物资管理员的廉洁风险点3篇

物资管理员的廉洁风险点3篇物资管理员的廉洁风险点　　物资供应部廉洁从业风险防范管理体系　　风险防范业务风险风险源风险领域描述责任部门措施制度1、生产管理部根据生产实际情况填写《计划内物下面是小编为大家整理的物资管理员的廉洁风险点3篇,供大家参考。

篇一：物资管理员的廉洁风险点

　　风险防范业务风险风险源风险领域描述责任部门措施制度1、生产管理部根据生产实际情况填写《计划内物资申请采购生产计划及审批表》交到物资供应部;2、物资供应部进行组织采购；管理部没有根3、物资供应部库管员平时加强库存物资的信息反馈,每周最制订采购造成物资据生产后一天要将包装材料的库存数量报告给主管，以便于安排计划浪费重要物计划采包装生产。粮食、谷壳、煤炭在每轮次制酒生产结束后及1.1或库存积压购时向主管部门报告库存数量.资分类物资管理标供应部物资1、A类重要物资供方的评定与选择由物资供应部推荐,企业准管理部组织相关部门组成供方质量保证能力调查组，按照采购公司《采购产品控制程序》要求到相应供方现场进行质保能力调查评定，评定合格后经公司领导批准，成为合格供方。物资供选择暗箱操作，合格供物资应部2、B类重要物资供方的评定与选择由物资供应部到供方现场供应商损害我公司独自确考察质保能力或根据有关资质证明材料评价合格后确定的1。2利益方评价供应部定供方供方。3、对于未经质保能力调查评定和批准的新供方，物资供应部标准不得与之发生业务关系；4、对长期保持质量稳定的供方，可根据供方业绩资料来评定，

　　继续保持业务关系。物资供应部廉洁从业风险防范管理体系风险防范业务风险风险源风险领域描述责任部门措施制度1、A类物资实行定点采购，供方必须是由公司按照《采购产品控制程序》要求进行质保能力评定后经批准的合格所采购供方；B类物资按照公司计划适量采购、足量供给、防物资价所采购物资止积压、实行定点采购的原则;格高于质量差，2、由物资供应部组织财务部、审计部、法律事务部、厂务市场物资供应部影响公司的公开办、纪委等相关部门与供应商进行价格谈判。价,质安全生产和3、采购需签订合同，对于大宗重要物资，进行招标；量不符物资采经营4、对于生产常用物资，根据使用效果可以与厂家签订长期合我公合同;物资价格谈判司要求购控制5、物资采购回来之后若使用部门反应质量差异较大，则由签订合同物资供应部做解释说明；1.3采购程序1、物资的质量实行供方承包责任制、质保金处罚制度、退物资出现问货制度，对弄虚作假、以次充好的供方随时可以停止合同的题后无售后无售执行。保障，造成物资供应部后保证2、物资供应部做好供应商诚信度备案工作生产成本增3、做好采购合同签订工作。加4、物资采购部门应做好物资使用的后期质量跟踪。物资供应部廉洁从业风险防范管理体系风险防范业务风险风险源风险

　　领域描述责任部门措施制度1、原料发运前,物资供应部必须会同生产管理部、质量检验部到供方仓库共同取回拟采购原料样品分成两份，一份送质检部检测化验，另一份物资供应部留存作收粮时的实物标准。发运时必须按照质检部检测认定合格的样品对仓对号发运，物资供应部必须派人到供方仓库现场监督发运工作并在粮食运单上加盖发运章。入库前，物资供应部必须派人到收货仓库会同保管员按照公司质量重要物质量检验部检测认定合格的样品对仓对号验收入库。2包装材料入库前,保管员应先审验送货凭证，检查生产厂物资供资分类检验部验收程序不家（产地、发货单位)，品名（品种）、数量是否与送货凭应部物资入库严格，仓储证相符，质量和包装有无损害等情况，如发现不符时应立单独验管理标检验导致存在质即通知物资供应部主管领导。并与实物进行核对无误后，收或管理2。1量问题组织人员将货品卸于规定场所，做好待检标识，在收货台验收不准的物资入库帐上登记;严格3、保管员在收到包装材料后2个工作日内填写“进厂物资物资送检表”送质量检验部申请检验，质量检验部接到“进厂物资送检表"后1个工作日内安排检验人员进行检验，并供应部仓储管填写检验说明，当日内返回送检库房。4、对检验不合格的A类重要物资按照《不合格品的控制程理标准序》处理。物资供应部廉洁从业风险防范管理体系风险防范业务风险风险源风险

　　领域描述责任部门措施制度1、对已验收合格入库的物品、验收不合格品、报废品要按仓储管理规定定制图规定的区域堆放，并标明物品类型、品种、规格等。2、防伪标、金牌等重要物资存放在保险柜中加密保管。3、不同品种、规格物品之间必须保留至少20公分间距,物品与门窗墙体之间必须保留至少1米间距，材料堆放要保物资持消防通道畅通，严禁遮挡消防设施。仓储管仓储4、物品堆高必须遵守5层原则.已开箱打散的物品未发完物资损坏等仓储防护物资保时应再次密封存放，确保物品保持干净、不受污染。问题导致公供应部理标准3。1管不当司利益受损5、库房内不得存放无关物资，特殊情况下需暂时存放的，管理应经仓储科领导批准后方可存放.仓储科6、保管员要做好库房安全文明生产，保持库区整洁，物品摆放整齐,码放符合定置管理要求。7、库区禁止吸烟和带入火种，库内的防火器材应配备齐全，定置摆放，不得擅自移动和拆除，保管员要每季度检查一次，发现问题及时报告安保部更换处理。物资供应部廉洁从业风险防范管理体系风险防范业务风险风险源风险领域描述责任部门措施制度1、生产车间领用原辅料应按公司生产管理部下达的消耗定额和领用计划进行计量发放，并及时回收包装物。每个轮

