

　　一是要坚持集体领导和个人分工负责相结合的原则。凡属党委议事范围的工作，必须由集体讨论决定，不擅自更改党委决定。

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　　二是对涉及专业性或政策性较强的重大事项。在研究决策前，要组织专班赴基层进行调研、论证。重大部门决策要与市直相关单位和镇（办、场、园）政府沟通交流，争取支持。在涉及到人民群众切身利益的重大事项时，要广泛征求群众的意见和建议，结合实际制定出实用可行的决策方案。

　　（四）坚持任人唯贤，注重从严管理，防范“人权”上的风险点。

　　在选人用人方面，要准确了解干部在德、能、勤、绩、廉方面的表现，继续完善干部考核的民主推荐和民主评议制度，全力维护干部职工对选拔任用的知情权、参与权、选择权和监督权，不搞任人唯亲、封官许愿或打击报复，不超职数配备干部，不在干部考察中隐瞒、歪曲事实真相，不单凭个人好恶作出人员调动、岗位变动等决定，逐步健全干部选拔任用工作责任追究机制，规范干部的任用管理。

　　在管人管事方面，要着力抓好干部职工的学习、教育、管理、考核以及责任追究。加大考核奖惩力度，实现人人有岗、岗岗有责，真正做到任务布置有细化、工作过程有监控，工作完成有奖惩。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，及时改进和完善相关制度。加大对干部执法的监督力度，全面开展执法检查和执法监察，严肃处理违纪违规行为。准确了解干部的思想状况和行为举止，善于排查和掌握系统内部存在的不稳定因素，及时解决问题，化解矛盾，防止违规信访事件发生，维护部门的团结稳定。

　　（五）加强预算执行，找准廉政基点，防范“财权”上的风险点。

　　要认真执行分级负责和会签等财务制度，严格控制非生产性支出。按照重新修订和完善的公务接待管理制度，在局机关，凡是来客都必须按照“谁对口、

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　　谁报告”的原则，履行接待报批程序；对超过1000元的接待活动，由“一把手”审核接待费用支出情况；并取消一般性接待活动公务用烟，有效杜绝私客公请、无客自请和大手大脚现象。在基层单位，全面推行非生产开支预算管理，实行额度控制，并定期跟踪支出情况。对超过年度预算的开支，除通报批评外，一律不予追补，并相应核减下年度预算。通过规范管理、严格控制，使干部职工节俭办事、过紧日子的意识进一步增强。

　　（六）强化制度建设，认真查漏补缺，防范“事权”上的风险点。

　　在机制建立方面，要坚持用制度管权、管事、管人，建立健全决策权、执法权、监督权，形成即相互制约又相互协调的权利结构和运行机制，对过去已有的制度规定，要结合实际进行修改，确保制度的切实可行性。对过去没有制度规定，要及时进行讨论制定，填补制度空缺。

　　(七)加强制度建设，规范执法行为，防止执法权上的风险点。

　　一是要规范行政许可。对在市行政服务中心集中审批办理的29项交通行政许可项目，要进一步简化手续、减少程序，使交通行政许可工作进一步规范。

　　二是要规范执法程序。严格按照《湖北省交通行政处罚自由载量权执行标准》的规定处理交通行业违法行为，真正做到执法必严、违法必纠。在“黑车”整治方面，要实行处置权限集中管理，凡是低于下限处罚的，必须由分管局长签字审核、局长批准，严禁私自放行；在超限超载治理方面，对违法车辆按照“第一次口头教育放行、第二次卸载教育放行、第三次卸载处罚放行”的原则实施处罚。

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　　总之，要通过各风险点的防控布控，真正筑牢我本人及全市交通系统的腐败风险预警防控体系，真正做到清清白白做人、干干净净办事，为我市交通事业又好又快发展贡献自己的微薄之力

　　世上没有一件工作不辛苦，没有一处人事不复杂。不要随意发脾气，谁都不欠你的

篇九：廉洁防控风险和措施

　　廉洁风险及防范措施

　　单位名称

　　岗位名称

　　总经理

　　岗位数

　　1人

　　责任人

　　监督人

　　风险点

　　风险风险类型等级

　　防范措施

　　由于政治理论学习不够，重业务知识学习、思想

　　轻视政治理论知识学习，可能产生理想信道德

　　念不坚定、政治素质下降。

　　风险

　　1、抓好对干部员工经常性学习教育，创新形式，开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业C级道德和社会主义道德观教育；2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。

　　由于违反干部人事工作规定，在干部工作中为本人、亲友或特定关系人谋取非法利益或特殊照顾;在干部考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情。

　　岗位职责风险

　　1、严格执行《干部选拨任用条例》和党员领导干部选拔任用四项监督制度，坚持标准、严格程序、工作透明，坚持德才兼备、群众公认、注重实绩以及公开、公正、择优的原则；2、A级强化对干部推荐、提名、考察考核、讨论决定等关键环节的监督，坚持和完善干部选拨任用前征求纪检监察组织意见的制度；3、实行党政领导干部选拔任用试用考核机制，建立和完善用人失察失误责任追究机制。

　　由于不履行或不正确履行“一岗双责”，不岗位廉洁自律，可能出现利用职务上的便利谋职责取私利、失职渎职、滥用职权等腐败现象。风险

　　1、正确履行“一岗双责”，接受各种廉洁教育,B级加强廉洁自律修养，规范从业行为。

　　2、通过年度评议等方式自觉接受员工监督.

　　由于三重一大事宜未经集体研究，可能产生不廉洁行为。

　　制度机制风险

　　认真执行“三重一大"事项报告制度。凡涉及研究“重要决策、重要干部任免、重要项目安排A级和大额度资金的使用”方面事项，严格按照《公司“三重一大”事项报告、决策制度》规定程序集体讨论决定,自觉接受监督。

　　由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。

　　制度机制风险

　　1、严格按公司的规章制度办事。2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过B级程中的制度漏洞,及时监督相关部门完善工作制度,确保各项工作规范运行.

　　由于不按照财务报销审批程序执行，导致扩大开支范围、提高开支标准，大额资金审批、请款、报销不规范。

　　岗位职责风险

　　1、公司各项支出严格按照《公司经费开支管理办法》、《公司预算管理办法》执行；2、重要经费支出、资产处置等事项，必须经A级领导班子集体研究决定；3、加强成本费用和公务消费的控制管理,公务活动招待费的支出情况定期进行公开;4、严格执行资金审批责任制，规范财务收支

　　审批人员的权限和程序,增强资金支出的透明度；5、严格执行公司资产管理和处置有关规定，重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定.

　　由于进行物资采购招投标时,对供应单位“吃、拿、卡、要”,或接受宴请、好处,外部

　　环境故意提高或降低考核标准，造成考核不严、

　　风险不公等现象发生。

　　认真落实《公司贯彻落实<国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招B级投标管理办法》等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正.

　　填报单位(盖章）：

　　填报时间：

　　年月

　　廉洁风险及防范措施

　　单位名称

　　岗位名称

　　生产副总经理

　　岗位数

　　1人

　　责任人

　　监督人

　　风险点

　　对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，可能造成损失或严重后果。

　　风险类型

　　思想道德风险

　　风险等级

　　C级

　　防范措施

　　1、通过述职述廉、民主生活会等方式，加强党员干部的作风建设;通过廉政谈话、诫勉谈话、个人重大事项报告等制度，监督和规范党员干部的从政行为；2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。

　　由于不履行或不正确履行“一岗双责"，不廉洁自律，可能出现利用职务上的便利谋取私利、失职渎职、滥用职权等腐败现象.

　　岗位职责风险

　　1、正确履行“一岗双责”，接受各种廉洁教育，B级加强廉洁自律修养，规范从业行为.

　　2、通过年度评议等方式自觉接受员工监督。

　　由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。

　　制度机制风险

　　1、严格按公司的规章制度办事.2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过B级程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。

　　由于不根据生产运行计划，没有掌握生产进度，搞好各车间的协调，没有合理分配好劳动力，平衡调度设备材料。

　　岗位职责风险

　　1、明确公司领导的职责范围、业务流程和岗B级位业务的责任。

　　2、明确对执行情况加大监督检查力度；

　　由于进行物资采购招投标时，对供应单位“吃、拿、卡、要”,或接受宴请、好处，外部

　　环境故意提高或降低考核标准，造成考核不严、

　　风险不公等现象发生。

　　认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招B级投标管理办法》等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准,不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。

　　填报单位（盖章）:

　　填报时间：

　　年月

　　廉洁风险及防范措施

　　单位名称责任人

　　风险点

　　岗位名称

　　经营副总经理

　　风险风险类型等级

　　岗位数

　　1人

　　监督人

　　防范措施

　　不认真履行“一岗三责”，领导和监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题。

　　思想道德风险

　　1、对群众有举报、社会有反映、不按规定落实防控措施的，通过组织谈话、重点提醒等方C级式进行警示提醒，足其及时改正;2、对情节严重的，予以诫勉纠错。

　　由于违反干部人事工作规定，在干部工作中为本人、亲友或特定关系人谋取非法利益或特殊照顾；在干部考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情。

　　岗位职责风险

　　1、严格执行《干部选拨任用条例》和党员领导干部选拔任用四项监督制度，坚持标准、严格程序、工作透明，坚持德才兼备、群众公认、注重实绩以及公开、公正、择优的原则；2、A级强化对干部推荐、提名、考察考核、讨论决定等关键环节的监督,坚持和完善干部选拨任用前征求纪检监察组织意见的制度;3、实行党政领导干部选拔任用试用考核机制，建立和完善用人失察失误责任追究机制。

　　公务接待不按照规定的标准执行，超标准、岗位

　　超规格接待，报帐不按规定的程序审批,及职责

　　违反财务管理规定.

　　风险

　　严格按公务接待的有关规定制度执行，加强接B级待工作前置审批管理,规范接待程序，加强接

　　待工作开支控制和监督，加强对报销手续的审核管理，严禁超标准、超规格接待。

　　由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力,导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。

　　制度机制风险

　　1、严格按公司的规章制度办事。2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过B级程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度,确保各项工作规范运行.

　　由于进行物资采购招投标时,对供应单位“吃、拿、卡、要"，或接受宴请、好处，故意提高或降低考核标准,造成考核不严、不公等现象发生。

　　外部环境风险

　　认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招B级投标管理办法》等制度,进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。

　　填报单位（盖章）：

　　填报时间：

　　年月

　　廉洁风险及防范措施

　　单位名称

　　岗位名称技术副总经理（技术总助）岗位数

　　1人

　　责任人

　　监督人

　　风险点

　　风险风险类型等级

　　防范措施

　　由于政治理论学习不够，重业务知识学习、思想

　　轻视政治理论知识学习，可能产生理想信道德

　　念不坚定、政治素质下降。

　　风险

　　1、抓好对干部员工经常性学习教育，创新形式，开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业C级道德和社会主义道德观教育;2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。

　　由于不按照技术评审程序组织新技术评审，造成产品因技术原因出现缺陷,给公司造成损失。

　　岗位职责风险

　　1、严格执行《公司技术管理办法》和新产品技术评审条例有关规定,严格按照程序文件执A级行；2、强化对技术评审等关键环节的监督；3、实行公司领导干部选拔任用试用考核机制，建立和完善责任追究机制。

　　由于不履行或不正确履行“一岗双责”,不廉洁自律，可能出现利用职务上的便利谋取私利、失职渎职、滥用职权等腐败现象.

　　岗位职责风险

　　1、正确履行“一岗双责”，接受各种廉洁教育，B级加强廉洁自律修养，规范从业行为.

　　2、通过年度评议等方式自觉接受员工监督。

　　由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。

　　制度机制风险

　　1、严格按公司的规章制度办事。2、加强监督检查,发现公司生产经营管理过程B级中的制度漏洞,及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。

　　由于进行物资采购招投标时，对供应单位外部

　　“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、好处，环境故意提高或降低考核标准，造成考核不严、

　　风险不公等现象发生。

　　认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招B级投标管理办法》等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。

　　填报单位（盖章）：

　　填报时间:

　　年月

　　廉洁风险及防范措施

　　单位名称

　　岗位名称

　　销售副总经理

　　岗位数

　　1人

　　责任人

　　监督人

　　风险点

　　风险风险类型等级

　　防范措施

　　由于政治理论学习不够，重业务知识学习、思想

　　轻视政治理论知识学习，可能产生理想信道德

　　念不坚定、政治素质下降。

　　风险

　　1、抓好对干部员工经常性学习教育，创新形式,开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业C级道德和社会主义道德观教育；2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。

　　由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。

　　制度机制风险

　　1、严格按公司的规章制度办事。2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过B级程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。

　　由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。

　　制度机制风险

　　1、严格按公司的规章制度办事.2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过B级程中的制度漏洞,及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。

　　由于不按照财务报销审批程序执行，导致扩大开支范围、提高开支标准，大额资金审批、请款、报销不规范。

　　岗位职责风险

　　由于进行公司产品销售时接受宴请、好处,外部

　　故意提高或降低考核标准，造成考核不严、环境

　　不公等现象发生.