　　次结束后，由物资供应部保管员对该轮次用料进行统计填写领料单,一式三份，经领料车间主管领导签字认可。送财务部、领料车间各一份,保管员留存一份登帐。2、成品酒凭销售发票提货联发放，保管员在发放前仔细核对，确认无误后方可发放，发放后立即做好记录.空进空物资去路不仓储管仓储物资3、其他物资应凭相关手续和签字盖章齐全的领料单发放，出，弄物资发放明，为公司禁止打白条和无据发放。虚作理标准4.1来带利益损假,无4、物资发出后一律不得退换,如确因产品质量问题需要退管理供应部仓储科害据发放换，应凭公司有关部门出具的证明方能调换.5、保管员每月应对入库、出库物资进行核对,并做好收发数据的记录工作,未及时记录者，发现一次罚款200元.6、如保管员有空进空出、弄虚作假、无据发放的情况，发现一次罚款1000元，并上报纪检监察部门处理。下面红色字体部分是赠送的散文欣赏摘自网络，不需要的朋友下载后可以编辑删除～～～谢谢～～～可依靠的唯有自己这是发生在一个普通犹太人家庭里，父亲和儿子的故事:儿子叫约翰,在他4岁那年，有一天他和姐姐在客厅玩捉迷藏.他们玩得正高兴，父亲抱起小约翰，把他放在沙发椅上面，然后伸出双手做出接的姿势,叫他往下跳。小约翰毫不犹豫地往下跳，在即将抓住父亲的瞬间，父亲缩回了双手，约翰摔到了地板上，他号啕大哭起来。小约翰向坐在沙发上的妈妈求助，妈妈若无其事地坐着，并不去扶他,只是微笑着说:“呵，好坏的爸爸～”父亲站在一边，以嘲弄的眼光望着上当受骗的小约翰。

　　这便是犹太家庭教子的方法之一，这样做的目的是灌输给孩子一个理念:社会是复杂的,不要轻信他人，唯一可依赖的就是自己。

　　犹太家庭的孩子都要回答这样一个问题:“假如有一天房子被烧着了，你将带着什么东西逃跑,”如果孩子回答是钱财,母亲会进一步问：“有一种没有形状、没有颜色、没有气味的宝贝,你知道是什么吗,"如果孩子回答不出来,母亲会告诉他:“孩子，你要带走的不是钱财，而是智慧。因为智慧是任何人都抢不走的，你只要活着，智慧就永远跟着你。”

　　你对爸爸的爱，远远胜过那部车一个犹太家庭的父亲，存钱存了很久，终于买了一辆自己向往已久的新车。新车开到家后,他珍爱有加,每天都要洗车打蜡。他5岁的儿子见父亲这么爱车,也常常乐此不疲地帮爸爸一起洗车.有一天，这位父亲开车回到家后，累得一动也不想动。于是他决定破一次例，改天再洗车，尽管自己的爱车因淋了雨，而显得脏乱不堪.这时，5岁的儿子见父亲这么累，就自告奋勇地要帮爸爸洗车，见他这么小的年纪，就知道体谅自己，心里甚感欣慰，便放手让儿子去洗。儿子要动手洗车了，却找不到洗车用的毛巾。于是他走进厨房，立刻便想到母亲平时煮菜洗锅时,都是用钢刷使劲刷才刷干净的，所以既然没有毛巾，就用钢刷吧～他拿起钢刷用力地洗起车来，一遍又一遍，像刷锅一样地刷车。等他洗完之后，听见“哇”的一声，他失声大哭起来，车子怎么都花了,这下可闯大祸了，他急忙跑去找父亲，边哭边说:“爸爸，对不起，爸爸,你来看～”父亲疑惑地跟着儿子走到车旁,他也“哇"的一声，“我的车，我的车~"这位父亲怒气冲冲地走进房间，气急败坏地跪在地上祷告：“上帝呀，请你告诉我，我该怎么做，那是我新买的车，一个月不到，就变成这样，我该怎么处罚我的孩子,”

　　他才祷告完，耳边忽然出现一个声音“世人都是看表面，而我却是看内心～"突然间，他彻悟了。

　　他走出房门，儿子正害怕地流着泪，动也不敢动.父亲走上前去，把孩子紧紧地拥在怀里，亲切地说：“谢谢你帮爸爸洗车,爸爸对你的爱，远远胜过对那部车子。”凡事要透过表面去看本质，当家人或朋友无意间做错了某件事时，我们要理智对待，不要只看事情的表面,而忽略他们内心真实的想法。学会用爱心去包容爱心,家会让你感觉自己的周围，时时洋溢温暖的阳光。小饭馆的生意很好，因为物美价廉，因为他的谦和和妻子的热情。每天早晨,三四点钟他就早早起来去采购，直到天亮才把所需要的蔬菜、鲜肉拉回家.没有雇人手，两个人忙得像陀螺.常常，因为缺乏睡眠，他的眼睛红红的。不久,一个推着三轮车的老人来到他门前。她驼背,走路一跛一跛的,用手比划着，想为他提供蔬菜和鲜肉，绝对新鲜，价格还便宜。老人是个哑巴，脸上满是灰尘，额角和眼边的几块疤痕让她看上去面目丑陋。妻子不同意，老人的样子，看上去实在不舒服.可他却不顾妻子的反对，答应下来。不知怎的,眼前的老人让他突然想起了母亲.老人很讲信用，每次应他要求运来的蔬菜果然都是新鲜的。于是，每天早晨六点钟,满满一三轮车的菜准时送到他的饭馆门前。他偶尔也请老人吃碗面，老人吃得很慢,很享受的样子。他心里酸酸的,对老人说，她每天都可以在这儿吃碗面。老人笑了,一跛一跛地走过来。他看着她，不知怎的，又想起了母亲,突然有一种想哭的冲动.一晃,两年又过去了，他的饭馆成了酒楼,他也有了一笔数目可观的积蓄，买了房子。可为他送菜的，依旧是那个老人。又过了半个月，突然有一天，他在门前等了很久，却一直等不到老人。时间已经过了一个小时,老人还没有来。他没有她的联系方式，无奈,只好让工人去买菜。