　　风险

　　1、公司各项支出严格按照《公司经费开支管理办法》、《公司预算管理办法》执行；2、重要经费支出、资产处置等事项,必须经领导班子集体研究决定；3、加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况定期进行公开；A级4、严格执行资金审批责任制，规范财务收支审批人员的权限和程序，增强资金支出的透明度；5、严格执行公司资产管理和处置有关规定，重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定。

　　认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招投标管理办法》等制度，进一步转变工作B级作风，党员领导干部要廉洁奉公，忠于职守。禁止利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。不准接受可能影响公正执行公务的礼物馈赠和宴请。

　　填报单位(盖章）:

　　填报时间：

　　年月

　　廉洁风险及防范措施

　　单位名称

　　岗位名称

　　财务总监

　　岗位数

　　1人

　　责任人

　　监督人

　　风险点

　　风险风险类型等级

　　防范措施

　　由于政治理论学习不够，重业务知识学习、思想

　　轻视政治理论知识学习，可能产生理想信道德

　　念不坚定、政治素质下降。

　　风险

　　1、抓好对干部员工经常性学习教育,创新形式，开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业C级道德和社会主义道德观教育；2、加强自我修养,增强工作责任心和岗位职责意识。

　　由于不按照财务报销审批程序执行，导致扩大开支范围、提高开支标准,大额资金审批、请款、报销不规范。

　　岗位职责风险

　　物资、设备采购过程中对生产厂家、商家选定、品牌质量、款式、价格把关不严,违反政府采购的相关规定采购物品，在分配资产时和资产处置过程中不按规范随意处置。

　　岗位职责风险

　　1、公司各项支出严格按照《公司经费开支管理办法》、《公司预算管理办法》执行；2、重要经费支出、资产处置等事项,必须经领导班子集体研究决定;3、加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况定期进行公开；A级4、严格执行资金审批责任制，规范财务收支审批人员的权限和程序，增强资金支出的透明度;5、严格执行公司资产管理和处置有关规定，重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定.1、物资、设备采购管理要严格按照《中华人民共和国政府采购法》和省、市有关规定制度执行，属政府采购事项的，严格按政府采购程序办理。采购过程中必须有2人以上同时参与，相互监督，货比三家，严格进行过程监管，杜绝虚报价格、虚开发票等现象。B级2、严格按照财务管理制度规定的权限审批支出事项，10万以上的支出由公司办公会议审定.3、公司负责人要对每一宗采购进行严格把关,如重大采购（超10万元）需经公司办公会议研究同意方可购置。

　　由于三重一大事宜未经集体研究,可能产生不廉洁行为。

　　制度机制风险

　　认真执行“三重一大”事项报告制度。凡涉及研究“重要决策、重要干部任免、重要项目安排A级和大额度资金的使用”方面事项，严格按照《公司“三重一大”事项报告、决策制度》规定程序集体讨论决定，自觉接受监督。

　　由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力,导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。

　　制度机制风险

　　1、严格按公司的规章制度办事。B级2、加强监督检查,发现公司生产经营管理过程

　　中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度,确保各项工作规范运行。

　　由于不按照财务报销审批程序执行，导致扩大开支范围、提高开支标准，大额资金审批、请款、报销不规范。

　　岗位职责风险

　　1、公司各项支出严格按照《公司经费开支管理办法》、《公司预算管理办法》执行;2、重要经费支出、资产处置等事项,必须经领导班子集体研究决定；3、加强成本费用和公务消费的控制管理，公A级务活动招待费的支出情况定期进行公开;4、严格执行资金审批责任制，规范财务收支审批人员的权限和程序，增强资金支出的透明度；5、严格执行公司资产管理和处置有关规定,重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定.

　　由于进行物资采购招投标时，对供应单位“吃、拿、卡、要”,或接受宴请、好处,故意提高或降低考核标准,造成考核不严、不公等现象发生。

　　外部环境风险

　　填报单位（盖章）：

　　填报时间:

　　年月

篇十：廉洁防控风险和措施

　　存在的廉洁风险及应对措施

　　防控廉政风险就是防范控制因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，以有效防范或及时化解为核心内容，对预防腐败工作实施科学的防控。近年来，孟津县纪委在实践中积极探索，以科学治本的举措、科学制度的保障、科学方法的运用，努力提高防控廉政风险有效性，积极构建”不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制’，有力促进了经济社会平稳、和谐发展。

　　一、提高防控廉政风险有效性要注重落实四项重点任务。一是全面深入排查风险。以界定工作职权为基础，从梳理工作流程入手，围绕人、财、物以及权力集中的重点岗位人员，把查找的重点内容放在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境五方面风险上，把查找的重点环节放在重大事项决策、重大项目安排、重要人事任免、大额度资金使用上，力求全面深入，不留死角，不留空白，不留盲点。二是强化风险意识教育。对新任领导干部及时进行任前廉政谈话，告诫在先;对重点单位主要领导定期进行廉政谈话，教育在先;对重点岗位人员定期廉政谈话，预防在先;对可能出现违规违纪行为的人及时进行廉政谈话，警示在先。同时，通过开展反腐倡廉警示教育活动，引导党员干部充分认识开展廉政风险防控工作的现实意义，切实增强”有权力就有风险’、”风险无处不在、防范人人有责’

　　的廉政风险防范意识。三是提高制度执行力。针对一些权力运行程序不规范、缺乏有效制约，公开透明度不强、行政效率不高、随意性较大等突出问题，进行认真梳理，并依照有关法律法规和管理制度，绘制权力运行流程图，规范工作程序，控制暗箱操作、无序操作、粗放操作行为的发生，形成”以制度规范流程，以流程优化管理，以管理完善制度’的风险防控机制。四是加强监督检查考核。结合实际制定廉政风险防控工作监督检查和考核方案，通过定期自查、专项检查、重点抽查、社会调查、民主评议等有效方式，科学运用检查与评议，定量与定性相结合等有效方法，对廉政风险防控情况进行监督检查和考核，把廉政风险防控工作纳入党风廉政建设责任制考核之中，与领导班子和领导干部年度考核、岗位目标责任制考核相挂钩，与干部业绩评定、选拔任用、交流轮岗相联系，有效推进廉政风险防控工作扎实开展。

　　二、提高防控廉政风险的有效性要注重把握”四项举措’。一要强化责权意识，增强防控的实质性。廉政风险防控作为反腐倡廉建设的重要抓手，必须高度重视，领导干部特别是”一把手’，要将廉政风险防范管理同业务工作、中心工作有机结合起来，同部署、同落实、同检查、同考核，进一步完善防控措施，使各项工作职责更加清晰、工作流程更加规范。二要坚持”三位一体’，增强防控的系统性。一方面坚持以岗位为”点’，程序为”线’，制度为”面’

　　，建立覆盖所有岗位的廉政风险防控机制。对所有查找出来的廉政风险，要从制度设置、程序规范、责任落实三个层面进行整改，做到制权有制度，用权有程序，越权要问责。另一方面加强对权力的制衡和监控。沿着权力的内伸与外展，梯次推进廉政风险防控，明确权力行使的责任界限，形成科学、完整的廉政风险防控链条，不断提升覆盖面。三要构建长效机制，增强防控的实效性。通过明确领导责任，促进各级负责人认真履行”一岗双责’，形成党政领导班子统一抓、纪检监察机关总协调、相关部门各负其责、党员群众共参与、机关和基层上下联动的工作格局。以述职述廉、廉政谈话、任前谈话、诫免谈话、廉政承诺、廉政学习等为依托，逐步建立廉政风险的防范管理体系，以制度的形式强制提高防范管理的针对性，以制度的规范性来确保风险管理的有效性，增强风险管理的实效，使廉政风险管理工作向经常化、制度化、规范化方向发展。四要突出”三管齐下’，增强防控的主动性。要结合部门的业务性质，开展有针对性的廉政教育，将廉政风险的防控过程转化为干部自我教育、提高风险意识的过程，真正将廉政风险防控意识内化于心，外化于行;要坚持以公开为原则，将清理排查出的廉政风险、建立的岗责体系、工作流程和内部管理制度全面、真实地向社会公开，实现权力、责任、流程、制度、风险五个公开，让群众知晓，让群众监督。要综合运用诫勉谈话、组织处理、党纪政纪处分等手段，加大问责力度，不断推进廉政风险防控工作的深入开展。

　　三、提高防控廉政风险有效性注重做到”三个强化’。一是强化”一个抓手’，推动廉政风险防控工作落实到位。成立由县委书记任组长，县长任常务副组长，县直各单位、各镇主要负责人为成员的廉政风险防控领导小组，制定方案，明确目标，通过召开县委常委会、

　　县政府常务会议、全县副科级以上领导干部会议层层宣传发动，形成了”县委带头、纪委牵头、广泛参与’的工作格局，建立了”

　　县四大班子带头、县直委局和各镇联动’的工作推进机制，认真查找权力运行廉政风险点，有效地推动了廉政风险防控工作落实。二是强化”三个步骤’，推动廉政风险防控工作扎实开展。县领导班子带头查找廉政风险点215个，制定防控措施267条，建立廉政风险防控流程图4块，制作廉政风险警示桌牌45个，制定完善各项规章制度17项，为全县各镇、县直各单位全面开展廉政风险防控工作起到了引领带动作用;结合反腐倡廉制度建设年活动，针对实际工作和管理中存在制度缺失的权力，建立完善新制度，确保各项权力运行和各项管理工作有章可循，形成”一项权力一套运行制度，一个风险点一套防范措施’和用制度管权管事管人的廉政风险制度防控体系;选定县财政局、国土局、房管局、环保局、工商局等行政职能较强的单位作为廉政风险防控示范典型单位进行培育，通过召开现场会等形式，在全县先行先试、快速推进、示范带动，保证了廉政风险防控工作稳步健康推进。三是强化”四项机制’，增强推动廉政风险防控工作实效。针对敏感的人事问题、极易发生权钱交易的工程领域、”三重一大’事项、机关中存在的作风不实、吃拿卡要等问题建立防控机制，制定出台了《关于建立领导班子和领导干部选拔任用考核评价机制的意见》、《”三重一大’

　　事项集体决策制度》、修订完善了工程招投标、政府投资项目审计、国库集中支付、大宗物资政府集中采购制度等29项制度，通过这些长效机制的建立健全，实现关口前移，防患于未然;进一步健全完善了督查、考核、谈话、责任追究机制，从教育、制度、监督三个方面对风险点实施动态管理，通过考核监督、述职述廉、行风评议、民主生活会、明察暗访等有效途径，及时掌握各单位领导干部存在的廉政风险和监管风险问题，判定廉政风险和监管风险有无实际发生，及时提出廉政风险预警，从而控制和化解腐败风险;通过”8个一’即一网(县委、县政府门户网站)、一台(孟津电视台)、一报(《孟津手机报》)、一栏(党政务公开栏)、一屏(电子显示屏)、一刊(《新孟津》报刊)、一册(公开手册)、一机(便民查询机)进行公开，延伸公开深度，拓宽公开广度，做实行政审批平台，构建阳光机制;把廉政风险防范工作纳入党风廉政建设责任制、政风行风建设、机关作风建设、效能建设和年度工作绩效目标任务考核范畴，与干部的考核制度有机结合起来，完善考核机制，真正做到关口前移，及时将风险化解于未然。

　　目前，全县共排查出廉政风险点2281个，制定防控措施2635条，完善各项规章制度304项，制定权力运行流程图46个，制作廉政风险警示桌牌400余个，在县委、县政府机关大楼内设立了县委领导班子成员岗位权力廉政风险公开栏和县委权力公开透明运行工作公开栏，并要求各镇、县直单位全部设立相应的公开栏，全面接受社会各界、群众监督，进一步促进全县廉政风险防控工作科学化发展。

　　存在的廉洁风险及应对措施廉洁风险防控是党风廉洁建设的重要组成部分，是党中央在新形势下做出的加强反腐倡廉建设的重大决策部署。加强廉洁风险的防范

　　管理有极大的重要性。一、廉洁风险建设中存在的主要问题及其成因

　　（一）廉洁风险建设责任制落实不到位。有的单位对廉洁风险工作认识不足，没有真正把廉洁风险建设放在一定的高度来考虑。在责任分解上，没有完全落实各负其责、齐抓共管的要求，责任意识不强、抓落实不够、督促检查不够；在责任落实上，没有找到与业务工作的最佳结合点，存在着廉洁风险建设和业务工作”两张皮’现象，在实际行动中思路不够清、力度不够大、行动不够自觉；在责任考核上，对考核指标的确定还缺乏科学性、合理性和可操作性，致使有的单位只重视量化考核的结果，甚至为应付考核搞形式主义，做表面文章，削弱了量化考核的实际效果；在责任追究上，没有完全按照有关规定进行责任追究，标准、尺度把握不一，有的问题该追究责任的没有追究，有的应加重追究的做了从轻处理。

　　（二）廉洁风险建设教育针对性不强。在教育的对象上，层次不分，重点不突出，应当成为重点教育对象的党员领导干部，往往成为教育的薄弱点，存在领导干部”生病’群众跟着”吃药’的现象，没有区分廉洁风险建设的层次。在教育的内容上，偏重于一些大案要案的反面典型教育，选树正面典型、发挥先进典型引路的作用不够。在教育的方式方法上，一般性集中学习教育多，有针对性的分类教育和专题教育少，缺乏因人施教、因岗施教，感化力、渗透力不强。在教育机制上，缺乏有效的组织领导、沟通协调，存在各自为政的现象，部门之间教育资源、信息未实现共享，协调部署不同步，宣教格局的作用还没有充分发挥，削弱了廉洁风险建设工作的整体效果。

　　（三）重要岗位仍然存在廉洁风险的隐患。近几年来，由于岗位设置越来越细，造成兼岗情况严重，增大了操作上的风险，不安全因素仍然存在。有的风险意识和防范意识淡薄，对外部风险防范意识比较强，而对”自己人’则疏于防范，在同事或朋友面前丧失应有的警惕，认人不认制度，讲关系不讲纪律，以人情、友情、亲情代替制度，容易导致风险和案件的发生。

　　（四）廉洁风险建设的监督机制不够顺畅。在党内监督上，由于点多面广、平时一些情况难以了解和掌握，影响了监督效果；纪检监察部门难以发挥应有的作用，监督弱化；纪检监察部门往往在评先评优、年度考评、竞聘上岗等工作中受到影响，使纪检监察部门在行使监督权力上存在一定的顾虑。监督检查部门之间尚未建立真正的监督协调机制，相互合作、整体配合的意识还不强，有待于进一步实现监督人员、监督手段和监督结果等监督资源的共享和优化配置。

　　二、加强廉洁风险防范管理的对策（一）提高思想认识，明确工作责任。一是增强领导干部主体责任意识。领导干部特别是”一把手’，要将廉洁风险防范管理同业务工作有机结合起来，同部署、同落实、同检查、同考核，切实履行好”一岗双责’

　　，才能有力推动廉洁责任制的全面落实。要强化平时对本单位落实廉洁建设责任制工作的检查、督促和指导，结合工作性质和任务，建立职责岗位具体、监督措施到位、内控机制完善、责任追究明确的责任机制。二是抓住责任分解、落实、考核、追究四个关键环节。责任落实突出经常性，上级部门对干部职工反映问题较多的基层单位要及时进行专项检查；对重点单位、部门和重点工作要定期进行跟踪检查，年中、年终要进行全面检查。责任考核突出科学性，坚持定性考核和定量考核相结合、以定量考核为主，区分一般工作和重点工作，合理确定分值，科学进行考评。责任追究突出严肃性，对不认真履行党风廉洁建设职责，因失察失管致使下属出现违纪违法问题的，要严格按照规定进行责任追究。

　　（二）构建长效机制，推进廉洁建设。一是建立责任落实机制。提高执行力，健全机制是根本。要落实领导责任制，督促其将廉洁风险的防范管理纳入重要议事日程，融入到具体的业务环节和工作岗位。同时，建立和完善宣传、纪检监察、组织人事、工会等宣教格局，定期召开联席会议，研究、沟通廉洁风险防范管理工作。二是建立制度保障机制。在廉洁风险建设中，将述职述廉、廉洁谈话、任前谈话、诫免谈话、廉洁承诺、廉洁学习等，以制度形式固定下来，逐步建立廉洁风险的防范管理体系，以制度的形式强制提高防范管理的针对性，以制度的规范性来确保风险管理的有效性，增强风险管理的实效，使廉洁风险管理工作向经常化、制度化、规范化方向发展。三是建立监督评价机制。廉洁风险管理工作要坚持按季督促检查，按年评比验收，确保工作任务的完成。各单位的领导干部要对廉洁风险防范管理的效果进行自我评价。纪检监察部门要结合监督检查情况、其他部门风险管理落实反馈情况、干部职工自我评价情况，对廉洁风险建设进

　　行总体评价。四是建立奖惩激励机制。把廉洁风险建设考核与创建”文明单位’有机结合起来，把廉洁风险防范管理考核指标分解到绩效考核体系中，建立考核管理档案。对因不认真抓落实而出现问题的，要严肃追究有关责任人的责任，并在考核中扣减相应的分值。

　　（三）突出工作重点，强化党内监督。一是以党员群众为基础，创建党内监督宽松环境。要相信和依靠党员群众，广开言路，广纳意见，形成大家关注监督、支持监督、参与监督的良好氛围和懂监督、敢监督、会监督的宽松环境。要加大对党内监督工作特别是保障党员民主监督权利各项制度的宣传力度，使党员干部充分认识加强党内监督的重要性，增强党员群众监督的主动性。二是以领导干部为重点，推动党内监督向纵深发展。重点加强对领导行为、决策、执行的监督，做到突出贯彻落实民主集中制原则，突出落实上级纪委同下级主要领导干部谈话制度，突出对主要领导干部的监督考核，突出对关键环节的监督和管理。三是以党务公开为载体，建设党内监督”阳光工程’。党务公开要依托办公自动化系统和内部网络平台，实现基础设施、网络等资源共享，提高效率，在形式上根据公开内容、公开对象的不同，实行专栏公开、会议公开、专项公开、媒体网络公开等。通过推行党务公开，厂务公开、使党内监督成为”阳光下’的监督。四是以双向互动为依托，畅通党内监督渠道。要建立沟通机制，领导干部之间要勇于开展批评与自我批评，敢于讲真话，经常与党员群众进行思想交流、了解思想动态，及时倾听、了解党员群众心声；注重拓宽党员群众检举、揭发、申诉、控告、信访等监督渠道。要建立反馈机制，对党员群众所提的意见、批评和建议，以适当的形式反馈处理意见和改进措施，增强民主监督的约束性和有效性。

　　（四）提高整体素质，有效防范风险。一是强化监督检查，促进案件防范关口前移。要通过开展各种监督检查和对重要岗位人员的监督管理，及时发现和解决问题，实现案件防范关口前移。重视风险隐患的成因、防范措施的制订、问题的整改及责任追究等情况。对重要岗位人员的监督管理，要经常分析和注意掌握职工思想动态和思想行为，不仅了解其职工在岗时的表现，同时对八小时以外的情况进行关注，发现有违规违纪的，及时报告，严肃查处。二是实行履职问责，提高执行力。实行责任追究，是促进广大干部职工不断增强规范履职的自觉性和有效性，严防违规行为演变升级的重要手段。根据履职过错的性质和程度，分别采取限期整改、通报批评、在岗察看、下岗培训等责任追究方式。通过实施责任追究，使广大干部职工进一步消除”以习惯替代制度，以情感替代原则’的陋习、树立”制度高于一切、责任重于泰山’的理念，不断增强规范履职的自觉性和有效性。三是推进监督工作信息化建设，提升风险防范水平。要充分利用发达的计算机网络，提高监督工作的科技含量和技术水平，加快监督工作信息化建设进程，实现对重点岗位和风险岗位业务工作的有效监控，提升风险防范水平。在监督工作信息化建设的设计框架中，业务监督要覆盖所有的风险岗位；在监督方式设置上，既要有外部监督，也要有内部监督，既要有上级监督，也要有同级监督；在监督功能设置上，要设定好重要业务部门的岗位风险、责任人、检查重点，风险随岗位定，做到上岗有记录，监督有痕迹，实现对业务快速监督，把风险控制在萌芽状态。

　　存在的廉洁风险及应对措施廉洁风险管控是加强基层反腐倡廉建设的客观需要。通风一队坚持”

　　标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防’的方针，运用现代管理理念和科学管理方法，加大预防腐败力度，增强预防腐败工作的创新性、科学性和可操作性，进一步提高反腐倡廉建设水平。

　　一、对工资分配、私设小金库：1、每月经营办工资、奖金下发后及时进行二次分配，分配完后在队内公示栏和企业微信群及时公布工资、奖金明细，并将矿内奖罚和队内考核结果明细进行公布。2、加强队内廉政建设，每月工资、奖金按照矿内要求全部分配不截留，不私设小金库。3、加强队内管理，实行有效监督。支部党员和全体员工发挥监督作用，公开公布的内容必须详细，工资、奖金的具体分配方案透明。4、开展反腐倡廉宣传教育，通过排查廉政风险点，让干部从思想上确立”防范除隐患’的意识，变上级要求防范风险为自身需要而自觉防范风险。二、出勤管理1、加强员工考勤管理，班前会点名严禁迟到、早退。2、严格执行请销假管理制度，请假3天以上的由队长签字。3、上下班实行刷脸打卡制度，严格规定上下班时间，出现迟到、早退现象加大处罚力度。4、加强对地面人员监督，严禁打卡后离岗、擅离职守现象发生。5、跟班队干入井与井下员工同上同下，加强井下员工管理。三、以权谋私

　　1、加强班组长以上管理人员的廉政建设，自觉遵守职业道德。2、不以权谋私和借公济私，不滥用职权，不参加员工宴请，不参加公款支付的高消费活动。3、整体推进教育、制度、监督、惩治等工作，把教育的说服力、制度的约束力、监督的制衡力、和惩治的威慑力有机结合起来。

篇十一：廉洁防控风险和措施

　廉洁风险点岗位防控措施

　　审核：二0一二年九月

　　涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程..................................1一、印章使用管理................................................1二、报帐管理....................................................2三、员工招聘及干部选拔录用管理..................................2四、物资出库管理................................................4五、废钢回收及报废物资出售管理..................................5六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理........6

　　廉洁风险点岗位防控措施..............................................8一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施..............................8二、劳资员岗位廉洁风险防控措施.................................10三、库工岗位廉洁风险防控措施...................................12四、业务中心岗位廉洁风险防控措施...............................15五、押运员岗位廉洁风险防控措施.................................17六、门卫岗位廉洁风险防控措施...................................18七、采购员岗位廉洁风险防控措施.................................19八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施.........................24九、主管会计岗位廉洁风险防控措施...............................25十、出纳岗位廉洁风险防控措施...................................27

　　涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程

　　一、印章使用管理

　　（一）廉洁风险点1．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失；2．未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利;(二）管理流程

　　保管

　　押印的提出

　　审批签字

　　不予押印

　　办公室主任批准一般函件、证明、介绍信、上报材料等

　　经理批准重要函件、合同、财务报表、需负责人签字的上报材料等

　　部门负责人批准一般票据、业务单据等

　　押印登记押印

　　（三)涉及岗位办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心

　　二、报帐管理

　　（一）廉洁风险点1．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支；2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐；3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支；（二）管理流程

　　经办人凭原始票据填写报销申请单

　　部门主管领导审核业务事项、金额、票据真实性并签字

　　经理审批签字

　　不符合

　　财务部门复核符合

　　出纳给予报销入帐

　　（三）涉及岗位部门主管、会计、出纳

　　三、员工招聘及干部选拔录用管理（一）廉洁风险点

　　不予报帐

　　1．违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单;2．推荐不符合任用条件的人员担任干部或重要岗位；3．重要干部任免或重要岗位人事调整，未按规定召开领导班子会集体讨论决定；（二）管理流程

　　提出需求计划和招聘或任职条件

　　领导班子会议讨论确定

　　人事部门发布公告

　　负责人面试

　　资格审查确认

　　报名或民主推荐

　　领导班子会议讨论确定

　　需报上级单位审批

　　报上级单位审批

　　公示宣布试用考察

　　形成考核结果，班子会议通过办理转正手续

　　（三）涉及岗位劳资员、部门负责人、公司领导、办公室

　　四、物资出库管理

　　（一）廉洁风险点1．违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发，造成公司利益损失；2．违反公司规定，为客户货物出库提供便利，扰乱公司正常生产次序;3．违反公司规定,私自将产品标签置换、销毁、造假，故意错配出货单据，造成换发、超发，导致公司利益损失；4．不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公司利益损失;5．门卫未按规定检查或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂，造成公司利益损失;（二)管理流程

　　客户提供提货合同、提货依据及有效身份证明等出库要求依据给业务中心

　　业务中心核对备案提货依据，通知提货方付款金额及事项到财务处付费

　　生产、仓储工段按出库明细单要求，组织出库，客户对货物、数量、质量签字认可，开具出门证

　　司机到门卫处办理出门手续

　　业务中心核准客户（提货方），按要求付费后，在出库明细上签字盖章（发票复印件备案）并开具出库单及附相关出库明细单交仓储工段

　　(三）涉及岗位业务中心配货员、收款员、库工、门卫

　　五、废钢回收及报废物资出售管理(一)廉洁风险点1．未对废钢的回收进行全程监控,造成废钢出厂后被盗取或减报重量，导致公司利益损失;2．押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量，谋取私利；3．未经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私利；（二）管理流程