　　两小时后，工人拉回了菜，仔细看看,他心里有了疙瘩，这车菜远远比不上老人送的莱。老人送来的菜全经过精心挑选，几乎没有干叶子，棵棵都清爽。

　　只是，从那天后，老人再未出现。春节就要到了，他包着饺子，突然对妻子说想给老人送去一碗,顺便看看她发生了什么事.怎么一个星期都没有送菜,这可是从没有过的事。妻子点头。煮了饺子,他拎着，反复打听一个跛脚的送菜老人，终于在离他酒楼两个街道的胡同里，打听到她了。他敲了半天门,无人应答.门虚掩着，他顺手推开。昏暗狭小的屋子里，老人在床上躺着，骨瘦如柴。老人看到他，诧异地睁大眼,想坐起来，却无能为力.他把饺子放到床边，问老人是不是病了。老人张张嘴,想说什么，却没说出来。他坐下来，打量这间小屋子,突然，墙上的几张照片让他吃惊地张大嘴巴。竟然是他和妈妈的合影～他5岁时，10岁时，17岁时……墙角，一只用旧布包着的包袱，包袱皮上,绣着一朵梅花。他转过头，呆呆地看着老人，问她是谁。老人怔怔地，突然脱口而出：儿啊。他彻底惊呆了～眼前的老人,不是哑巴,为他送了两年菜的老人，是他的母亲，那沙哑的声音分明如此熟悉,不是他母亲又能是谁，他呆愣愣地，突然上前，一把抱住母亲，号啕痛哭，母子俩的眼泪沾到了一起.不知哭了多久,他先抬起头，哽咽着说看到了母亲的坟，以为她去世了，所以才离开家.母亲擦擦眼泪，说是她让邻居这么做的。她做工的爆竹厂发生爆炸，她侥幸活下来，却毁了容，瘸了腿。看看自己的模样,想想儿子进过监狱，家里又穷，以后他一定连媳妇都娶不上。为了不拖累他，她想出了这个主意，说自己去世，让他远走他乡，在异地生根,娶妻生子。得知他离开了家乡，她回到村子。辗转打听，才知道他来到了这个城市。她以捡破烂为生,寻找他四年，终于在这家小饭馆里找到他。她欣喜若狂，看

　　着儿子忙碌,她又感到心痛。为了每天见到儿子，帮他减轻负担，她开始替他买菜，一买就是两年。可现在，她的腿脚不利索，下不了床了,所以,再不能为他送菜。

　　这种信任和理解真的很重要。这个故事对于众多家长来说有很强的的启迪和警示作用:“你到底爱的是孩子，还是孩子努力的结果,如果是后者,那说明你不会爱～”亦或是“你到底是爱自己的孩子，还是爱那个你心目中的孩子,如果是后者，那说明你不会爱~"，往往，在和孩子互动过程中，我们关注自己的感受，关注孩子是否改错,关注孩子是否优秀，而我们忽略了关注孩子本身，这些都是打着爱的旗号伤害着孩子，但我们往往认为这就是爱.请牢记，孩子本身最重要～让孩子去开辟自己的天空《一个犹太人的家庭教育》讲的是一个伟大的犹太母亲把三个孩子培养成才的理念和方法。这位母亲生在上海，父亲是犹太人，在她12岁那年去世了，随后母亲也离她而去，她成了孤儿。长大后在上海铜厂做女工，结婚后生下三个孩子,但不久后丈夫又离她而去了.为了逃避痛苦，她成为中以建交后第一批回到以色列的犹太后裔。为了生存，也为了三个孩子能早日回到以色列,她先发奋学习希伯来语，然后，在路边摆了个小摊卖春卷。以色列的官方货币是谢克尔，一谢克尔兑换人民币2块钱，更小的币值是雅戈洛,一谢克尔等于100雅戈洛。她的春卷小摊每天只能赚到十来个谢克尔……1993年,她接回了三个孩子，大儿子14岁，二儿子13岁,小女儿11岁。开始她一直秉承再苦不能苦孩子的原则，依旧做着合格的中国式妈妈。把孩子送去学校读书，她卖春卷,孩子放学，她就停止营业，在小炉子上面给他们做馄饨或者面条。这一幕被邻居

　　看到了,就来训斥大儿子:“你已经是大孩子了，你应该学会去帮助你的母亲，而不是看着你母亲忙碌，自己就像废物一样。”然后转过头训斥母亲：“不要把那种落后的中国式教育带到以色列来……"

　　大儿子和她都很难受，但他们都在慢慢地改变,大儿子不但学会了做春卷，还把春卷带到学校卖,每天，三个小孩子能赚到10个谢克尔，回家交给母亲.母亲觉得很心酸，让他们小小年纪就担起生活的担子，但犹太人不这么认为，在犹太家庭里，孩子们没有免费的食物和照顾,任何东西都是有价格的,每个孩子都必须学会赚钱，才能获得自己需要的一切。

　　于是妈妈不再提供免费的餐食和服务，同时也给他们赚钱的机会，以每个春卷30雅戈洛的价钱批发给他们,带到学校后，可自行加价出售，利润部分自由支配。

　　三个孩子卖春卷的方式竟然截然不同。小女儿最老实,按老价钱50雅戈洛一个零售；二儿子则以40雅戈洛的价钱批发给学校餐厅,每天让他送100个春卷；大儿子则举办了一个“带你走进中国”的讲座,讲座的噱头就在于可以免费品尝美味的中国春卷，但需要买入场券,每人10雅戈洛，结果收入1500雅戈洛.

　　随后他们琢磨出了更多更新颖的赚钱方法,他们很努力地去学习和思考，学业并没有受到任何影响。

　　同样作为父母,是不是应该引起我们的反思,我们每天一睁开眼睛就为了孩子忙活,做饭、洗衣服、接送、辅导作业，然后才是做自己的事情，每天忙的团团转，累得筋疲力尽.一发牢骚，孩子还会心生厌烦，根本不理解我的付出。再回头看看，每一位中国母亲不都是这样吗，这样我们就很伟大吗,我们付出了很多，却造就了一个又一个“小皇帝”、“小公主”……

　　我们希望孩子成才,却又过度的保护他们，使得孩子变得无能无法自立;过分的溺爱，带来孩子的无情；过多的干涉，让孩子多了很多无奈;过多的指责，让孩子变得不知所措，找不到前进的方向……

　　想要为孩子创造一个无忧无虑，快乐成长的天空，但却发现自己完完全全的占据了创造者的位置,其实，这个位置也要有一部分让孩子承担。现在的照顾，也许会暂时保护着他们，但是他们总有一天会长大，会在长大后遇到许许多多的困难，那个时候,我们是如何也帮不了他们的……也许，让孩子过早的面对金钱面对名利面对社会,会有不舍和心疼，但他们总有一天要面对，总有一天要承担。