　　填写废钢回收或报废物资出售申报单

　　领导审批签字

　　通知车辆安排装运

　　押运员跟车

　　门卫检查，凭领导签字的申报单出门

　　押运员全程监控到指定位置过磅或出售

　　将磅单连同申报单交部门负责人保管入帐

　　将出售所得连同申报单交财务部统计入帐

　　（三）涉及岗位押运员、门卫、财务

　　六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理

　　（一)廉洁风险点1．虚报采购计划，多买或购买不必要的物资，谋取私利造成公司利益损失；2．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；3．采购物资时不进行比价,或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；4．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失;5．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；6．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同,谋取私利造成公司利益损失；7．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；8．蓄意对不满足质量要求或未到质保期的物资支付质保金，造成公司利益损失;9．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失;

　　（二）管理流程

　　申报采购计划

　　部门领导审核

　　采购部门负责人审核

　　经理审核批准

　　从长期供应商处直接采购的

　　采购员采购

　　验收签字，合格入库，不合格退还

　　需比价后采购的

　　至少选择3家以上供应商进行比价并编制购销合同

　　经理审批

　　签定购销合同

　　组织验收

　　需要招标的

　　报上级公司领导批示

　　参加上级公司管理部门组织的招标

　　形成招标结果

　　拟订合同报经理审核

　　签定合同报相关部门备案

　　对采购物资或设备质量、价格进行跟踪反馈

　　要求整改

　　质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库

　　验收不合格

　　验收合格到期办理结算手续

　　经理签字审核

　　财务付款

　　(三)涉及岗位各部门负责人、采购员、仓库保管员、设备主管

　　廉洁风险点岗位防控措施

　　一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施

　　(一)岗位职责负责党支部、共青团、工会的各项工作；负责综合材料的起草、

　　各类文件的收发传达、文书档案、保密工作；负责公章的保管使用管理工作；负责卫生安全督促检查、考核、年终评优评先工作；负责宣传工作；负责来人接待、对外联络及会议的组织工作;负责车辆的安全管理、协调调配工作.(二)工作流程

　　党团工作

　　制定年度工作计划

　　领导审批

　　发收展缴党党员费

　　文件工作公章管理

　　接起收草文文件件

　　领领导导批审示批

　　督规促范落用实章

　　检查考核评先评优

　　检收查集考资核料

　　领评导优审申批报

　　督领促导落审实批

　　对外接待

　　接受接待申报

　　安排接待事宜

　　登记接待情况

　　车辆管理

　　用维车修申申请请

　　批批准准安指排定

　　登登记记入入档档

　　(三)岗位廉洁风险分析办公室主任是一个综合协调管理岗位,根据其岗位职责权限，可

　　能存在廉洁风险如下:1．违反规定推荐党员发展对象,未坚持党小组推荐、支部研究表决制

　　度；2．不按规定收缴党费或未及时上缴造成党费遗失，造成损失;3．文件管理或公章使用未按规定执行，擅自对未审批文件加盖公

　　章，造成恶劣影响或利益损失;4．照顾私人关系，对上级批转或其他部门移交的检查考核事项不落

　　实；5．因制度不健全、执行不到位而导致在会议活动组织、公务接待、

　　车辆使用维修等方面造成浪费；(四)防控措施1．党团工作:严格党员发展管理，党员发展计划坚持由基层党支部推荐，组织部门审核，党支部研究表决制；严格党费管理，进行党费收缴造册登记，开据票据。2．公章管理：严格用印登记,有领导签字；领导电话通知用印,做好记录,事后补签；严格保管印章，专人负责，专人管理；移交印章有交接人签字，鉴证人签字,时间记录等。3．评优及考核管理：设置公示栏，对上级批转或其他部门移交的检查考核单据，要在每月底进行公示；评优评先的人员或集体名单采用由基层班组推荐或会议讨论的形式确定；

　　4．对外接待及车辆管理：对外接待制定接待标准,建立接待审批登记制度,避免盲目消费报帐现象；用车实行提前申报审批登记,统一协调调配,避免重复浪费；车辆维修实行申报审批登记制度，固定维修地点，做好维修详细记录。5．加强法律法规学习,适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识,树立正确的权力观、利益观。二、劳资员岗位廉洁风险防控措施(一)岗位职责：

　　负责制定与完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度；负责职工基本工资、奖金、考核、加班工资等数据的调整、核算、造册、发放和报表的报送；负责职工养老保险、基本医疗保险、工伤险、公积金的办理、调整及核算；负责职工年度增发奖金及年度绩效奖金的清算；负责职工年度工资总收入的汇总计算与上报；负责受理和协调处理一般劳资纠纷；负责受理职工离职工资结算；负责办理职工退休相关手续；负责劳动合同的签定与保管工作;(二)工作流程

　　制定完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度

　　报公司领导审核批准

　　制定工资分配方案报公司领导审批

　　制定福利分配方案报公司领导审批

　　收取各部门考勤表并审核

　　统计考勤、考核事项

　　执行公司工资福利调整方案

　　计算工资、奖金、加班、福利数据，形成工资表

　　办理职工离职手续、办理职工退休手续、办理

　　职工工伤保险索赔

　　公司领导审批发放职工工资报送工资报表到财务部门

　　对新入厂职工登记建档、办理劳动合同手续

　　年终统计、制定年终奖分配方案

　　报公司领导审核批准

　　汇总年度工作总额，进行清算上报工作

　　(三)岗位廉洁风险分析:根据岗位职责权限，可能存在的廉洁风险如下：

　　1．不落实考核事项，或统计考勤数据失真,造成职工工资不公平公正现象；

　　2．由于制度不健全,导致职工考勤弄虚作假的现象;(四)防控措施：1．实行考核公示制度，建立考勤公示制度或考勤统计员工签字制度,杜绝弄虚作假现象的发生；2．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育,提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观.三、库工岗位廉洁风险防控措施（一)岗位职责

　　库工是产品入库验收、出库核对的第一关口,产品入库时，将武钢物流管理公司“产品明细单"与实际入库产品进行严格核对，包括产品的外包质量以及产品的各项信息;产品出库作业时,将“产品出库通知单”与现场实物进行严格核对，核对内容同上,确认无误后，进行装车作业,最后上车抄写手工核对单,交由业务中心核对。(二)工作流程

　　核对入库产品的各项信

　　入

　　息是否准确、外包质量是

　　库

　　否合格。

　　作

　　业

　　流

　　进行入库作业，做好库位

　　程

　　记录

　　签订质量交接单，以及入库验收单，同时确认件数以及重量。

　　将入库完毕的所有单据交由业务中心进行统计以及输机。

　　出

　　核对现场货物同出库通

　　库

　　知单是否一致，质量是否

　　作

　　合格。

　　业

　　流

　　程

　　进行现场装车作业

　　装车完毕后，上车抄写产品出库核对单。

　　将出库通知单与核对单交由业务中心进行核对。

　　（三)岗位廉洁风险分析根据库工岗位工作性质,岗位廉洁风险有以下几点：

　　1、出入库现场作业时，一些运输单位司机为了“抢时间”、“插队”，对现场作业人员进行直接贿赂，少则烟、水，多则直接贿赂现金。2、一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对库工人员进行威逼利诱，要求库工将产品标签置换、销毁、造假；外发产品时，要求换发、超发，少则赚取重量上的差量,多则甚至超发整件货物。

　　因此,库工岗位廉洁风险较大.是武钢成品材料入库、出库的第一道重要关口.（四)防控措施1、各岗位密切配合，各自分工,不能将所有任务交由库工办理

　　在入库作业时，库工按照工作流程作业完毕后，将信息、单据交

　　由业务中心，由业务中心第一时间进行信息录入，并且每个月对现场产品进行盘点、每日抽查盘点,由此来杜绝产品入库问题；在出库作业时，业务中心首先开具出库通知单,并且留下提货人的相关有效信息，并且将提货人有效证件进行复印，建档保管，其次将出库通知单交由库工，库工按照工作流程作业完毕后，必须上车抄写产品出库核对单，然后交由业务中心进行信息比对，确认无误后，由业务中心开具出门证；门卫要对出库车辆进行抽查，核对产品信息.2、建立严格考核机制

　　鼓励库工岗位人员坚持原则、廉洁奉公,必须按照“配送中心考评条例”进行严格考评,坚持对违反者绝不放过的原则，同时对廉洁奉公人员给予奖励、激励，通过奖惩手段来控制事件的发生。3、视频监控

　　在配送中心现场安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作.4、调度、管理人员、保卫部现场巡查

　　调度员、各部门负责人、各级管理人员、保卫部不定期进行现场巡查，一定程度控制事件的发生.5、加强职工法律法规学习、思想教育

　　对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。

　　四、业务中心岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　业务中心负责入库信息产品的核对，收费，单据保管，数据产出，

　　信息录入，销帐，开具产品出库通知单，核对装车信息，开具出门证，

　　产品盘点，质量监控等工作，是公司所有信息、数据、单据的集中管

　　理部门，随着公司发展以及日益增大的信息量,业务中心的职责、责

　　任更加突出.

　　（二）工作流程

　　客户持货权方提货单到业务中心

　　业务中心审核确认

　　业务中心留存客户提货函及身份证明复印件等

　　客户持配送中心出库通知单到现场提货

　　业务中心财务确认收费签字、盖章、开票

　　业务中心打印出库通知单

　　（三)岗位廉洁风险分析业务中心最主要的廉洁风险在于产品的出库配单过程，一些不法

　　商贩为了谋取暴利，以各种手段对业务中心人员进行威逼利诱，要求业务中心人员多配货，错配货，故意不留提货凭证,故意不留下提货人的有效证件复印件，甚至修改数据，少收费等，因此，业务中心人员岗位廉洁风险非常大.制定合理的防范措施,是业务中心管理上最重要的内容。(四)防控措施

　　1、严格要求每单对应提货凭证业务中心根据提货客户提供的“提货单”进行配单,并且留下提

　　货单作为提货凭证,并且一一对应后装订保管，并且做到专人每天核对，每张核对，不放过一张提货单。2、收费员、开票员各各负其责

　　收费员严格按照由计算机打印的价格收费，严禁多收客户一分钱，开票专员严格按照由计算机打印的价格开票，严禁多开一分钱发票，发票、收费凭证装订在一起后，要及时交由财务，现金要存入公司帐户或者交由财务,由财务审核单据和收费金额是否一致；收费员要做好每天的手工、电子台账，每月的总台账，并且每天、每月和公司财务进行核对。3、出门证严格比对

　　由现场人员抄写的产品核对单，业务中心必须严格同“出库通知单”进行核对，确认无误后,才能开具出门证,出门证上要签字确认，各项需要填写的项目要填写完整，如有遗漏，保卫部不能放行。4、严格各项单据的保存管理,做到有依有据

　　严格要求业务中心人员对入库、出库的所有单据进行装订及保管，入库单据要有入库的各项依据、凭证，出库单据要有出库单据的依据、凭证，多联单据要保证发挥出每一联单据的作用,全体业务中心人员必须熟悉每一联单据的作用和保存、保管方法.5、加强职工法律法规学习、思想教育

　　对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，

　　认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。6、视频监控

　　在业务中心安装视频监控,保证重要位置能够全天候监控,防止作业人员违规操作。7、不断强化业务中心人员素质、岗位技能

　　要不断的对业务中心人员进行岗位技能培训、考试，通过会议、集体学习等方式来加强业务中心人员的素质、责任心、细心程度，对出现的任何问题坚决一查到底。8、开发严格、严谨的信息管理系统

　　通过研发严格、严谨的信息管理系统，从计算机方面入手，摒弃传统的数据处理方式，通过用计算机判断来控制、杜绝可能出现的业务漏洞，并且根据分析来不断的完善信息系统，以科技方法来杜绝违规事件的发生。五、押运员岗位廉洁风险防控措施(一）岗位职责

　　负责废钢回收的押运工作;负责公司购进物资的押运过磅工作；（二)工作流程

　　填写废钢回收申报单报部门领导审批

　　凭领导批准申报单出厂门跟车押运过磅

　　将磅单连同申报单交统计员保管

　　购进物资入厂

　　押车过磅

　　卸货后押车过磅

　　取回磅单交采购部门统计入档

　　（三）岗位廉洁风险分析1．贿赂过磅单位职工，对磅单弄虚作假,谋取私利；2．收取物资供应单位或回收单位贿赂,不对押运全程监控，导致回收物资重量减少，购买物资重量增加，造成公司利益损失；（四）防控措施1．指定公司认可的过磅单位，避免对磅单弄虚作假现象发生；2．采取轮岗换岗机制，定期对押运人员进行更换，避免物资供应单位或回收单位的贿赂行为；3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　六、门卫岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责负责车辆、人员的进厂登记放行；负责提货车辆出厂前的物资核

　　对检查；负责物资、人员出厂的检查放行；负责厂区中夜班治安消防

　　的巡查。

　　（二）工作流程

　　车辆、人员入厂

　　车辆、人员出厂

　　外来车辆、人员入厂前检查询问

　　收取出门证

　　不予入厂

　　准予入厂登记放行

　　上车检查核对物资

　　不予出厂并通知值班调度

　　准予出厂

　　检查出厂人员是否携带公司物资

　　(三）岗位廉洁风险分析

　　1．收取客户贿赂，未按规定检查或违反规定私自批准车辆携带物资

　　出厂，造成公司利益损失；

　　（四）防控措施

　　1．采取轮岗换岗机制，定期对门卫人员进行更换，避免违规违纪现

　　象的发生;

　　2．在门卫处安装视频监控,保证重要位置能够全天候监控，防止作业

　　人员违规操作.

　　3．加强职工法律法规学习、思想教育,定期开展岗位廉洁风险教育培

　　训，提高岗位人员的法律意识、自律意识,树立正确的权力观、利益

　　观。

　　七、采购员岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责采购管理制度、委外加工作业流程的编制与完善；负责原料、包装材料、工具、备件、设备的采购工作;负责考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等方面，在现有供应商基础上不断寻求新的供应商，以确保供应资源宽阔的选择范围；对供应商进行询价、比价、议价,并上报相关信息（交货周期、日产能、最低订购量、包装要求、品质标准、价格条件等）；负责编制并签订购货合同;负责对所采购材料质量、数量核对验收工作;负责保存采购工作的必要原始记录，做好统计台帐；负责办理报帐、结算付款手续。（二)工作流程

　　申报采购计划

　　部门领导审核

　　采购部门负责人审核

　　经理审核批准

　　从长期供应商处直接采购的

　　采购员采购

　　验收签字，合格入库，不合格退还

　　需比价后采购的

　　至少选择3家以上供应商进行比价并编制购销合同

　　经理审批

　　签定购销合同

　　组织验收

　　需要招标的

　　报上级公司领导批示

　　参加上级公司管理部门组织的招标

　　形成招标结果

　　拟订合同报经理审核

　　签定合同报相关部门备案

　　对采购物资或设备质量、价格进行跟踪反馈

　　要求整改

　　质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　验收不合格

　　验收合格到期办理结算手续

　　经理签字审核

　　财务付款

　　根据岗位职责权限,岗位廉洁风险有以下几点：1．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商,购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失;2．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；3．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；4．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；5．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；6．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；7．违反规定向虚假的供应商支付预付款,造成资金损失;（四）防控措施1．完善采购管理制度和审批手续

　　物资的采购必须填报申购单并得到公司领导审批后方能进行采购；推荐供应商应报公司领导审批后确定；采购金额超出规定的，必须实行比价制度，比价单位至少三家，并报公司领导审批；大额采购事项必须经领导班子会议讨论确定；2．建立内部招标管理制度

　　对大额资金采购或是长期消耗物资的采购,必须经过公司招标确

　　定，并报上级公司派纪检监察部门参加监督公司内部招标事宜；3．建立奖惩保障机制

　　为鼓励岗位人员坚持原则、廉洁奉公,可按“效能监察责任制奖励办法”、“党风廉政建设责任制考评兑现”、“方针目标专项经济责任制考评”等制度规定，对坚持原则的岗位人员进行多渠道、全方位的激励,同时，为鼓励采购员维护企业利益，免除其后顾之忧，可以“廉政管理公务伤害保险”及设立“从严管理奖励基金”等形式,对拒收贿赂和勇于检举、揭发者给予重奖，为坚持原则的岗位人员提供坚强的保障.4．完善合同管理制度

　　采购合同在编制后必须报主管领导审核；签定采购合同必须要有经理的审核授权;采购合同实行无预付款项原则，避免受虚假供应商的欺骗，造成资金损失.5．建立供应商数据库

　　跟踪考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等，建立企业物资采购的供应商数据库，并定期或不定期的对供应商数据库内供应商进行评价、考核，发现不合格的供应商要立即删除。6．对物资的验收采取仓库保管员和需求部门人员及采购员共同验收的方式,避免不符合质量或数量要求的物资入库；7．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观.

　　八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责对公司固定资产定期进行清查、盘点、汇总造册，对出现的

　　盈亏、毁损要查明原因，并提出处理意见；负责固定资产核算工作，

　　定期反映资产增减变动情况和资产原值、净值、折旧情况；按期填报

　　资产报表；负责公司固定资产报废工作，并组织实施，切实抓好固定

　　资产报废基础工作;负责新增固定资产的数据库建立工作和申报审批

　　工作；负责新增固定资产的各种报表的收集、汇总和造册工作。

　　（二）工作流程

　　采购人员对固定资产进行采购验收

　　对资产外观质量进行检查参与联合验收

　　供应方调试验收

　　填写《固定资产验收单》各相关部门签字

　　使用报废提出报废处置申请办公会讨论确定

　　定期盘点、日常维护非正常报废正常到期报废

　　填报每月报表遗失损坏无法修复

　　使用部门填写《固定资产报废申请单》报财务部进行账务处理相关部门领导签字

　　固定资产管理员填写《固定资产报废单》相关部门领导签字

　　报主管领导申核，办理相关手续相关部门领导签字

　　(三）岗位廉洁风险分析根据岗位职责权限，可能存在如下廉洁风险：

　　1.对固定资产验收流于形式，或对固定资产录入不及时，致使公司利益受到损失;2。未按规定对固定资产登记入帐,造成资产流失，致使公司资产受到损失；3。固定资产处置不符合公司规定，造成资产流失,致使公司资产受到损失；（四）防控措施1。建立完善的固定资产管理制度，固定资产的购置、折旧、报废、处置等必须经过负责人层层签字审批,大额固定资产的报废必须经过班子会议讨论确定;2.加强对固定资产日常使用的维护管理，确保正常使用；3。加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识,树立正确的权力观、利益观.

　　九、主管会计岗位廉洁风险防控措施

　　(一)岗位职责负责起草公司的财务预算，检查预算执行情况,负责公司财务分

　　析工作，负责往来帐、银行帐的对帐工作，负责职工工资发放，税费代缴，负责的帐务处理，参与财务决算，编制会计报表，负责公司会

　　计核算的日常稽核工作，监督日常财务制度执行，保管财务票据，管理会计档案，对所记帐目、编制报表的准确性、真实性、及时性负责;（二）工作流程

　　（三）岗位廉洁风险分析根据岗位职责及权限，可能存在以下廉洁风险：

　　1.在财务预算方面，未严格执行年初的财务预算,导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转.2。在经费收支管理方面，收入未纳入财政部门统一管理，隐瞒应当上缴的财政收入，滞留、截留、挪用应当上缴的财政收入，私自留用

　　各项经费;支出未按规定权限签批，大额资金的使用上，未经集体讨论,导致资金使用不当，给工作造成不利,公款私存,私设“小金库”。风险。3。在会计核计管理方面，会计人员贪污、挪用公款、职务侵占；对印鉴保管不善出现丢失、被盗用；会计资料保管不善发生丢失、损坏；年终财务决算时，由于报表不符，造成财务数据不准。4。支票管理方面，支票丢失,开具空头支票。（四）防控措施1、严格执行《预算法》、《会计法》，加强监管审批。2、加强学习教育，提高业务能力。3、加强责任意识教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训,提高岗位人员的法律意识、自律意识,树立正确的权力观、利益观。4、设立监督审计岗，实行财务全程监督。5、强化效能监察，严格责任追究。

　　十、出纳岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责负责协助主管经理、主管会计做好资金管理工作，加速资金周转，

　　确保资金安全；负责协助主管经理、主管会计做好公司资金收支计划；负责管理现金日记账、银行存款日记账，按要求及时、准确登记，做到帐帐、帐证、帐表相符；负责货币资金收支工作，做到“出有凭、入有据”，所有收支凭单按时向会计移交；负责按公司规定盘点货币

　　资金,保障公司资金安全;负责建立支票领用存台账，及时、准确登记；负责建立银行卡台账，及时、准确登记；负责保管货币资金票据，按月编制货币资金票据领用存报表。（二）工作流程

　　（三）岗位廉洁风险分析根据岗位职责和权限，可能存在如下廉洁风险：

　　1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。2、可能出现现金开支范围过大,可能出现库存现金限额过大。3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。（四）防控措施

　　1、加强对廉政政策的学习,积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令",杜绝不廉洁的行为发生。3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。4、按照公司财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。

篇十二：廉洁防控风险和措施

　【整改措施】在廉政风险点建设工作开展的第二阶段，通过个人自查、同事互查、领导帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点共10条，分别为思想道德风险点和岗位职责风险点各5条。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：一、思想道德风险点1．放松世界观改造，理想信念动摇的风险（一级）。措施：加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。2．不认真学习，政治素质低的风险（一级）。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。3．不服从工作安排，我行我素的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作安排。4．责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。5．不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险（三级）。措施：进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。二、岗位职责风险点1．违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。2．对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面，财务工作执行不到位的.风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。3．责任心不强，监督执行不到位的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。4．不坚持原则，不按规定办事的风险（二级）。措施：进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。5．能力素质与岗位职责不适应的风险（三级）。措施：加强学习，不断提高业务能力。一、对学校财务收支审批环节：坚持遵守民-主集中制原则，不独断专行，软弱放任，廉洁自律，秉公办事，依法行使权力，不滥用职权，玩忽职守，不接受

　　任何影响公正执行公务的利益。认真执行年度财政预算，在大额资金使用上，坚持集体讨论、风险评估等原则；做到科学决策，合理安排，政令畅通，规范管理。

　　二、对教师工作任务安排环节：坚持走群众路线，细心地做好调查研究，认真听取群众意见，努力为困难教职工排忧解难，集思广益，发挥党组会议、校长办公会议的职能作用，合理、科学安排学校工作。在此项工作中，要努力做到管好自己的`亲属和身边工作人员，不允许他们利用自己的影响而谋取私利。公道正派用人，不任人唯亲，不营私舞弊，做到两袖清风，廉洁从政。

　　三、对学校重大事项决定的环节：坚持立党为公、勤政为民，不断强化宗旨意识。坚决履行“一岗双责”，加强“十廉”活动，认真落实“两个条例”，“五个不许”、“六条承诺”、“七条禁令”、“八项要求”、“十条规定”，建立健全党内民主监督制度，坚持民-主集中制原则，绝不独断专行，使重大决策力求合理化，科学化。

　　一、廉政风险点1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。2、检查时接受被检单位吃请。3、对检查对象索要财物。4、公车私用。二、防控措施1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下发限期整改通知，避免讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象发生。2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶员根据安排的出车任务如实填写<建管中心公务车使用单>(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。

篇十三：廉洁防控风险和措施

　廉政风险点及防控措施3篇

　　廉政风险点及防控措施1一、个人信贷业务风险点及出现的环节信贷岗位风险表现形式多样，贯穿于贷款的调查、审查、发放、贷后管理等各个环节，具有肯定的隐藏性。依据实际操作状况分析，主要表如今以下几方面：1.在贷款调查的实际业务操作中，变相降低或放宽了准入条件，为贷款的审查、发放和管理埋下了风险隐患;2.在贷款审查方面，对存在的问题不能够准时发觉，对不符合条件的贷款申请不能够准时进行处理，影响了审查作用的发挥;3.在贷后管理方面，贷款发放后，不能准时发觉预警信号或发觉预警信号不预警、处置不准时、不得力等问题也不同程度地存在，致使贷后管理不深不细，在防范信贷风险方面的作用不够明显。二、个人理财业务销售风险点及出现的环节1.产品宣扬和销售不适当。理财销售人员在宣扬和销售理财产品时，有意忽视风险提示或夸大收益，进行不适当的理财产品宣扬，极易误导消费者;2.信息披露不充分，风险揭示缺乏。在产品销售阶段，营销人员在对条款的理解上自身存在缺乏，或者由尚未取得销售资质的人员来推销理财产品，仅强调产品的高收益性，而对风险揭示不充分，使客户不能真正了解产品特征，不明确自身所要承当的风险和可能的损

　　失，从而引发风险的发生;3.理财销售人员利用投资者对银行的信任，销售不属于银行内部

　　的理财产品，从中获得高额的佣金提成，极易对客户造成风险损失。三、廉政风险点征集方法实行调查问卷征集反馈，各岗位员工剖析本岗位廉政风险问题并

　　汇总的征集方法。1、以调查问卷形式反馈各个岗位员工在廉政方面状况调查。2、实行信贷岗位员工相互监督制度。3、我行监督人员与贷款客户访谈了解，银行工作人员是否存在

　　不廉政行为。4、组建银行廉政信息网站或信箱，接受他人监督举报信息。廉政风险点及防控措施2为进一步稳固巡察成果，全面推动廉政风险防控机制建设，市物

　　资公司纪委依据公司党委部署，组织开展廉政风险防控工作，通过仔细查找廉政风险点，制定相应防控措施，着力推动我司反腐倡廉工作，更加有效地从源头上防治腐败，努力打造一支"忠诚、洁净、担当'的队伍。