　　我们为何不像那位犹太母亲那样，放开手，让孩子自己去开辟属于他们自己的天空呢，

篇二：物资管理员的廉洁风险点

　　审核：二0一二年九月

　　目录

　　涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程..........................................................1一、印章使用管理.........................................................................................1二、报帐管理.................................................................................................2三、员工招聘及干部选拔录用管理.............................................................2四、物资出库管理.........................................................................................4五、废钢回收及报废物资出售管理.............................................................5六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理.........6

　　廉洁风险点岗位防控措施....................................................................................9一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施.....................................................9二、劳资员岗位廉洁风险防控措施...........................................................11三、库工岗位廉洁风险防控措施...............................................................13四、业务中心岗位廉洁风险防控措施.......................................................16五、押运员岗位廉洁风险防控措施...........................................................18六、门卫岗位廉洁风险防控措施...............................................................19七、采购员岗位廉洁风险防控措施...........................................................20八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施...........................................24九、主管会计岗位廉洁风险防控措施.......................................................26十、出纳岗位廉洁风险防控措施...............................................................28

　　涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程

　　一、印章使用管理

　　（一）廉洁风险点1．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失；2．未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利；（二）管理流程

　　保管

　　押印的提出

　　审批签字

　　不予押印

　　办公室主任批准一般函件、证明、介绍信、上报材料等

　　经理批准重要函件、合同、财务报表、需负责人签字的上报材料等

　　部门负责人批准一般票据、业务单据等

　　押印登记押印

　　（三）涉及岗位办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心

　　二、报帐管理

　　（一）廉洁风险点1．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支；2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐；3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支；（二）管理流程

　　经办人凭原始票据填写报销申请单

　　部门主管领导审核业务事项、金额、票据真实性并签字

　　经理审批签字

　　不符合

　　财务部门复核

　　符合出纳给予报销入帐

　　（三）涉及岗位部门主管、会计、出纳三、员工招聘及干部选拔录用管理（一）廉洁风险点

　　不予报帐

　　1．违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单；2．推荐不符合任用条件的人员担任干部或重要岗位；3．重要干部任免或重要岗位人事调整，未按规定召开领导班子

　　会集体讨论决定；（二）管理流程

　　提出需求计划和招聘或任职条件

　　负责人面试

　　领导班子会议讨论确定

　　资格审查确认

　　人事部门发布公告

　　报名或民主推荐

　　领导班子会议讨论确定

　　需报上级单位审批

　　报上级单位审批

　　公示宣布

　　试用考察

　　（三）涉及岗位

　　形成考核结果，班子会议通过

　　办理转正手续

　　劳资员、部门负责人、公司领导、办公室

　　四、物资出库管理

　　（一）廉洁风险点1．违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发，造成公司利益损失；2．违反公司规定，为客户货物出库提供便利，扰乱公司正常生产次序；3．违反公司规定，私自将产品标签置换、销毁、造假，故意错配出货单据，造成换发、超发，导致公司利益损失；4．不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公司利益损失；5．门卫未按规定检查或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；（二）管理流程

　　客户提供提货合同、提货依据及有效身份证明等出库要求依据给业务中心

　　业务中心核对备案提货依据，通知提货方付款金额及事项到财务处付费

　　生产、仓储工段按出库明细单要求，组织出库，客户对货物、数量、质量签字认可，开具出门证

　　司机到门卫处办理出门手续

　　业务中心核准客户（提货方），按要求付费后，在出库明细上签字盖章（发票复印件备案）并开具出库单及附相关出库明细单交仓储工段

　　（三）涉及岗位业务中心配货员、收款员、库工、门卫

　　五、废钢回收及报废物资出售管理

　　（一）廉洁风险点1．未对废钢的回收进行全程监控，造成废钢出厂后被盗取或减报重量，导致公司利益损失；2．押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量，谋取私利；3．未经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私利；（二）管理流程

　　填写废钢回收或报废物资出售申报单

　　领导审批签字

　　通知车辆安排装运

　　押运员跟车

　　门卫检查，凭领导签字的申报单出门

　　押运员全程监控到指定位置过磅或出售

　　将磅单连同申报单交部门负责人保管入帐

　　将出售所得连同申报单交财务部统计入帐

　　（三）涉及岗位押运员、门卫、财务

　　六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理

　　（一）廉洁风险点1．虚报采购计划，多买或购买不必要的物资，谋取私利造成公司利益损失；2．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；3．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高

　　价物资，造成公司利益损失；4．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价

　　的物资，谋取私利造成公司利益损失；5．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或

　　暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；6．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容

　　的合同，谋取私利造成公司利益损失；7．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋

　　取私利造成公司利益损失；8．蓄意对不满足质量要求或未到质保期的物资支付质保金，造

　　成公司利益损失；9．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；（二）管理流程

　　申报采购计划

　　部门领导审核

　　经理审核批准

　　采购部门负责人审核

　　从长期供应商处直接采购的

　　采购员采购验收签字，合格入库，不合格退还

　　对采购物资或设备质量、价格进行跟踪反馈

　　质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库

　　（三）涉及岗位

　　需比价后采购的至少选择3家以上供应商进行比价并编制购销合同

　　经理审批签定购销合同

　　组织验收

　　需要招标的

　　报上级公司领导批示

　　参加上级公司管理部门组织的招标

　　形成招标结果

　　拟订合同报经理审核

　　签定合同报相关部门备案

　　要求整改

　　验收不合格

　　验收合格

　　到期办理结算手续

　　经理签字审核

　　财务付款

　　各部门负责人、采购员、仓库保管员、设备主管

　　廉洁风险点岗位防控措施

　　一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施

　　(一)岗位职责负责党支部、共青团、工会的各项工作；负责综合材料的起草、各类文件的收发传达、文书档案、保密工作；负责公章的保管使用管理工作；负责卫生安全督促检查、考核、年终评优评先工作；负责宣传工作；负责来人接待、对外联络及会议的组织工作；负责车辆的安全管理、协调调配工作。

　　(二)工作流程

　　党团工作

　　制定年度工作计划

　　领导审批

　　发收展缴党党员费

　　文件工作公章管理

　　接起收草文文件件

　　领领导导批审示批

　　督规促范落用实章

　　检查考核评先评优

　　检收查集考资核料

　　领评导优审申批报

　　督领促导落审实批

　　对外接待

　　接受接待申报

　　安排接待事宜

　　登记接待情况

　　车辆管理

　　用维车修申申请请

　　批批准准安指排定

　　登登记记入入档档

　　(三)岗位廉洁风险分析

　　办公室主任是一个综合协调管理岗位，根据其岗位职责权限，可能存在廉洁风险如下：

　　1．违反规定推荐党员发展对象，未坚持党小组推荐、支部研究表决制度；

　　2．不按规定收缴党费或未及时上缴造成党费遗失，造成损失；

　　3．文件管理或公章使用未按规定执行，擅自对未审批文件加盖公章，造成恶劣影响或利益损失；

　　4．照顾私人关系，对上级批转或其他部门移交的检查考核事项不落实；

　　5．因制度不健全、执行不到位而导致在会议活动组织、公务接待、车辆使用维修等方面造成浪费；

　　(四)防控措施1．党团工作：严格党员发展管理，党员发展计划坚持由基层党支部推荐，组织部门审核，党支部研究表决制；严格党费管理，进行党费收缴造册登记，开据票据。2．公章管理：严格用印登记，有领导签字；领导电话通知用印，做好记录，事后补签；严格保管印章，专人负责，专人管理；移交印章有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等。3．评优及考核管理：设置公示栏，对上级批转或其他部门移交的检查考核单据，要在每月底进行公示；评优评先的人员或集体名单采用由基层班组推荐或会议讨论的形式确定；

　　4．对外接待及车辆管理：对外接待制定接待标准，建立接待审批登记制度，避免盲目消费报帐现象；用车实行提前申报审批登记，统一协调调配，避免重复浪费；车辆维修实行申报审批登记制度，固定维修地点，做好维修详细记录。

　　5．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　二、劳资员岗位廉洁风险防控措施

　　(一)岗位职责：负责制定与完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度；负责职工基本工资、奖金、考核、加班工资等数据的调整、核算、造册、发放和报表的报送；负责职工养老保险、基本医疗保险、工伤险、公积金的办理、调整及核算；负责职工年度增发奖金及年度绩效奖金的清算；负责职工年度工资总收入的汇总计算与上报；负责受理和协调处理一般劳资纠纷；负责受理职工离职工资结算；负责办理职工退休相关手续；负责劳动合同的签定与保管工作；

　　(二)工作流程

　　制定完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度

　　报公司领导审核批准

　　制定工资分配方案报公司领导审批

　　制定福利分配方案报公司领导审批

　　收取各部门考勤表并审核

　　统计考勤、考核事项

　　执行公司工资福利调整方案

　　计算工资、奖金、加班、福利数据，形成工资表

　　公司领导审批

　　办理职工离职手续、办理职工退休手续、办理职工工伤保险

　　索赔

　　发放职工工资

　　报送工资报表到财务部门

　　对新入厂职工登记建档、办理劳动合同

　　手续

　　年终统计、制定年终奖分配方案

　　报公司领导审核批准

　　汇总年度工作总额，进行清算上报工作

　　(三)岗位廉洁风险分析：根据岗位职责权限，可能存在的廉洁风险如下：1．不落实考核事项，或统计考勤数据失真，造成职工工资不公平公正现象；

　　2．由于制度不健全，导致职工考勤弄虚作假的现象；(四)防控措施：

　　1．实行考核公示制度，建立考勤公示制度或考勤统计员工签字制度，杜绝弄虚作假现象的发生；

　　2．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　三、库工岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责库工是产品入库验收、出库核对的第一关口，产品入库时，将武钢物流管理公司“产品明细单”与实际入库产品进行严格核对，包括产品的外包质量以及产品的各项信息；产品出库作业时，将“产品出库通知单”与现场实物进行严格核对，核对内容同上，确认无误后，进行装车作业，最后上车抄写手工核对单，交由业务中心核对。（二）工作流程

　　核对入库产品的各项信息是否准确、外包质量是否合格。

　　进行入库作业，做好库位记录

　　签订质量交接单，以及入库验收单，同时确认件数以及重量。

　　将入库完毕的所有单据交由业务中心进行统计以及输机。

　　入库作业流程

　　出库作业流程

　　核对现场货物同出库通知单是否一致，质量是否合格。

　　进行现场装车作业

　　装车完毕后，上车抄写产品出库核对单。

　　将出库通知单与核对单交由业务中心进行核对。

　　（三）岗位廉洁风险分析根据库工岗位工作性质，岗位廉洁风险有以下几点：

　　1、出入库现场作业时，一些运输单位司机为了“抢时间”、“插队”，对现场作业人员进行直接贿赂，少则烟、水，多则直接贿赂现金。

　　2、一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对库工人员进行威逼利诱，要求库工将产品标签置换、销毁、造假；外发产品时，要求换发、超发，少则赚取重量上的差量，多则甚至超发整件货物。

　　因此，库工岗位廉洁风险较大。是武钢成品材料入库、出库的第一道重要关口。

　　（四）防控措施1、各岗位密切配合，各自分工，不能将所有任务交由库工办理

　　在入库作业时，库工按照工作流程作业完毕后，将信息、单据交由业务中心，由业务中心第一时间进行信息录入，并且每个月对现场产品进行盘点、每日抽查盘点，由此来杜绝产品入库问题；在出库作业时，业务中心首先开具出库通知单，并且留下提货人的相关有效信息，并且将提货人有效证件进行复印，建档保管，其次将出库通知单交由库工，库工按照工作流程作业完毕后，必须上车抄写产品出库核对单，然后交由业务中心进行信息比对，确认无误后，由业务中心开具出门证；门卫要对出库车辆进行抽查，核对产品信息。

　　2、建立严格考核机制鼓励库工岗位人员坚持原则、廉洁奉公，必须按照“配送中心考评条例”进行严格考评，坚持对违反者绝不放过的原则，同时对廉洁奉公人员给予奖励、激励，通过奖惩手段来控制事件的发生。3、视频监控在配送中心现场安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。4、调度、管理人员、保卫部现场巡查调度员、各部门负责人、各级管理人员、保卫部不定期进行现场巡查，一定程度控制事件的发生。5、加强职工法律法规学习、思想教育对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。

　　四、业务中心岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　业务中心负责入库信息产品的核对，收费，单据保管，数据产出，