　　公司要求各部门、个人结合自身实际和所在岗位的职能特点，重点查找各自由思想道德、岗位职责、制度机制和外部环境等四个方面的风险并提出相应的防控措施。公司领导以上率下，带头查找自身存在的廉政风险点，通过个人自查、部门评定、领导审核和评估确定等四个环节，查找出在工作中可能存在利用职权或职务影响他人真实意

　　见表达，以及干预下级单位正确行使职责风险;在案件查办和执纪问责决策中，可能存在办人情案的风险等。共找出可能发生腐败行为的风险点191条，其中高风险87条，中风险79条，低风险25条。依据排查出的廉政风险点，全系统共制定防控措施191条，对易发生腐败问题的涉及人财物等风险事项进行了重点防控。通过"查找风险、制定措施、参加监督'，使监督对象从被动变为主动，有效的推动了廉政风险防控工作的开展。

　　在开展廉政风险排查过程中，公司领导和公司各处室负责人带头将廉政风险防控自查状况上墙公示，接受干部职工的监督。

　　通过开展廉政风险防控工作，全公司逐步形成了制度约束与个人自律相结合，内部监督与外部监督相结合的良好局面。干部职工的风险意识和廉洁意识得到了进一步增添，切实做到恪尽职守、务实清廉。

　　廉政风险点及防控措施3一、廉政风险点1、检查时讲情面，发觉问题不要求整改。2、检查时接受被检单位吃请。3、对检查对象索要财物。4、公车私用。二、防控措施1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领导带头示范，动员全员在检查工作中根据规范和标准，对发觉的问题一律下发限期整改通知，避开讲情面，做好人，发觉问题不要求整改的现象

　　发生。2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，

　　发觉接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。3、仔细学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。对

　　索要检查对象财物的行为，一经发觉，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。

　　4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶员依据支配的出车任务照实填写＜建管中心公务车使用单＞(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥当保管，不得遗失。

篇十四：廉洁防控风险和措施

　廉政风险点及防控措施3篇

　　一、个人信贷业务风险点及出现的环节信贷岗位风险表现形式多样，贯穿于贷款的调查、审查、发放、贷后管理等各个环节，具有一定的隐蔽性。根据实际操作情况分析，主要表现在以下几方面：1.在贷款调查的实际业务操作中，变相降低或放宽了准入条件，为贷款的审查、发放和管理埋下了风险隐患;2.在贷款审查方面，对存在的问题不能够及时发现，对不符合条件的贷款申请不能够及时进行处理，影响了审查作用的发挥;3.在贷后管理方面，贷款发放后，不能及时发现预警信号或发现预警信号不预警、处置不及时、不得力等问题也不同程度地存在，致使贷后管理不深不细，在防范信贷风险方面的作用不够明显。二、个人理财业务销售风险点及出现的环节1.产品宣传和销售不适当。理财销售人员在宣传和销售理财产品时，有意忽略风险提示或夸大收益，进行不适当的理财产品宣传，极易误导消费者;2.信息披露不充分，风险揭示不足。在产品销售阶段，营销人员在对条款的理解上自身存在不足，或者由尚未取得销售资质的人员来推销理财产品，仅强调产品的高收益性，而对风险揭示不充分，使客户不能真正了解产品特征，不明确自身所要承担的风险和可能的损失，从而引发风险的发生;

　　3.理财销售人员利用投资者对银行的信任，销售不属于银行内部的理财产品，从中获得高额的佣金提成，极易对客户造成风险损失。

　　三、廉政风险点征集方法采取调查问卷征集反馈，各岗位员工剖析本岗位廉政风险问题并汇总的征集方法。1、以调查问卷形式反馈各个岗位员工在廉政方面情况调查。2、实行信贷岗位员工互相监督制度。3、我行监督人员与贷款客户访谈了解，银行工作人员是否存在不廉政行为。4、组建银行廉政信息或信箱，接受他人监督举报信息。为进一步巩固巡察成果，全面推进廉政风险防控机制建设，市物资公司纪委根据公司党委部署，组织开展廉政风险防控工作，通过认真查找廉政风险点，制定相应防控措施，着力推进我司反腐倡廉工作，更加有效地从源头上防治腐败，努力打造一支忠诚、干净、担当的队伍。公司要求各部门、个人结合自身实际和所在岗位的职能特点，重点查找各自在思想道德、岗位职责、制度机制和外部环境等四个方面的风险并提出相应的防控措施。公司领导以上率下，带头查找自身存在的廉政风险点，通过个人自查、部门评定、领导审核和评估确定等四个环节，查找出在工作中可能存在利用职权或职务影响他人真实意见表达，以及干预下级单位正确行使职责风险;在案件查办和执纪问责决策中，可能存在办人情案的风险等。共找出可能发生腐败行为的风险点191条，其中高风险87条，中风险79条，低风险25条。根据排查出的廉政风险点，全系统共制定防控措

　　施191条，对易发生腐败问题的涉及人财物等风险事项进行了重点防控。通过查找风险、制定措施、参与监督，使监督对象从被动变为主动，有效的推动了廉政风险防控工作的开展。

　　在开展廉政风险排查过程中，公司领导和公司各处室负责人带头将廉政风险防控自查情况上墙公示，接受干部职工的监督。

　　通过开展廉政风险防控工作，全公司逐步形成了制度约束与个人自律相结合，内部监督与外部监督相结合的良好局面。干部职工的风险意识和廉洁意识得到了进一步增强，切实做到恪尽职守、务实清廉。

　　车任务如实填写_lt;建管中心公务车使用单_gt;(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。

篇十五：廉洁防控风险和措施

　　廉洁风险及防范措施

　　单位名称

　　岗位名称

　　总经理

　　岗位数

　　１人

　　责任人

　　监督人

　　风险点

　　风险风险类型等级

　　防范措施

　　由于政治理论学习不够,重业务知识学习、思想

　　轻视政治理论知识学习,可能产生理想信道德

　　念不坚定、政治素质下降。

　　风险

　　1、抓好对干部员工经常性学习教育，创新形式，开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业C级道德和社会主义道德观教育;２、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。

　　由于违反干部人事工作规定，在干部工作中为本人、亲友或特定关系人谋取非法利益或特殊照顾；在干部考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情。

　　岗位职责风险

　　1、严格执行《干部选拨任用条例》和党员领导干部选拔任用四项监督制度，坚持标准、严格程序、工作透明，坚持德才兼备、群众公认、注重实绩以及公开、公正、择优的原则；2、A级强化对干部推荐、提名、考察考核、讨论决定等关键环节的监督，坚持和完善干部选拨任用前征求纪检监察组织意见的制度;3、实行党政领导干部选拔任用试用考核机制,建立和完善用人失察失误责任追究机制。

　　由于不履行或不正确履行“一岗双责”,不岗位廉洁自律，可能出现利用职务上的便利谋职责取私利、失职渎职、滥用职权等腐败现象。风险

　　1、正确履行“一岗双责”,接受各种廉洁教育，B级加强廉洁自律修养，规范从业行为。

　　２、通过年度评议等方式自觉接受员工监督。

　　由于三重一大事宜未经集体研究，可能产生不廉洁行为。

　　制度机制风险

　　Ａ级

　　认真执行“三重一大”事项报告制度。凡涉及研究“重要决策、重要干部任免、重要项目安排和大额度资金的使用”方面事项，严格按照《公司“三重一大”事项报告、决策制度》规定程序集体讨论决定，自觉接受监督。

　　由于公司相关制度不健全、执行不到位,可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。

　　制度机制风险

　　1、严格按公司的规章制度办事。2、加强监督检查,发现公司生产经营管理过程B级中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。

　　由于不按照财务报销审批程序执行,导致扩大开支范围、提高开支标准,大额资金审批、请款、报销不规范。

　　岗位职责风险

　　1、公司各项支出严格按照《公司经费开支管

　　理办法》、《公司预算管理办法》执行;

　　A级

　　2、重要经费支出、资产处置等事项，必须经领导班子集体研究决定；

　　3、加强成本费用和公务消费的控制管理，公

　　务活动招待费的支出情况定期进行公开;

　　4、严格执行资金审批责任制，规范财务收支审批人员的权限和程序,增强资金支出的透明度;5、严格执行公司资产管理和处置有关规定，重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定。

　　由于进行物资采购招投标时,对供应单位

　　“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、好处，外部

　　环境

　　故意提高或降低考核标准，造成考核不严、

　　不公等现象发生。

　　风险

　　认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招B级投标管理办法》等制度，进一步转变工作作风,严格执行考核标准，不打人情分,做到考核检查工作的公开、公平、公正。

　　填报单位（盖章）：月

　　廉洁风险及防范措施

　　填报时间：

　　年

　　单位名称

　　岗位名称

　　生产副总经理

　　岗位数

　　1人

　　责任人

　　监督人

　　风险点

　　风险类型

　　对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报,可能造成损失或严重后果。

　　思想道德风险

　　风险等级

　　Ｃ级

　　防范措施

　　1、通过述职述廉、民主生活会等方式,加强党员干部的作风建设;通过廉政谈话、诫勉谈话、个人重大事项报告等制度,监督和规范党员干部的从政行为;2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。

　　由于不履行或不正确履行“一岗双责”,不廉洁自律,可能出现利用职务上的便利谋取私利、失职渎职、滥用职权等腐败现象。

　　岗位职责风险

　　Ｂ级

　　1、正确履行“一岗双责”，接受各种廉洁教育,加强廉洁自律修养,规范从业行为。2、通过年度评议等方式自觉接受员工监督。

　　由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力,导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。

　　制度机制风险

　　1、严格按公司的规章制度办事。２、加强监督检查,发现公司生产经营管理过B级程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度,确保各项工作规范运行。

　　由于不根据生产运行计划，没有掌握生产进度，搞好各车间的协调，没有合理分配好劳动力，平衡调度设备材料。

　　岗位职责风险

　　Ｂ级

　　1、明确公司领导的职责范围、业务流程和岗位业务的责任。2、明确对执行情况加大监督检查力度；

　　由于进行物资采购招投标时，对供应单位外部

　　“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、好处，环境故意提高或降低考核标准，造成考核不严、

　　风险不公等现象发生。

　　Ｂ级

　　认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招投标管理办法》等制度,进一步转变工作作风,严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。

　　填报单位(盖章)：月

　　单位名称责任人

　　风险点

　　廉洁风险及防范措施

　　岗位名称

　　经营副总经理

　　风险风险类型等级

　　填报时间：

　　年

　　岗位数

　　1人

　　监督人

　　防范措施

　　不认真履行“一岗三责”，领导和监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题。

　　思想道德风险

　　1、对群众有举报、社会有反映、不按规定落C级实防控措施的，通过组织谈话、重点提醒等方

　　式进行警示提醒，足其及时改正;２、对情节严重的,予以诫勉纠错。

　　由于违反干部人事工作规定，在干部工作中为本人、亲友或特定关系人谋取非法利益或特殊照顾；在干部考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情。

　　岗位职责风险

　　1、严格执行《干部选拨任用条例》和党员领导干部选拔任用四项监督制度，坚持标准、严格程序、工作透明,坚持德才兼备、群众公认、注重实绩以及公开、公正、择优的原则;2、强A级化对干部推荐、提名、考察考核、讨论决定等关键环节的监督，坚持和完善干部选拨任用前征求纪检监察组织意见的制度;3、实行党政领导干部选拔任用试用考核机制,建立和完善用人失察失误责任追究机制。

　　公务接待不按照规定的标准执行，超标准、岗位

　　超规格接待，报帐不按规定的程序审批,及职责

　　违反财务管理规定。

　　风险

　　严格按公务接待的有关规定制度执行，加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，加强接B级待工作开支控制和监督,加强对报销手续的审核管理，严禁超标准、超规格接待。

　　由于公司相关制度不健全、执行不到位,可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。

　　制度机制风险

　　Ｂ级

　　１、严格按公司的规章制度办事。2、加强监督检查,发现公司生产经营管理过程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度,确保各项工作规范运行。

　　由于进行物资采购招投标时，对供应单位“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、好处,故意提高或降低考核标准,造成考核不严、不公等现象发生。

　　外部环境风险

　　认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招B级投标管理办法》等制度，进一步转变工作作风,严格执行考核标准,不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。

　　填报单位（盖章):

　　廉洁风险及防范措施

　　填报时间：

　　年月

　　单位名称

　　岗位名称技术副总经理（技术总助)岗位数

　　1人

　　责任人

　　监督人

　　风险点

　　风险风险类型等级

　　防范措施

　　由于政治理论学习不够,重业务知识学习、思想

　　轻视政治理论知识学习，可能产生理想信道德

　　念不坚定、政治素质下降。

　　风险

　　1、抓好对干部员工经常性学习教育，创新形式,开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业C级道德和社会主义道德观教育;２、加强自我修养,增强工作责任心和岗位职责意识。