　　信息录入，销帐，开具产品出库通知单，核对装车信息，开具出门证，

　　产品盘点，质量监控等工作，是公司所有信息、数据、单据的集中管

　　理部门，随着公司发展以及日益增大的信息量，业务中心的职责、责

　　任更加突出。

　　（二）工作流程

　　客户持货权方提货单到业务中心

　　业务中心审核确认

　　业务中心留存客户提货函及身份证明复印件等

　　客户持配送中心出库通知单到现场提货

　　业务中心财务确认收费签字、盖章、开票

　　业务中心打印出库通知单

　　（三）岗位廉洁风险分析业务中心最主要的廉洁风险在于产品的出库配单过程，一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对业务中心人员进行威逼利诱，要求业务中心人员多配货，错配货，故意不留提货凭证，故意不留下提货人的有效证件复印件，甚至修改数据，少收费等，因此，业务中心人员岗位廉洁风险非常大。制定合理的防范措施，是业务中心管理上最重要的内容。（四）防控措施

　　1、严格要求每单对应提货凭证业务中心根据提货客户提供的“提货单”进行配单，并且留

　　下提货单作为提货凭证，并且一一对应后装订保管，并且做到专人每天核对，每张核对，不放过一张提货单。

　　2、收费员、开票员各各负其责收费员严格按照由计算机打印的价格收费，严禁多收客户一

　　分钱，开票专员严格按照由计算机打印的价格开票，严禁多开一分钱发票，发票、收费凭证装订在一起后，要及时交由财务，现金要存入公司帐户或者交由财务，由财务审核单据和收费金额是否一致；收费员要做好每天的手工、电子台账，每月的总台账，并且每天、每月和公司财务进行核对。

　　3、出门证严格比对由现场人员抄写的产品核对单，业务中心必须严格同“出库

　　通知单”进行核对，确认无误后，才能开具出门证，出门证上要签字确认，各项需要填写的项目要填写完整，如有遗漏，保卫部不能放行。

　　4、严格各项单据的保存管理，做到有依有据严格要求业务中心人员对入库、出库的所有单据进行装订及

　　保管，入库单据要有入库的各项依据、凭证，出库单据要有出库单据的依据、凭证，多联单据要保证发挥出每一联单据的作用，全体业务中心人员必须熟悉每一联单据的作用和保存、保管方法。

　　5、加强职工法律法规学习、思想教育对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，

　　认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。

　　6、视频监控在业务中心安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。7、不断强化业务中心人员素质、岗位技能要不断的对业务中心人员进行岗位技能培训、考试，通过会议、集体学习等方式来加强业务中心人员的素质、责任心、细心程度，对出现的任何问题坚决一查到底。8、开发严格、严谨的信息管理系统通过研发严格、严谨的信息管理系统，从计算机方面入手，摒弃传统的数据处理方式，通过用计算机判断来控制、杜绝可能出现的业务漏洞，并且根据分析来不断的完善信息系统，以科技方法来杜绝违规事件的发生。

　　五、押运员岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责负责废钢回收的押运工作；负责公司购进物资的押运过磅工作；（二）工作流程

　　填写废钢回收申报单

　　报部门领导审批

　　凭领导批准申报单出厂门

　　跟车押运过磅

　　将磅单连同申报单交统计员保管

　　购进物资入厂

　　押车过磅

　　卸货后押车过磅

　　取回磅单交采购部门统计入档

　　（三）岗位廉洁风险分析1．贿赂过磅单位职工，对磅单弄虚作假，谋取私利；2．收取物资供应单位或回收单位贿赂，不对押运全程监控，导致回收物资重量减少，购买物资重量增加，造成公司利益损失；（四）防控措施1．指定公司认可的过磅单位，避免对磅单弄虚作假现象发生；2．采取轮岗换岗机制，定期对押运人员进行更换，避免物资供应单位或回收单位的贿赂行为；3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　六、门卫岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责负责车辆、人员的进厂登记放行；负责提货车辆出厂前的物资核

　　对检查；负责物资、人员出厂的检查放行；负责厂区中夜班治安消防

　　的巡查。

　　（二）工作流程

　　车辆、人员入厂

　　车辆、人员出厂

　　外来车辆、人员入厂前检查询问

　　收取出门证

　　上车检查核对

　　不予

　　准予

　　物资

　　入厂

　　入厂

　　不予出厂

　　登记并通知值班调

　　放行

　　度

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　准予出厂

　　检查出厂人员是否携带公司物资

　　1．收取客户贿赂，未按规定检查或违反规定私自批准车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；

　　（四）防控措施

　　1．采取轮岗换岗机制，定期对门卫人员进行更换，避免违规违纪现象的发生；

　　2．在门卫处安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。

　　3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、

　　利益观。

　　七、采购员岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责采购管理制度、委外加工作业流程的编制与完善；负责原料、包装材料、工具、备件、设备的采购工作；负责考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等方面，在现有供应商基础上不断寻求新的供应商，以确保供应资源宽阔的选择范围；对供应商进行询价、比价、议价，并上报相关信息（交货周期、日产能、最低订购量、包装要求、品质标准、价格条件等）；负责编制并签订购货合同；负责对所采购材料质量、数量核对验收工作；负责保存采购工作的必要原始记录，做好统计台帐；负责办理报帐、结算付款手续。

　　（二）工作流程

　　申报采购计划

　　部门领导审核

　　经理审核批准

　　采购部门负责人审核

　　从长期供应商处直接采购的

　　采购员采购

　　验收签字，合格入库，不合格退还

　　需比价后采购的

　　至少选择3家以上供应商进行比价并编制购销合同

　　经理审批

　　签定购销合同

　　组织验收

　　需要招标的

　　报上级公司领导批示

　　参加上级公司管理部门组织的招标

　　形成招标结果

　　拟订合同报经理审核

　　签定合同报相关部门备案

　　对采购物资或设备质量、价格进行跟踪反馈

　　质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库

　　要求整改

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　验收不合格

　　验收合格

　　到期办理结算手续

　　经理签字审核

　　财务付款

　　根据岗位职责权限，岗位廉洁风险有以下几点：1．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；2．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；3．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；4．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；5．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；6．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；7．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；（四）防控措施1．完善采购管理制度和审批手续物资的采购必须填报申购单并得到公司领导审批后方能进行采购；推荐供应商应报公司领导审批后确定；采购金额超出规定的，必须实行比价制度，比价单位至少三家，并报公司领导审批；大额采购事项必须经领导班子会议讨论确定；2．建立内部招标管理制度对大额资金采购或是长期消耗物资的采购，必须经过公司招标确

　　定，并报上级公司派纪检监察部门参加监督公司内部招标事宜；3．建立奖惩保障机制

　　励办为法”鼓、“励党岗风位廉人政员建坚设持责原任则制、考廉评洁兑奉现公”，、“可方按针“效目能标专监察项责经任济制责奖任制激政考励管评，理同”公时等务，制伤为度害鼓规保励定险采，”购对及员坚设维持立护原“企则从业的严利岗管益位理，人奖免员励除进基其行金后多”顾等渠之形道忧式、，全，可方对以位“拒的廉收贿的赂保和障勇。于检举、揭发者给予重奖，为坚持原则的岗位人员提供坚强

　　4．完善合同管理制度采购合同在编制后必须报主管领导审核；签定采购合同必须

　　要有经理的审核授权；采购合同实行无预付款项原则，避免受虚假供应商的欺骗，造成资金损失。

　　5．建立供应商数据库跟踪考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等，建立企业物资采购的供应商数据库，并定期或不定期的对供应商数据库内供应商进行评价、考核，发现不合格的供应商要立即删除。6．对物资的验收采取仓库保管员和需求部门人员及采购员共同验收的方式，避免不符合质量或数量要求的物资入库；7．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责负责对公司固定资产定期进行清查、盘点、汇总造册，对出现的盈亏、毁损要查明原因，并提出处理意见；负责固定资产核算工作，

　　定期反映资产增减变动情况和资产原值、净值、折旧情况；按期填报

　　资产报表；负责公司固定资产报废工作，并组织实施，切实抓好固定

　　资产报废基础工作；负责新增固定资产的数据库建立工作和申报审批

　　工作；负责新增固定资产的各种报表的收集、汇总和造册工作。

　　（二）工作流程

　　采购人员对固定资产进行采购

　　验收

　　填写《固定资产验收单》各相关部门签字

　　对资产外观质量进行检查参与联合验收

　　供应方调试验收

　　使用

　　报废

　　提出报废处置申请

　　办公会讨论确定

　　定期盘点、日常维护

　　填报每月报表

　　非正常报废

　　正常到期报废

　　遗失

　　损坏无法修复

　　使用部门填写《固定资产报废申请单》

　　报财务部进行账务处理

　　相关部门领导签字

　　固定资产管理员填写《固定资产报废单》

　　相关部门领导签字报主管领导申核，办理相关手续

　　相关部门领导签字

　　（三）岗位廉洁风险分析根据岗位职责权限，可能存在如下廉洁风险：1.对固定资产验收流于形式，或对固定资产录入不及时，致使公司利益受到损失；

　　2.未按规定对固定资产登记入帐，造成资产流失，致使公司资产受到损失；

　　3.固定资产处置不符合公司规定，造成资产流失，致使公司资产受到损失；

　　（四）防控措施1.建立完善的固定资产管理制度，固定资产的购置、折旧、报废、处置等必须经过负责人层层签字审批，大额固定资产的报废必须经过班子会议讨论确定；2.加强对固定资产日常使用的维护管理，确保正常使用；3.加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　九、主管会计岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责负责起草公司的财务预算，检查预算执行情况，负责公司财务分析工作，负责往来帐、银行帐的对帐工作，负责职工工资发放，税费代缴，负责的帐务处理，参与财务决算，编制会计报表，负责公司会计核算的日常稽核工作，监督日常财务制度执行，保管财务票据，管理会计档案，对所记帐目、编制报表的准确性、真实性、及时性负责；（二）工作流程

　　（三）岗位廉洁风险分析根据岗位职责及权限，可能存在以下廉洁风险：1.在财务预算方面，未严格执行年初的财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转。2.在经费收支管理方面，收入未纳入财政部门统一管理，隐瞒应当上缴的财政收入，滞留、截留、挪用应当上缴的财政收入，私自留用各项经费；支出未按规定权限签批，大额资金的使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利，公款私存，私设“小金库”。风险。

　　3.在会计核计管理方面，会计人员贪污、挪用公款、职务侵占；对印鉴保管不善出现丢失、被盗用；会计资料保管不善发生丢失、损坏；年终财务决算时，由于报表不符，造成财务数据不准。

　　4.支票管理方面，支票丢失，开具空头支票。（四）防控措施1、严格执行《预算法》、《会计法》，加强监管审批。2、加强学习教育，提高业务能力。3、加强责任意识教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。4、设立监督审计岗，实行财务全程监督。5、强化效能监察，严格责任追究。

　　十、出纳岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责负责协助主管经理、主管会计做好资金管理工作，加速资金周转，确保资金安全；负责协助主管经理、主管会计做好公司资金收支计划；负责管理现金日记账、银行存款日记账，按要求及时、准确登记，做到帐帐、帐证、帐表相符；负责货币资金收支工作，做到“出有凭、入有据”，所有收支凭单按时向会计移交；负责按公司规定盘点货币资金，保障公司资金安全；负责建立支票领用存台账，及时、准确登记；负责建立银行卡台账，及时、准确登记；负责保管货币资金票据，按月编制货币资金票据领用存报表。

　　（二）工作流程

　　（三）岗位廉洁风险分析根据岗位职责和权限，可能存在如下廉洁风险：1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。（四）防控措施1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论

　　和业务知识的学习，加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。

　　2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。4、按照公司财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。

篇三：物资管理员的廉洁风险点

　　第一节总流程图

　　采购

　　验收付款仓库管理

　　废旧物资管理质保期

　　1、编制采购申请2、申请采购方式3、组织采购4、签订合同5．入库验收6．付款控制7．物资领用8．物资保管9．物资盘点10．废旧物资保管11．废旧物资处理12．质保期缺陷

　　第二节分项流程图和廉洁从业风险点及防控措施一览表

　　．编制采购申请（）流程图

　　需求部门提交采购申请单

　　需求部门负责人签字同意

　　审核部门负责人签字同意

　　工程物资部门汇总、整理采购申请

　　检查库存库存不足

　　呈交采购申请单

　　审批同意

　　按照申请单进行采购

　　（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表

　　编制采购申请

　　流程

　　编制采购申请

　　关键环节

　　责任主体

　　廉洁从业风险点

　　风险等级

　　防控措施

　　防控主体

　　问责追究

　　物资

　　需求部

　　门、工

　　需求部门提交采购申请单

　　需求部门采购方案负责人

　　1.