　　由于不按照技术评审程序组织新技术评审,造成产品因技术原因出现缺陷，给公司造成损失。

　　岗位职责风险

　　1、严格执行《公司技术管理办法》和新产品技术评审条例有关规定，严格按照程序文件执A级行;２、强化对技术评审等关键环节的监督;3、实行公司领导干部选拔任用试用考核机制,建立和完善责任追究机制。

　　由于不履行或不正确履行“一岗双责”,不岗位廉洁自律，可能出现利用职务上的便利谋职责取私利、失职渎职、滥用职权等腐败现象。风险

　　1、正确履行“一岗双责”,接受各种廉洁教育，B级加强廉洁自律修养，规范从业行为。

　　2、通过年度评议等方式自觉接受员工监督。

　　由于公司相关制度不健全、执行不到位,可能造成工作不力,导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。

　　制度机制风险

　　１、严格按公司的规章制度办事。B级2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过

　　程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度,确保各项工作规范运行。

　　由于进行物资采购招投标时,对供应单位“吃、拿、卡、要”,或接受宴请、好处,故意提高或降低考核标准,造成考核不严、不公等现象发生。

　　外部环境风险

　　认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招B级投标管理办法》等制度，进一步转变工作作风,严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。

　　填报单位（盖章）：月

　　廉洁风险及防范措施

　　填报时间：

　　年

　　单位名称

　　岗位名称

　　销售副总经理

　　岗位数

　　1人

　　责任人

　　监督人

　　风险点

　　风险风险类型等级

　　防范措施

　　由于政治理论学习不够，重业务知识学习、思想

　　轻视政治理论知识学习,可能产生理想信道德

　　念不坚定、政治素质下降。

　　风险

　　Ｃ级

　　1、抓好对干部员工经常性学习教育,创新形式,开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业道德和社会主义道德观教育；2、加强自我修养,增强工作责任心和岗位职责意识。

　　由于公司相关制度不健全、执行不到位,可能造成工作不力,导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。

　　制度机制风险

　　由于公司相关制度不健全、执行不到位,可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。

　　制度机制风险

　　1、严格按公司的规章制度办事。2、加强监督检查,发现公司生产经营管理过程B级中的制度漏洞,及时监督相关部门完善工作制度,确保各项工作规范运行。

　　由于不按照财务报销审批程序执行，导致扩大开支范围、提高开支标准，大额资金审批、请款、报销不规范。

　　岗位职责风险

　　Ａ级

　　1、公司各项支出严格按照《公司经费开支管理办法》、《公司预算管理办法》执行；2、重要经费支出、资产处置等事项，必须经领导班子集体研究决定;3、加强成本费用和公务消费的控制管理,公务活动招待费的支出情况定期进行公开;4、严格执行资金审批责任制,规范财务收支审

　　批人员的权限和程序,增强资金支出的透明度;5、严格执行公司资产管理和处置有关规定，重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定。

　　由于进行公司产品销售时接受宴请、好处,外部

　　故意提高或降低考核标准,造成考核不严、环境

　　不公等现象发生。

　　风险

　　填报单位（盖章）:

　　认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导

　　人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公

　　司招投标管理办法》等制度，进一步转变工作

　　B级作风，党员领导干部要廉洁奉公，忠于职守。

　　禁止利用职权和职务上的影响谋取不正当利

　　益。不准接受可能影响公正执行公务的礼物馈

　　赠和宴请。

　　填报时间:

　　年月

　　廉洁风险及防范措施

　　单位名称

　　岗位名称

　　财务总监

　　岗位数

　　1人

　　责任人

　　监督人

　　风险点

　　风险风险类型等级

　　防范措施

　　由于政治理论学习不够，重业务知识学习、思想

　　轻视政治理论知识学习,可能产生理想信道德

　　念不坚定、政治素质下降。

　　风险

　　１、抓好对干部员工经常性学习教育，创新形式,开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业C级道德和社会主义道德观教育;2、加强自我修养,增强工作责任心和岗位职责意识。

　　由于不按照财务报销审批程序执行，导致扩大开支范围、提高开支标准,大额资金审批、请款、报销不规范。

　　岗位职责风险

　　物资、设备采购过程中对生产厂家、商家选定、品牌质量、款式、价格把关不严，违反政府采购的相关规定采购物品，在分配资产时和资产处置过程中不按规范随意处置。

　　岗位职责风险

　　１、公司各项支出严格按照《公司经费开支管理办法》、《公司预算管理办法》执行；2、重要经费支出、资产处置等事项，必须经领导班子集体研究决定;3、加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况定期进行公开；A级4、严格执行资金审批责任制，规范财务收支审批人员的权限和程序，增强资金支出的透明度;５、严格执行公司资产管理和处置有关规定,重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定。1、物资、设备采购管理要严格按照《中华人民共和国政府采购法》和省、市有关规定制度执行,属政府采购事项的，严格按政府采购程B级序办理。采购过程中必须有２人以上同时参与，相互监督，货比三家,严格进行过程监管，杜绝虚报价格、虚开发票等现象。

　　由于三重一大事宜未经集体研究,可能产生不廉洁行为。

　　制度机制风险

　　2、严格按照财务管理制度规定的权限审批支出事项,10万以上的支出由公司办公会议审定。3、公司负责人要对每一宗采购进行严格把关,如重大采购(超１0万元）需经公司办公会议研究同意方可购置。

　　认真执行“三重一大”事项报告制度。凡涉及研究“重要决策、重要干部任免、重要项目安排A级和大额度资金的使用”方面事项,严格按照《公司“三重一大”事项报告、决策制度》规定程序集体讨论决定，自觉接受监督。

　　由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。

　　制度机制风险

　　1、严格按公司的规章制度办事。２、加强监督检查，发现公司生产经营管理过B级程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。

　　由于不按照财务报销审批程序执行，导致扩大开支范围、提高开支标准，大额资金审批、请款、报销不规范。

　　岗位职责风险

　　1、公司各项支出严格按照《公司经费开支管理办法》、《公司预算管理办法》执行；２、重要经费支出、资产处置等事项，必须经领导班子集体研究决定；3、加强成本费用和公务消费的控制管理,公务A级活动招待费的支出情况定期进行公开;４、严格执行资金审批责任制，规范财务收支审批人员的权限和程序，增强资金支出的透明度；５、严格执行公司资产管理和处置有关规定，重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定。

　　由于进行物资采购招投标时,对供应单位外部

　　“吃、拿、卡、要”,或接受宴请、好处,环境

　　故意提高或降低考核标准，造成考核不严、风险不公等现象发生。

　　Ｂ级

　　认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招投标管理办法》等制度,进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分,做到考核检查工作的公开、公平、公正。

　　填报单位（盖章）：

　　填报时间:

　　年月

篇十六：廉洁防控风险和措施

　一、思想道德

　　廉政风险的防范措施

　　1、潜在风险：

　　（1）政治理论学习不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。

　　（2）工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险。

　　（3）缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。

　　（4）工作原则性不强、法律意识淡漠，为违规当事人说情办事，引发不廉洁、违法、违规问题、影响单位形象的风险。

　　（5）不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害单位甚至建委形象的风险。

　　（6）不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成木单位出现严重违法违纪问题的风险。

　　2、防范措施:

　　（1）重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。

　　（2）认真落实“三会一课”、“领导干部学法笔记制度”，加强政治、法制学习，统一思想，提高认识，增强领导骨干的责任心和综合素质。

　　（3）教育全体干部职工在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。

　　（4）完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。

　　领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。

　　站领导严格执行个人收入申报制度，个人重大事项报告制度,

　　（5）制定奖惩措施，严格工作纪律，强化督促检查。

　　激发全站人员工作热情、积极性和创造性。

　　二、制度机制

　　1、潜在风险：

　　（1）对不科学、不适用的制度，未能及时修改完善，造成工作中出现偏差的风险。

　　（2）对制度实施情况监督检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用的风险。

　　2、防范措施：

　　（1）定期梳理、补充、完善各项规章制度（根据当年工作的需要），使各项制度符合工作需要，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。

　　（2）加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到科室绩效考核之中。

　　（3）对不能严格按规章制度办事的责任人及责任领导进行告诫，

　　必要时依纪依法追究责任人的相关责任。

　　一、行政处罚类

　　1、潜在风险：

　　（1）不按规定立案、查处违法案件，造成人情案的发生，可能导致不廉洁现象出现。

　　（2）在案件调查取证环节中，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

　　（3）执法不廉洁，以权谋利。

　　在执法过程中，执法人员可能会经不起诱惑，利用职权谋取私利或获取享乐，通过与执法对象的权钱交易，为执法对象减轻处罚。

　　2、防范措施:

　　（1）办案人员要认真掌握办案技能，精通法律、法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序。

　　（2）办案人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度、回避制度，做到不向当事人或其他人员泄露案情。

　　坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生。

　　（3）在案件调查取证环节中，按照程序规定依法取证，以保证案件定性、裁量准确。

　　（4）在违法案件查办过程中严格依据“事实清楚、证据确凿、程序合法、定性准确、处理恰当”的原则办理、审理案件。

　　二、行政服务类

　　1、潜在风险:

　　（1）在竣工结算书备案、合同价登记、招标控制价备查、定额解释、工程造价纠纷处理、工程造价咨询企业资质申报、建设工业产品登记备案、确定建设工程住房公积金年度计取标准等工作中，违反工作流程，简化手续，可能产生违规办理、违规出具文件，引起投诉等后果。

　　（2）在备案、登记过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒，违规乱作为，可能造成严重后果。

　　（3）业务办理不熟，不能做到一次性告知，引起申请人不满，可能导致其向上级进行投诉。

　　（4）在审查过程中，对符合许可条件的，不予办理，设置障

　　碍，行政

　　可能导致申请人进行投诉。

　　（5）业务办理不及时，没有在政务服务承诺规定时限内办结，可能导致申请人中诉或投诉。

　　（6）在日常监管中对己发现的违法行为或违法案件不上报、不查处等，未及时留存文书档案，可能造成工作失职。

　　（7）在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在日常监督管理过程中，产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。

　　2、防范措施：

　　（1）强化岗位培训。

　　有关工作人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和标准计价规定等，利用业务培训、自学等，提高业务能力和工作质量。

　　（2）严格按照相关规定办理标准造价监督服务业务，严格采取审核相互把关，相互监督措施。

　　（3）公开业务办理程序，广泛接受社会各界的监督。

　　（4）加强干部廉政教育，防止不廉洁行为的发生。

　　相关人员要严格执行工作服务程序，不故意刁难企业或设置不必要条件。

　　（5）严格落实考核机制，将H常考核与年终考核相结合，提高服务质量与服务效率。

　　（6）落实一次性告之、首问责任制、党风廉政建设责任制、行政过错责任追究办法、政务服务承诺等制度，并严格责任追究。

　　（7）从事定额解释、造价纠纷处理的工作人员，在调解纠纷过程中，要遵循公平、公正的原则，掌握调解、查处的技巧，要有群众观念，服务态度端正，不准因人情关系，有意偏袒一方，引起另一方不满。

　　三、年检、专项检查类

　　1、潜在风险：

　　（1）行政—，对年检中发现的案源线索隐瞒，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。

　　（2）对年检或专项检查发现的问题，未按法定程序进行登记、录入，未及时留存文书档案，以及发现的问题不及时告知相关单位、上报，可能造成工作失职。

　　（3）在检查、职能帮扶的工作中，可能存在不给好处不办事，给了好处乱办事，借机索取好处等不廉洁行为。

　　（4）证书年检期间，可能产生收受好处的风险。

　　2、防范措施：

　　（1）强化廉政宣传教育，突出教育的针对性和实效性。

　　特别是对容易诱发违规违纪行为的关键科室和重点人员，长期坚持对他们进行有的放矢的廉政教育，以达到警钟常鸣，强化自律，规范行为目

　　的。（2）将岗位责任考核与党风廉政目标考核同落实、同考核；努力

　　实现对风险岗位的全程监控。（3）完善工作督查督办机制。

　　做到工作有要求、违规受追究、执行有保障。

　　通过对廉政风险点实施防范管理，形成自律与他律相结合，组织监督与群众监督相结合的廉政风险防范管理体系。

　　（4）完善制度，抓好防范，严格规范干部廉洁从政行为。四、财、物管理类1、潜在风险：财务管理风险：

　　（1）不认真执行年初财经预算，可能导致开支不合理，影响工作正常运转。

　　（2）在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。

　　（3）年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。

　　（4）未按票据使用、管理的规定严格操作，致使票据保管不善、丢失、损坏等，造成严重不良后果。

　　资产管理风险点:

　　（5）固定资产管理不到位，可能造成固定资产盘亏，或因处置不合规，可能导致固定资产的流失。

　　（6）对暂扣物品管理不严格，出现差错，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用或私分，造成不廉洁行为，产生不良后果。

　　2、防范措施：

　　（1）认真执行年初的财经预算，避免不合理开支，影响工作正常运转的情况发生。

　　（2）坚决执行财务制度，不私设小金库和违纪报销。（3）财务人员要加强责任心，认真履行工作职责。

　　做到帐表相符，财务数据准确、真实，便于工作顺利开展。（4）从事票据管理的工作人员，要严格遵守票据管理相关制度，

　　防止出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失。

　　违者将依法追尤责任。（5）在重大财物收支上，在大额资金的使用上，要经集体讨

　　论，坚持“集体理财”的原则，重要财物收支由站务会集体讨论决定。（6）固定资产管理要到位，及时登记，加强对固定资产的监

　　督，防止本局国有资产丢失。（7）及时将涉案物品依法登记，管理到位，防止物品丢失或损

　　坏。

　　五、人事管理类

　　1、存在的风险

　　（2）对干部政治、思想、道德等方面管理不严格或是没有起到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为阵、相互扯皮拆台等歪风邪气。

　　岀现自由散漫、精神萎靡、作风拖拉、不在状态、事业心、责任感不强的现象；产生传谣、信谣等不利于团结的言行。

　　2.防范措施

　　（1）严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定。

　　（2）严格执行上级规定的人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。

　　（3）坚持公开、公正、公平原则，坚持民主集中制原则，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。

　　（4）加强政治、法制学习，树立立党为公、执政为民的意识。

　　加强集体荣誉感教育，加强民族团结、和谐稳定教育；组织全体工作人员学习并严格遵守各项廉政建设规定，树立正气，摒弃歪风邪气。

　　六、内务管理类

　　1、存在的风险

　　（1）在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。

　　（2）不严格执行—络管理制度，随意安装软件，可能造成计算机感染病毒，导致重要信息数据丢失，给工作造成严重影响。

　　（3）档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。

　　（4）卬章管理不严，违规使用卬章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。

　　（5）接听电话、传达会议通知不及时、不准确到位，可能导致木单位工作出现失误，造成不良后果。

　　（6）机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给带来影响。

　　（7）在办公物品采购及公车管理、使用和维修中违反规定，可能产生不廉洁行为，或是给单位和工作造成严重影响。

　　2.防范措施

　　（1）遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。

　　（2）对网络管理、统计、档案管理、电话接听、印章管理、文件收发等人员加强责任心教育，使工作人员有高度的责任感、使命感和崇高的集体荣誉感，防止过错、失误，给全站各项工作顺利开展提供保障。

　　（3）规范公车维修、用油管理，严禁工作人员擅自出车，严禁领导干部擅自驾驶公务用车，对节假日、八小时之外未经站—或分管领导允许擅自出车的，严格按照有关规定处理。

　　（4）公务招待坚持对口接待和派餐制度，尽量减少陪餐人员。

　　一、市标准定站党支部书记、站长

　　1、潜在风险:

　　（1）工程造价咨询资质初审；（2）标准造价违规行为（行政处罚类案件）查处；（3）日常其他行政行为监督；（4）定额解释、造价纠纷处理；（5）单位经费开支；（6）单位人事管理；（7）评先树优；（8）公务接待；（9）车辆安全；（10）党费管理。

　　2、防范措施：

　　（1）工程造价咨询资质初审坚持班子集体把关。

　　（2）标准造价行政处罚类案件处理，坚持公开听证管理，并由委法规科等相关科室共同按程序办理。

　　严格执法监督，检查和调查取证必须2人以上，且亮证执法；坚持法律法规适用、自由裁量权使用的集体研究制，案件检查结论坚持集体定案。

　　（3）建立监督投诉机制，对单位人员日常监督服务行为进行监督。

　　（4）实行定额解释、造价纠纷处理回避制。

　　与服务对象双方有利害关系的工作人员，监督其回避。对解释、纠纷结果显失公正的投诉，实行责任追究。

　　（5）严格财务制度，严格执行上级规定，按要求对经费合理开支。

　　（6）严格执行市住建委干部、人事管理有关规定，坚持人事工作集体决策、按程序办事。

　　（7）严格各项荣誉称号的推荐程序，坚持集体讨论决定推荐__O

　　（8）严格公务接待。

　　公务接待落实接待标准，履行就餐—度。（9）规范公车维修、用油管理。

　　公车维修、用油明确专人负责管理，并造册登记。

　　定期检查用油支领、发放登记情况。

　　（10）严格党费管理，及时足额上交。

　　二、主管标准、资质证书等业务副站长

　　1、职责：负责工程建设标准、造价咨询企业、造价从业人员、行业协会及社会治安综合治理、安全、防汛工作，分管标准科、造价科、综合科。

　　2、潜在风险：

　　（1）工程造价咨询资质初审；（2）工程建设标准违规行为（行政处罚类案件）查处；（3）日常督导、检查、调查取证；（4）车辆安全。

　　3、防范措施：

　　（1）工程造价咨询资质初审坚持班子集体把关。

　　（2）坚持公平、公开、公正原则处理标准行政处罚类案件，具体提请委法规科等相关科室共同按程序办理。

　　（3）严格执法监督。日常督导、检查、调查取证必须2人以上，且亮证执法，相互监督。严格要求自己，做好对执法人员教育、警示。

　　检查情况、结论、处理意见坚持班子集体决定。(4)规范公车维修、用油管理，严禁公车私用。

　　三、主管定额、咨询等业务副站长1、职责：负责工程定额、造价指标、工程建设价格信息管理工作及站工程造价咨询业务，分管定额科、辰宇造价所。2、潜在风险：(1)定额解释、造价纠纷处理；(2)造价指标测算、市场参考价调查；(3)招标代理、工程造价咨询；(4)评先树优；3、防范措施：

　　(1)实行定额解释、造价纠纷处理回避制。与服务对象双方有利害关系的工作人员，监督其回避。

　　对解释、纠纷结果显失公正的投诉，实行责任追究。

　　（2）加强指标测算、市场价格信息管理，对指标测算失误、责令改正；对指标测算、市场价格信息故意显失公平、且造成不良影响的，追究当事人责任。

　　（3）严格制度，加强咨询、招标代理业务管理，带头坚决杜绝违法违纪现象发生。

　　对重大业务失误，提交班子集体研究决定处理意见。

　　四、站工会主席

　　1、职责：负责标准造价—络、工程发承包计价日常管理、城乡环境综合整治和党建、精神文明、行风建设、纪检、信访、计划生育、老干部、群团工作，分管办公室、信息中心、女工委。

　　2、潜在风险：（1）工程发承包违规行为（行政处罚类案件）查处；（2）日常工程造价监管；（3）单位人事管理；（4）评先树优；（5）公务接待；（6）工会经费管理。

　　3、防范措施：

　　（1）坚持公平、公开、公正原则处理标准造价行政处罚类案件，具体提请委法规科等相关科室共同按程序办理。

　　严格执法监督，检查和调查取证等工作必须2人以上，亮证执法；案件检查结论坚持集体定案。

　　（2）加强对分管工程造价管理科室的日常管理，带头严格按原则办事。

　　（3）严格执行市住建委干部、人事管理有关规定，坚持人事工作集体决策、按程序办事。

　　（4）评先树优坚持推荐程序，坚持民主集中制度。

　　（5）严格公务接待。认真履行就餐—度。

　　（6）按规定提取使用工会经费。

　　模板，内容仅供参考

篇十七：廉洁防控风险和措施

　廉政风险点及防范措施

　　（一）作风上的风险点。

　　一是不主动适应率先发展、科学发展、和谐发展要求，不从推进思想解放、观念更新入手，大兴开拓创新之风、求真务实之风、依法行政之风。

　　二是不经常深入基层了解和倾听干部职工的意见和呼声，工作落实不够深入、不够具体，造成“经验主义”思想的形成。

　　三是思想退坡，工作松紧，缺乏奋勇争先、革命到底的信心和勇气，工作上不敢硬碰硬。

　　四是放松对自己世界观、人生观、价值观的改造，不能正确的抵御物质的诱惑和人情的左右，信奉拜金主义、享乐主义，导致拒腐防变的防线受到瓦解，手中权利失控。

　　（二）决策上的风险点。

　　一是不能够与时俱进的看待问题，安于现状，不思进取，缺乏思考，导致工作决策上缺乏创新，工作进展上停滞不前。

　　二是不严格按党委会议、局长办公会议议事规则办事，独断专行，导致工作思路狭窄，决策管理错位。

　　三是制定工作方案时不仔细思考、不认真研究，导致作出的决策没有可操作性，作用不突出，效果不明显。

　　四是工作上不敢创新、不愿创新、因循守旧，导致决策上缺乏超前性和长远性。

　　（三）人事管理上的风险点。

　　一是人事工作的风险点。在干部配备、干部任免、人员调动等问题上偏听偏信、任人唯亲，在程序上缺乏严肃性，导致出现用人失察、用人失误。

　　(四)财务管理上的风险点。

　　一是财务开支的风险点。未认真执行年度财务预算导致开支不合理，造成办公经费紧张和干部职工工资没有保障，影响局机关和下属单位正常运转。

　　二是资金使用的风险点。在大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利。

　　（五）体制机制上的风险点。

　　一是工作制度未及时根据发展的需要进行制定和完善，或者制度已制定却未得到很好的执行，导致无章可循，制度形同虚设，管理虚位错位。

　　二是机构配备不科学，导致人员分工不合理，形成有人无事做、有事无人做，影响机关效率的发挥。

　　三是资产管理不严格遵守国有资产使用管理的有关规定，导致国有资产遭受重大损失和流入私人腰包。

　　（六）工程建设监督管理上的风险点。

　　对以上六个方面风险点，我认为要从以下六点开展防范：

　　（一）加强政治修养，坚定理想信念，防范政治上的风险点。

　　要坚持不懈地学习政治理论，始终不渝地用邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观来武装头脑，坚定为实现社会主义现代化而不懈努力奋斗的决心和意志。严格遵守党的纪律，始终坚持思想上的清醒和坚定，在重大问题上要明辨是非，始终同上级的要求保持

　　高度一致，不折不扣地执行市委市政府的决策部署，做一个政治立场坚定、政治纪律严明、政治鉴别力敏锐的基层单位领导干部。

　　（二）强化政治意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险点。

　　四是要始终做到警钟长鸣，防微杜渐。牢记“莫伸手，伸手必被捉”的警言，正确处理权利、地位和自身利益三者关系，从思想上防范腐败的侵蚀。积极接受组织的检查和群众的监督，时刻反思自身存

　　在的不足，及时进行改正，让自己的一言一行、一举一动影响和带动大家。

　　（三）认清工作形势，发扬民主决策，防范决策上的风险点。

　　一是要坚持集体领导和个人分工负责相结合的原则。凡属党委议事范围的工作，必须由集体讨论决定，不擅自更改党委决定。

　　（四）坚持任人唯贤，注重从严管理，防范“人权”上的风险点。

　　在管人管事方面，要着力抓好干部职工的学习、教育、管理、考核以及责任追究。加大考核奖惩力度，实现人人有岗、岗岗有责，真

　　正做到任务布置有细化、工作过程有监控，工作完成有奖惩。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，及时改进和完善相关制度。加大对干部执法的监督力度，全面开展执法检查和执法监察，严肃处理违纪违规行为。准确了解干部的思想状况和行为举止，善于排查和掌握系统内部存在的不稳定因素，及时解决问题，化解矛盾，防止违规信访事件发生，维护部门的团结稳定。

　　（五）加强预算执行，找准廉政基点，防范“财权”上的风险点。

　　要认真执行分级负责和会签等财务制度，严格控制非生产性支出。按照重新修订和完善的公务接待管理制度，在局机关，凡是来客都必须按照“谁对口、谁报告”的原则，履行接待报批程序；对超过1000元的接待活动，由“一把手”审核接待费用支出情况；并取消一般性接待活动公务用烟，有效杜绝私客公请、无客自请和大手大脚现象。在基层单位，全面推行非生产开支预算管理，实行额度控制，并定期跟踪支出情况。对超过年度预算的开支，除通报批评外，一律不予追补，并相应核减下年度预算。通过规范管理、严格控制，使干部职工节俭办事、过紧日子的意识进一步增强。

　　（六）强化制度建设，认真查漏补缺，防范“事权”上的风险点。

　　在机制建立方面，要坚持用制度管权、管事、管人，建立健全决策权、执法权、监督权，形成即相互制约又相互协调的权利结构和运行机制，对过去已有的制度规定，要结合实际进行修改，确保制度的

　　切实可行性。对过去没有制度规定，要及时进行讨论制定，填补制度空缺。

　　(七)加强制度建设，规范执法行为，防止执法权上的风险点。

　　一是要规范行政许可。对在市行政服务中心集中审批办理的29项交通行政许可项目，要进一步简化手续、减少程序，使交通行政许可工作进一步规范。

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