　　虚报采购方案，造成物资严重积压、浪费。

　　●●●

　　(1)严格执行公司“零库存”管理要求，定期对物资耗存情况进行统计分析，合理编制度、季度、月度物资采购方案。

　　(2)严格审批制度。

　　程方案部、工程物资部、财务产权

　　按照《中国国电集团公司职工惩罚规定》“第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。

　　(3)建立物资管理信息公开制度。通过物资管部、监

　　理信息系统，实现物资采购招标、价格、察审计

　　厂家、到货日期和库存等信息资源共享，部门

　　公开透明，接受群众监督。

　　(4)建立物资监督保障体系。定期对物资管理

　　工作进行检查考核，并进行责任追究。

　　(5)公司组织开展物资采购审计，重点关注采工程物

　　检查库存

　　工程物资部门人员

　　2.

　　虚报采购申请，造成物资严重积压、浪费、变质、失效。

　　●●●

　　购方案程序是否失控、采购方案依据是否适当、采购方案分解是否到位、采购方案执行是否彻底、采购方案与其他方案是否协调等。

　　资部、工程方案部、监察审

　　按照《中国国电集团公司职工惩罚规定》“第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。

　　计

　　2．申请采购方式（）流程图

　　采购员根据标的物和标的额情况提出采购方式申请

　　工程物资部负责人确认签字

　　物资管理监督部门审核

　　单位领导批准

　　组织采购

　　公开招标邀请招标询价比价竞争性谈判单一来源

　　采购方式的选择

　　需求部门填写《物资采购申请单》

　　需求部门负责人审签

　　相关职能部门负责人审签

　　按照不同限额及相关制度，分别由相关主管领导审批

　　工程物资部根据申请，结合库存情况编制采购任务单

　　单项合同估算价格在100万人民币以上

　　否

　　单项合同估算价格在10到100万人民币

　　否

　　单次采购金额在10万元人民币以内

　　按公司规定逐级审批

　　在合格供应商名册中比价采购

　　签订合同

　　是

　　工程计划部上报招标计划招标采购

　　是

　　工程物资部按询价采购办法进行采购

　　按《国电电力招标管理办法》和公司《招标管理办法》

　　招标采购

　　按公司规定逐级审批

　　按《公司询价采购管理办法》进行采购

　　采购结果逐级审批

　　验收、仓储管理

　　（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表

　　申请采购方式

　　流程

　　关键环节

　　责任主体

　　廉洁从业风险点

　　风险等级

　　防控措施

　　防控主体

　　问责追究

　　3.为躲避招标，私下将

　　招标工程总额拆分到

　　规定招标的限额以下，利用掌握的物资

　　●●●

　　采购权力谋取不正当

　　利益。

　　按照《中国国电集团公司职工惩罚规定》“第三十六条第一款、第二款”的规定，对有关责任人员给予处理。

　　申

　　4.成心违反国家和公司

　　(1)根据物资采购管理方法，明确公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源

　　请

　　采购

　　提出采购方式申请

　　工程物资部

　　方

　　有关招投标规定，应招标的工程不进行招标，将必须公开招标的工程擅自邀请招标或直接委托，使内定

　　●●●

　　采购的具体范围和规模标准。(2)纪检监察、审计等监督部门对采购方式选

　　择情况进行审核。(3)利用国电集团的电子商务平台开展网上采

　　购招标，网上竞价、比价采购。

　　工程物资部、监察审计部

　　按照《中国国电集团公司职工惩罚规定》“第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。

　　式

　　“关系”中标，从中谋取不正当利益。

　　(4)加强方案管理，防止采用“急采”方法采购常规物资。

　　5.利用工作便利，指定唯一供给商或特定型号，选择与其有利益●●●关系的产品，为特定关系人谋取利益。

　　按照《中国国电集团公司职工惩罚规定》“第三十五条第四款”的规定，对有关责任人员给予处理。

　　3．组织采购（）公开招标/邀请招标流程图

　　（2）询价流程图

　　工程物资部搜集供应商信息

　　审核

　　确定询价供应商名单

　　工程物资部制作并发出询价单

　　供应商报价

　　工程物资部汇总分析所有供应商报价

　　工程物资部与供应商进一步洽谈价格

　　工程物资部填写询价比价单初步选择供应商

　　审核

　　确定供应商

　　签订合同

　　（3）竞争性谈判流程图

　　成立谈判小组

　　编制谈判文件

　　发布采购公告

　　发出谈判文件

　　组织谈判

　　推荐供应商审批

　　确定供应商

　　谈判澄清变动最终报价

　　签订合同

　　适用范围：（一）招标后没有供给商投标、没有合格标的或者重新招标未能成立的；（二）技术复杂或性质特殊，不能规定详细规格或者具体要求的；（三）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；（四）不能事先计算出价格总额的。

　　（4）单一来源采购流程图

　　成立采购小组

　　编制采购文件

　　与供应商进行谈判

　　初步确定采购方案（数量、质量、价格等）

　　审核

　　确定采购方案

　　签订合同

　　适用范围：（一）只能从唯一供给商处采购的；（二）发生了不可预见的紧急情况，不能从其他供给商处采购的；（三）必须保证原有采购工程的一致性或者效劳配套的要求，需要继续从原供给商处

　　添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。

　　（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表

　　流程

　　关键环节

　　责任主体

　　廉洁从业风险点

　　风险等级

　　组织采购

　　防控措施

　　防控主体

　　问责追究

　　6.为躲避招标，将招标

　　物资总额拆分到国家

　　和公司规定招标的限额以下，利用物资采

　　●●●

　　购权力，从中谋取利

　　(1)公司招标招委会对物资采购进行检查和监

　　公

　　益。

　　督。

　　开招

　　公司招

　　标制定招委会和

　　/

　　标工作工程物

　　邀方案资部部

　　请招

　　门

　　7.成心违反国家和公司

　　有关招投标规定，应

　　(2)物资采购要根据招标管理方法，明确公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价采购、单一来源采购的具体范围和规模标准。

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